【正文】 第一階段現(xiàn)場審核 第二階段審核準備 第二階段現(xiàn)場審核 環(huán)境管理體系認證流程 3/15/2023 34 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 對糾正措施的跟蹤驗證 編制和提交審核報告 認 證 評 定 頒發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程 3/15/2023 35 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 保持認證 復評 (有效期滿 ) 暫停、撤銷或注銷 換發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程 3/15/2023 36 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內(nèi)審流程 做出審核決定 任命審核組長 組建審核組 文件審核 審核準備 3/15/2023 37 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內(nèi)審流程 現(xiàn)場審核準備 實施審核 編制和提交審核報告 對糾正措施的跟蹤驗證 3/15/2023 38 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的啟動 ?提出申請 ?受理申請 ?組成審核組 ?初步接觸 3/15/2023 39 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 委托方的職責 ? 決定是否需要審核 ? 與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動審核 ? 確定審核目的 ? 選擇審核機構，對審核組長及審核員的組成予以確認 ? 提供開展審核所需的資源 3/15/2023 40 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 委托方的職責 ? 與審核組長商定審核范圍 ? 確認環(huán)境管理體系審核準則 ? 確認審核計劃 ? 接受審核報告并決定其分發(fā)范圍 3/15/2023 41 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請評審 ? 對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件 ? 認證機構對承擔認證項目的能力進行評審 3/15/2023 42 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請資料 ?組織的環(huán)境管理體系文件 ?許可資料 ?其它資料 3/15/2023 43 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請資料目錄 ? 申請書 ? 申請組織概括 ? 環(huán)境管理手冊及程序文件 ? 環(huán)境因素及重大環(huán)境因素清單 ? 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其要求 ? 內(nèi)審方案及報告和管理評審報告 ? 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或類似的法律地位證明 ? 企業(yè)機構分布平面圖、工藝流程圖、認證范圍、下水管線網(wǎng)圖、社區(qū)平面簡圖 3/15/2023 44 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請資料目錄 ? 環(huán)評報告書（表）及環(huán)保主管部門批文復印件 ? “三同時”設施的技術方案及運行驗收報告和環(huán)保部門驗收證明文件的復印件 ? 體系運行期間未受到環(huán)境行政處罰的證明 ? 上一年度以來的環(huán)境監(jiān)測和污染源檢驗報告 ? 上一年度以來的排污收費和環(huán)境管理獎懲記錄 ? 上一年度以來的相關方的投訴或抱怨記錄 ? 當?shù)丨h(huán)保主管部門對污染物濃度及總量控制指標的達標排放證明 3/15/2023 45 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 認證的能力 ? 確定組織的活動范圍 ? 確定組織活動的全部范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素及影響 ? 確定認證機構在認證過程中識別組織的活動、環(huán)境因素及影響所需的能力 ? 確定認可業(yè)務范圍內(nèi)的相關行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響 ? 確定本機構是否具備所需的能力 3/15/2023 46 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的策劃與準備 ?制定審核計劃 ?審核任務分配 ?編制審核文件 3/15/2023 47 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的實施 ?第一階段審核 ?第二階段審核 3/15/2023 48 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正措施的跟蹤和批準注冊 ?糾正措施的跟蹤 ?審核報告 ?認證評定 ?批準注冊和頒發(fā)證書 3/15/2023 49 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 證后的監(jiān)督管理 ?監(jiān)督審核 ?復審 3/15/2023 50 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第三章 :審核的策劃與準備 ?確定審核范圍 ?組成審核組 ?編制審核計劃 ?編制檢查表 ?審核前溝通 3/15/2023 51 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍 ? 確定審核范圍的重要性 ? 確定審核范圍考慮的因素 ? 審核范圍的確定 3/15/2023 52 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍的重要性 ?是審核準備和實施審核的依據(jù) ?是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容 ?是向相關方證明體系符合性的證據(jù) 3/15/2023 53 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍考慮的因素 ? 申請認證所涉及的產(chǎn)品、活動和服務的類別和性質 ? 與產(chǎn)品、活動和服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置 ? 受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍 ? 環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性 ? 有關產(chǎn)品、活動和服務所需的法規(guī)要求、標準和其它引用文件； ? 受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點 3/15/2023 54 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 ?組織的管理權限 ?組織的產(chǎn)品范圍 ?組織的活動范圍 ?組織的現(xiàn)場區(qū)域 3/15/2023 55 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的管理權限 ? 管理者能夠對其活動在行政上、財務上承擔責任，對組織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關的所有環(huán)境因素及相關的影響承擔責任。 審核的結果可以為組織制定和實施環(huán) 境改進提供依據(jù) 3/15/2023 18 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 應負責任審核 對組織的環(huán)境責任進行的評審，目的是 ? 確定污染的最終責任者 ? 為銀行業(yè)、保險業(yè)提供環(huán)境污染與風險的依據(jù)，確定交易活動中的環(huán)境風險和責任 3/15/2023 19 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報給委托方； 3/15/2023 20 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核的目的 ? 通過審核證實受審核方環(huán)境管理體系是否符合審核準則。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 3/15/2023 7 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核發(fā)現(xiàn) (ISO9000： 2023) ? 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果。 （ ISO9000： 2023) ? 審核員用來同所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求 (ISO14010) 3/15/2023 5 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核證據(jù) (ISO14010) 關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 3/15/2023 4 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核準則 ? 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3/15/2023 6 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核證據(jù) (ISO9000： 2023) ? 與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或與審核有關其他的信息。 3/15/2023 12 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)