我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題分析及對(duì)策-閱讀頁(yè)
2025-04-10 00:21本頁(yè)面
【正文】 處理，在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，如有重大的出入將有董事會(huì)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)進(jìn)行處理減少損失。一般來(lái)說(shuō)，分線先額是從控股公司及其子公司來(lái)進(jìn)行管理的，在最開(kāi)始，要先有一臺(tái)合理的方案，根據(jù)不同情況，以文件的形式制定出有利于公司的方案，要做出能承受的范圍，再考慮到未來(lái)今年的可承受的風(fēng)險(xiǎn)水平，再根據(jù)市場(chǎng)的調(diào)查做出有關(guān)的分析，使董事會(huì)有一個(gè)相對(duì)來(lái)說(shuō)評(píng)估的方案。監(jiān)管人在對(duì)于決策的事情上有自己優(yōu)先的決策權(quán)，美聯(lián)儲(chǔ)作為監(jiān)管人就有這一項(xiàng)權(quán)利。如果出現(xiàn)不恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管，這個(gè)時(shí)候進(jìn)需要用到監(jiān)管人了。一般有三種方法，在對(duì)于監(jiān)管的制度：第一，通過(guò)立法手段直接規(guī)定各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)合作框架，對(duì)它們的職能做出明確的規(guī)定，使監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作做到有法可依；第二，通過(guò)簽署監(jiān)管各方的諒解備忘錄，規(guī)定監(jiān)管協(xié)調(diào)的實(shí)施細(xì)則和相應(yīng)的制度安排；第三，依法成立協(xié)調(diào)委員會(huì)或類似的機(jī)構(gòu)已進(jìn)行多邊合作及負(fù)責(zé)具體的協(xié)調(diào)運(yùn)作。為了避免出現(xiàn)不良的群眾事件，在資金或者證券出現(xiàn)緊急的情況下，應(yīng)當(dāng)與群眾進(jìn)行協(xié)調(diào)，制定解決方案提包國(guó)務(wù)院。雖然我國(guó)目前并未涉及金融控股但是目前的情況下，我國(guó)已經(jīng)有金融控股實(shí)施操作的公司，如果國(guó)家不對(duì)這方面的交易進(jìn)行約束，加以引導(dǎo)監(jiān)管，恐怕會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。證券公司應(yīng)當(dāng)從中吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的各類誘發(fā)因素及其作用機(jī)制，在固定資產(chǎn)管理、投資融資管理及應(yīng)收賬款管理方面，企業(yè)一定要建立健全各項(xiàng)內(nèi)控管理機(jī)制，對(duì)于任何一筆資金的使用都要做出明確的可行性分析，要針對(duì)企業(yè)自身的特點(diǎn)來(lái)制定可行的融資投資計(jì)劃，在資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中要利用職務(wù)分離制度來(lái)對(duì)各部門職能進(jìn)行相互牽制，堅(jiān)守由于內(nèi)部營(yíng)私舞弊帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失。14參 考 文 獻(xiàn)[1]武昊威. 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題探析[J]. 經(jīng)營(yíng)管理者,2011,(03):37. [2]于慧琴. 我國(guó)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題及對(duì)策[J]. 企業(yè)經(jīng)濟(jì),2011,(10):168170. [3]胡潤(rùn)敏. 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題與對(duì)策[J]. 金融理論與實(shí)踐,2008,(04):8487. [4]沈如衛(wèi). 我國(guó)證券投資基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題分析[J]. 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2010,(05):30+32. [5]鄧玉洲. 我國(guó)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的問(wèn)題與對(duì)策分析[J]. 金融經(jīng)濟(jì),2010,(10):118119. [6]史明坤. 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理探討[J]. 時(shí)代金融,2010,(07):109110. [7]李勁松,蔡紅斌,孫丹. 簡(jiǎn)論我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理及對(duì)策[J]. 時(shí)代金融,2012,(12):221222. [8]孫明高. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J]. 中國(guó)商貿(mào),2012,(28):116117. [9]孫明高. 我國(guó)證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策分析[J]. 中國(guó)市場(chǎng),2012,(40):7677. [10]唐衛(wèi)華. 我國(guó)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略分析[J]. 現(xiàn)代商業(yè),2015,(17):8586. [11]劉燕,劉玉娟. 我國(guó)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題分析[J]. 經(jīng)營(yíng)管理者,2015,(24):89. [12]趙亞男,包潔瓊,胡忠華. 國(guó)內(nèi)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題及對(duì)策[J]. 中國(guó)商貿(mào),2009,(09):135136. [13]張璽. 淺析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理[J]. 中國(guó)證券期貨,2013,(03):45. [14]文妮. 證券公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)研究[J]. 價(jià)值工程,2016,(19):6668. [15]Mariagrazia Fugini,Mahsa Teimourikia,George Hadjichristofi. A webbased cooperative tool for risk management with adaptive security[J]. Future Generation Computer Systems,2016,54:. [16]Kwanho Kim,Hyunjin Kim,SangKuk Kim,JaeYoon Jung. i RM: An intelligent risk management framework for contextaware ubiquitous cold chain logistics[J]. Expert Systems With Applications,2016,46:. [17]Thomas Thaler,Meike LevinKeitel. Multilevel stakeholder engagement in flood risk management—A question of roles and power: Lessons from England[J]. Environmental Science and Policy,2016,55:.
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