【正文】 境審核 客觀地獲取審核證據并予以評價，以判斷特定 的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關 上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng) 化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的 結果呈報委托方 3/15/2023 13 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境審核 ? 環(huán)境審核的對象很廣泛 ? 環(huán)境審核強調客觀 ? 環(huán)境審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程 ? 環(huán)境審核的結果要在規(guī)定的時限內呈報給委托方 3/15/2023 14 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境審核分類 ? 環(huán)境管理體系審核 ? 環(huán)境標志審核 ? 清潔生產審核 ? 環(huán)境行為符合性審核 ? 應負責任審核 3/15/2023 15 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境標志審核 對產品在生產使用和處理處置過程 是否符合特定的環(huán)境保護要求 進行分析 、評價的活動，產品生命周期分析將成為環(huán)境標志審核的主要支撐工具 3/15/2023 16 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 清潔生產審核 對正在運行的和計劃的企業(yè)生產過程 等實行的分析和評估活動 ,目的是 ? 發(fā)現高物耗、高能耗、高污染的原因 ? 提出對策和方案 ? 節(jié)能降耗減污染 3/15/2023 17 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境行為符合性審核 對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求 評價組織環(huán)境行為符合性的活動。 3/15/2023 30 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關的各個方面 。 3/15/2023 57 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的活動范圍 ? 與產品直接有關的生產和管理活動 ? 與產品間接有關的活動 (如行政后勤管理 ) ? 不在組織現場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內 (如銷售活動 ) ? 由相關方協助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應列入審核范圍 3/15/2023 58 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現場區(qū)域 ? 該場所應在組織的管理權限控制范圍內 ? 或按組織的活動領域確定的審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發(fā)生； 3/15/2023 59 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現場區(qū)域 ? 不同職能的部門或商業(yè)聯合體組成的組織，其現場應進行審核 ? 臨時現場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進行審核 ? 當無法確定現場區(qū)域時（如服務），認證應考慮組織總部的活動及其服務的傳遞性。 ?. 3/15/2023 87 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核 ?文件審核的目的 ?文件審核的要求 ?文件審核的方法 ?文件審核應注意的事項 3/15/2023 88 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的目的 ?審查文件的符合性，確定能否進行現場審核 ?了解組織的環(huán)境管理體系情況，以便進行審核準備 3/15/2023 89 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的要求 ?審查文件的符合性 ?審查文件的系統(tǒng)性 ?審查文件的可操作性 ?審查文件的有效性 3/15/2023 90 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件的審核方法 ? 文件內容的審核 符合性 系統(tǒng)性 可操作性 ? 文件格式的審核 有效性 統(tǒng)一性 3/15/2023 91 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的注意事項 ? 要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構、產品特點 ? 現場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補充文件 ? 文件審核不限于現場審核前的審核 ? 收集適用的法律法規(guī)和其他要求 ? 監(jiān)督審核和復評也要進行文件審核 3/15/2023 92 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內部會議 (必要時 ) 1)審核準備情況 2)討論疑難問題 3)提出注意事項 3/15/2023 93 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 了解組織的基本情況，包括 組織機構與職能，產品、活動和服務特點、過程及方式，現場分布情況和重要環(huán)境控制點情況； ? 結合現場情況考察體系文件的可操作性及合理性； ? 收集評審有關環(huán)境方針、目標指標、環(huán)境因素以及為實現環(huán)境方針、目標指標、滿足法律法規(guī)要求所做的環(huán)境管理方案、程序等的信息，判斷其環(huán)境管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施； ? 對內審程序及方案的有效性和可操作性進行評審，確認組織內審的可信性。 3/15/2023 107 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 必須以客觀事實為基礎； ? 必須以審核準則為依據； ? 對不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題； ? 形成不符合項前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認審核發(fā)現的事實 不符合項的形成 3/15/2023 108 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 嚴重不符合項 ? 體系運行出現系統(tǒng)性失效 ? 體系運行出現區(qū)域性失效 ? 造成嚴重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 輕微不符合項 1） 對要素和體系文件而言，是個別、 偶然的、孤立的性質輕微的問題 2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個次要的問題 3/15/2023 110 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合報告的內容 ? 受審核方名稱 ? 審核員姓名及開具日期 ? 審核準則 ? 不符合事實的描述 ? 不符合項性質判定 ? 不符合 ISO14001標準的條款或體系文件的編號 ? 建議采取的糾正措施計劃及完成日期 ? 受審核方代表確認及簽字 3/15/2023 111 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不合格的描述 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現 （地點） ? 發(fā)現了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術語 （正規(guī)） ? 利于的改進 （幫助） 3/15/2023 112 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結果的匯總分析 ? 從發(fā)現的不符合項入手 ? 從發(fā)展的歷史和趨勢來入手 ? 從近幾次審核之間該部門對環(huán)境的影響來分析 ? 總結部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點 3/15/2023 113 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組溝通會議 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結果 ? 溝通審核信息、線索 ? 審核組長作審核總結準備 3/15/2023 114 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系有效性的評價 ? 體系能保證實現組織的環(huán)境方針和目標指標 ? 對評價出的重要環(huán)境因素能實施有效控制 ? 組織的體系形成了一套的我發(fā)現、自我糾正、自我完善的機制； ? 員工環(huán)境意識 ? 污染預防方面的成效 ? 降低能源和資源的消耗 ? 改進產品的性能、降低產品使用中對環(huán)境的影響 3/15/2023 115 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 末次會議 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 概括介紹審核情況 ? 宣布現場審核結果和審核結論 ? 提出不符合糾正措施的要求 ? 受審核方管理代表表態(tài) ? 受審核方管理者致辭 3/15/2023 116 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核報告 ? 受審核方的基本情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系概述 ? 第一階段審核的概況 ? 第二階段審核的概況 ? 審核總結 ? 審核結論 3/15/2023 117 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核總結 ? 受審核方環(huán)境管理體系與審核準則的符合情況 ? 受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況 ? 體系實施情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系實施的有效性 ? 體系存在的主要問題。 審核員問旁邊的一個操作人員 ， 是否知道天拿水的危害 ， 3/15/2023 130 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習四 出現大量泄漏如何響應，這個工人回答的很不清楚，經理說這個工人是剛來不久的，已經培訓過了，并獲得了上崗證，剛才可能是太緊張了。經理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。 3/15/2023 132 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH