【正文】 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 第二階段審核準(zhǔn)備 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 34 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 編制和提交審核報(bào)告 認(rèn) 證 評(píng) 定 頒發(fā)認(rèn)證證書(shū) 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 35 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 保持認(rèn)證 復(fù)評(píng) (有效期滿 ) 暫停、撤銷或注銷 換發(fā)認(rèn)證證書(shū) 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 36 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內(nèi)審流程 做出審核決定 任命審核組長(zhǎng) 組建審核組 文件審核 審核準(zhǔn)備 3/15/2023 37 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內(nèi)審流程 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備 實(shí)施審核 編制和提交審核報(bào)告 對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 3/15/2023 38 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的啟動(dòng) ?提出申請(qǐng) ?受理申請(qǐng) ?組成審核組 ?初步接觸 3/15/2023 39 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 委托方的職責(zé) ? 決定是否需要審核 ? 與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動(dòng)審核 ? 確定審核目的 ? 選擇審核機(jī)構(gòu)，對(duì)審核組長(zhǎng)及審核員的組成予以確認(rèn) ? 提供開(kāi)展審核所需的資源 3/15/2023 40 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 委托方的職責(zé) ? 與審核組長(zhǎng)商定審核范圍 ? 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 ? 確認(rèn)審核計(jì)劃 ? 接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍 3/15/2023 41 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請(qǐng)?jiān)u審 ? 對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)承擔(dān)認(rèn)證項(xiàng)目的能力進(jìn)行評(píng)審 3/15/2023 42 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請(qǐng)資料 ?組織的環(huán)境管理體系文件 ?許可資料 ?其它資料 3/15/2023 43 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請(qǐng)資料目錄 ? 申請(qǐng)書(shū) ? 申請(qǐng)組織概括 ? 環(huán)境管理手冊(cè)及程序文件 ? 環(huán)境因素及重大環(huán)境因素清單 ? 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其要求 ? 內(nèi)審方案及報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告 ? 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或類似的法律地位證明 ? 企業(yè)機(jī)構(gòu)分布平面圖、工藝流程圖、認(rèn)證范圍、下水管線網(wǎng)圖、社區(qū)平面簡(jiǎn)圖 3/15/2023 44 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請(qǐng)資料目錄 ? 環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)（表）及環(huán)保主管部門(mén)批文復(fù)印件 ? “三同時(shí)”設(shè)施的技術(shù)方案及運(yùn)行驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收證明文件的復(fù)印件 ? 體系運(yùn)行期間未受到環(huán)境行政處罰的證明 ? 上一年度以來(lái)的環(huán)境監(jiān)測(cè)和污染源檢驗(yàn)報(bào)告 ? 上一年度以來(lái)的排污收費(fèi)和環(huán)境管理獎(jiǎng)懲記錄 ? 上一年度以來(lái)的相關(guān)方的投訴或抱怨記錄 ? 當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門(mén)對(duì)污染物濃度及總量控制指標(biāo)的達(dá)標(biāo)排放證明 3/15/2023 45 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 認(rèn)證的能力 ? 確定組織的活動(dòng)范圍 ? 確定組織活動(dòng)的全部范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素及影響 ? 確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中識(shí)別組織的活動(dòng)、環(huán)境因素及影響所需的能力 ? 確定認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響 ? 確定本機(jī)構(gòu)是否具備所需的能力 3/15/2023 46 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的策劃與準(zhǔn)備 ?制定審核計(jì)劃 ?審核任務(wù)分配 ?編制審核文件 3/15/2023 47 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的實(shí)施 ?第一階段審核 ?第二階段審核 3/15/2023 48 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè) ?糾正措施的跟蹤 ?審核報(bào)告 ?認(rèn)證評(píng)定 ?批準(zhǔn)注冊(cè)和頒發(fā)證書(shū) 3/15/2023 49 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 證后的監(jiān)督管理 ?監(jiān)督審核 ?復(fù)審 3/15/2023 50 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第三章 :審核的策劃與準(zhǔn)備 ?確定審核范圍 ?組成審核組 ?編制審核計(jì)劃 ?編制檢查表 ?審核前溝通 3/15/2023 51 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍 ? 確定審核范圍的重要性 ? 確定審核范圍考慮的因素 ? 審核范圍的確定 3/15/2023 52 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍的重要性 ?是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù) ?是認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容 ?是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 3/15/2023 53 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍考慮的因素 ? 申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì) ? 與產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置 ? 受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍 ? 環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性 ? 有關(guān)產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件； ? 受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn) 3/15/2023 54 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 ?組織的管理權(quán)限 ?組織的產(chǎn)品范圍 ?組織的活動(dòng)范圍 ?組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 3/15/2023 55 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的管理權(quán)限 ? 管理者能夠?qū)ζ浠顒?dòng)在行政上、財(cái)務(wù)上承擔(dān)責(zé)任，對(duì)組織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任。 審核的結(jié)果可以為組織制定和實(shí)施環(huán) 境改進(jìn)提供依據(jù) 3/15/2023 18 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 對(duì)組織的環(huán)境責(zé)任進(jìn)行的評(píng)審，目的是 ? 確定污染的最終責(zé)任者 ? 為銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)提供環(huán)境污染與風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)，確定交易活動(dòng)中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任 3/15/2023 19 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)給委托方； 3/15/2023 20 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核的目的 ? 通過(guò)審核證實(shí)受審核方環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 3/15/2023 7 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核發(fā)現(xiàn) (ISO9000： 2023) ? 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 （ ISO9000： 2023) ? 審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序和要求 (ISO14010) 3/15/2023 5 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核證據(jù) (ISO14010) 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。 3/15/2023 4 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核準(zhǔn)則 ? 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3/15/2023 6 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核證據(jù) (ISO9000： 2023) ? 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或與審核有關(guān)其他的信息。 3/15/2023 12 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)