【正文】 /15/2023 89 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的要求 ?審查文件的符合性 ?審查文件的系統(tǒng)性 ?審查文件的可操作性 ?審查文件的有效性 3/15/2023 90 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件的審核方法 ? 文件內(nèi)容的審核 符合性 系統(tǒng)性 可操作性 ? 文件格式的審核 有效性 統(tǒng)一性 3/15/2023 91 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的注意事項(xiàng) ? 要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn) ? 現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補(bǔ)充文件 ? 文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核 ? 收集適用的法律法規(guī)和其他要求 ? 監(jiān)督審核和復(fù)評也要進(jìn)行文件審核 3/15/2023 92 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會(huì)議 (必要時(shí) ) 1)審核準(zhǔn)備情況 2)討論疑難問題 3)提出注意事項(xiàng) 3/15/2023 93 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 了解組織的基本情況，包括 組織機(jī)構(gòu)與職能，產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)特點(diǎn)、過程及方式，現(xiàn)場分布情況和重要環(huán)境控制點(diǎn)情況； ? 結(jié)合現(xiàn)場情況考察體系文件的可操作性及合理性； ? 收集評審有關(guān)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境因素以及為實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、滿足法律法規(guī)要求所做的環(huán)境管理方案、程序等的信息，判斷其環(huán)境管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實(shí)施； ? 對內(nèi)審程序及方案的有效性和可操作性進(jìn)行評審，確認(rèn)組織內(nèi)審的可信性。 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點(diǎn) 3/15/2023 95 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第五章 :第二階段審核 ? 首次會(huì)議 ? 現(xiàn)場審核 ? 匯總并分析審核結(jié)果并確定不符合項(xiàng) ? 審核組會(huì)議 ? 末次會(huì)議 ? 編寫審核報(bào)告 3/15/2023 96 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 首次會(huì)議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計(jì)劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 建立聯(lián)絡(luò)渠道 ? 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 ? 向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序 3/15/2023 97 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方是否實(shí)施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序； ? 判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)組織的環(huán)境方針； ? 驗(yàn)證受審核方能否通過環(huán)境管理體系認(rèn)證并取得注冊； 3/15/2023 98 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施； ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的計(jì)劃進(jìn)行； ? 重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行； ? 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實(shí)施 。 3/15/2023 107 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)； ? 對不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問題； ? 形成不符合項(xiàng)前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 不符合項(xiàng)的形成 3/15/2023 108 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 嚴(yán)重不符合項(xiàng) ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 輕微不符合項(xiàng) 1） 對要素和體系文件而言，是個(gè)別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題 2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個(gè)次要的問題 3/15/2023 110 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合報(bào)告的內(nèi)容 ? 受審核方名稱 ? 審核員姓名及開具日期 ? 審核準(zhǔn)則 ? 不符合事實(shí)的描述 ? 不符合項(xiàng)性質(zhì)判定 ? 不符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條款或體系文件的編號 ? 建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期 ? 受審核方代表確認(rèn)及簽字 3/15/2023 111 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不合格的描述 ? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 利于的改進(jìn) （幫助） 3/15/2023 112 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)果的匯總分析 ? 從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手 ? 從發(fā)展的歷史和趨勢來入手 ? 從近幾次審核之間該部門對環(huán)境的影響來分析 ? 總結(jié)部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點(diǎn) 3/15/2023 113 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組溝通會(huì)議 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結(jié)果 ? 溝通審核信息、線索 ? 審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備 3/15/2023 114 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系有效性的評價(jià) ? 體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo) ? 對評價(jià)出的重要環(huán)境因素能實(shí)施有效控制 ? 組織的體系形成了一套的我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制； ? 員工環(huán)境意識 ? 污染預(yù)防方面的成效 ? 降低能源和資源的消耗 ? 改進(jìn)產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響 3/15/2023 115 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 末次會(huì)議 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 概括介紹審核情況 ? 宣布現(xiàn)場審核結(jié)果和審核結(jié)論 ? 提出不符合糾正措施的要求 ? 受審核方管理代表表態(tài) ? 受審核方管理者致辭 3/15/2023 116 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核報(bào)告 ? 受審核方的基本情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系概述 ? 第一階段審核的概況 ? 第二階段審核的概況 ? 審核總結(jié) ? 審核結(jié)論 3/15/2023 117 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核總結(jié) ? 受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合情況 ? 受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況 ? 體系實(shí)施情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系實(shí)施的有效性 ? 體系存在的主要問題。 3/15/2023 127 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習(xí)二 根據(jù)石創(chuàng)公司的申請資料 ,編制審核計(jì)劃 石創(chuàng)公司組織機(jī)構(gòu)如下 : 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 管理者代表 人 后 供 制 加 質(zhì) 辦 市 技 資 勤 應(yīng) 造 工 量 公 場 術(shù) 部 部 部 部 部 部 室 部 部 3/15/2023 128 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習(xí)三 根據(jù)提供的資料 ,分組編制檢查表 ? 針對污水處理站編制檢查表 ? 針對目標(biāo)和指標(biāo)要素編制檢查表 3/15/2023 129 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習(xí)四 1. 審核員注意到公司在西南角有兩個(gè)大型的儲(chǔ)罐 ， 工程部經(jīng)理介紹 ， 罐內(nèi)盛裝的是天拿水 ， 這是一種高度易燃的液體 ， 為了安全公司已經(jīng)安裝了報(bào)警系統(tǒng) ， 只要周圍環(huán)境中的天拿水濃度達(dá)到了它的爆炸極限 ， 即能自動(dòng)報(bào)警 ， 噴淋系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)啟動(dòng) ， 審核員問是否進(jìn)行過消防演習(xí) ， 經(jīng)理說每年都要進(jìn)行一次 ， 審核員注意到儲(chǔ)體有一針形的金屬桿 ， 經(jīng)理說那是避雷針 ， 審核員問有沒有定期檢測其接地電阻 ， 經(jīng)理說幾年前曾請專業(yè)機(jī)構(gòu)檢測過 ， 沒有問題 。 審核員問旁邊的一個(gè)操作人員 ， 是否知道天拿水的危害 ， 3/15/2023 130 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習(xí)四 出現(xiàn)大量泄漏如何響應(yīng)，這個(gè)工人回答的很不清楚，經(jīng)理說這個(gè)工人是剛來不久的，已經(jīng)培訓(xùn)過了，并獲得了上崗證，剛才可能是太緊張了。 3/15/2023 131 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習(xí)四 ，很明顯，這個(gè)儲(chǔ)物區(qū)比較雜亂，而且有許多圓桶已生銹，看來已經(jīng)堆放了很長時(shí)間，當(dāng)他們?nèi)?chǔ)物區(qū)的后面時(shí)，到了一個(gè)高坡處，從這里往下的地帶就是相鄰的工廠了。經(jīng)理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。有明顯的證據(jù)表明化學(xué)品已經(jīng)從容器中泄漏了。 3/15/2023 132 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH