【正文】 注 重點； 冊； 3/15/2023 71 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個階段審核計劃的差異 第一階段 第二階段 范圍 受審核方的環(huán)境管理 所有現(xiàn)場和有關文件 體系文件和有關資料 與資料 與重大環(huán)境因素有關 的現(xiàn)場 3/15/2023 72 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個階段審核計劃的差異 第一階段 第二階段 內容 主要涉及標準的 , 涉及標準的全部要素 , , , ， ， ， ， ； 受審核方的所有部門 受審核方接受審核的 主要是管理者、管理 者代表和環(huán)境管理部 門 3/15/2023 73 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核計劃 ? 審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否符合標準要求 ， 能否通 過環(huán)境管理體系誰認證并取得注冊； ? 審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司 產品范圍：瓦通紙包裝制品 現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道 2號凱豐工業(yè)城 ? 審核準則： a. ISO14001標準 b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 ? 審核組： 審核組長：李 x x 審核組成員： 劉 x x ? 審核日期： 2023 03 13 ? 審核日程安排： 3/15/2023 74 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 日期及時間 第一組 第二組 第一天 8:30~8:45 首次會議 8:45~12:00 管理層，環(huán)管工作組 行政部 質管部（ , , , , , , ) 13:00~15:00 生產部和生產現(xiàn)場 營業(yè)部 15:00~17:30 （ , , , ,) 運輸部（成品倉、車隊） 3/15/2023 75 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 日期及時間 第一組 第二組 第二天 8:30~12:00 采購部、原料倉、化學品庫 工程部（鍋爐房、發(fā)電房 （ , , , , 油庫、機修車間、另配件 , , ) 庫） 13:00~15:00 污水處理站 廠內區(qū)域 （ , , , ,) 15:00~16:00 審核組會議 16:00~17:00 末次會議 3/15/2023 76 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 編寫檢查表 ?檢查表的作用 ?檢查表的內容 ?檢查表的編制方法 ?檢查表示例 3/15/2023 77 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 檢查表的作用 ? 指導審核整個過程的路線圖 ? 明確受審核部門所需審核的主要要素及要求 ? 確保審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化 ? 保持明確的審核目標 ? 明確與審核目標有關的樣本 ? 保持審核的方向和節(jié)奏 ? 作為審核的記錄檔案 3/15/2023 78 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 編制的準備 ? 了解審核的范圍 ? 確定審核的重點 ? 確定審核的策略 ? 文件收集和審查 3/15/2023 79 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 設計檢查表應注意： ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù) ,應列出有關的主要要素的審 核內容和審核方法 ,要說明到哪些部門去查 ,明確審核步驟 ,抽樣應有代表性 3/15/2023 80 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 檢查表的基本內容 ? 審核區(qū)域 /部門、審核時間 ? 審核的依據(jù) ? 檢查要點 ? 檢查方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗證結果 (跟蹤記錄 ) 3/15/2023 81 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 檢查表的五要素 ?去哪里 地點 ?找 誰 被審核人 ?查什么 檢查要點 ?如何檢查 檢查方法 ?結果怎么樣 跟蹤記錄 3/15/2023 82 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核檢查表 3/15/2023 83 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第四章 第一階段審核 ? 文件審核 ? 第一階段現(xiàn)場審核 3/15/2023 84 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一階段審核的目的 ? 了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 ? 確定第二階段審核的可行性 ? 確定第二階段審核的重點 3/15/2023 85 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一階段審核的內容和程序 ? 文件審核 ? 制定第一階段現(xiàn)場審核計劃 ? 現(xiàn)場審核 ? 審核報告 3/15/2023 86 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不進行第一階段審核的條件 ? 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素簡單 ? 審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件 ? 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。 3/15/2023 29 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的獨立性 獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責任關系，在外部審核中，審核員應與受審核方無利益關系，在內部審核中，本部門人員不能審核本部門。 、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結果或 審核范圍內的其它方法。 注： ，供審核員用來判斷是否符合審核準則。 ? 判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持 ? 確定體系的充分性、適用性和有效性； ? 發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領域 3/15/2023 21 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核準則 ? ISO14001標準 ?受審核方的環(huán)境管理體系文件 ?適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其它要求 3/15/2023 22 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核類型 內部審核 第一方審核 環(huán)境管理 體系審核 第二方審核 外部審核 第三方審核 3/15/2023 23 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內部環(huán)境管理體系審核的目的 ?環(huán)境管理體系正常運行和持續(xù)改進的需要； ?為第二和第三方審核做準備 ?一種管理手段 3/15/2023 24 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第二方審核的目的 ?選擇合適的合作伙伴 ?證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求 ?促進合作方改進環(huán)境管理體系 3/15/2023 25 TUV