【正文】 護(hù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)論文 第 5 頁(yè) 共 12 頁(yè) 第 1章 緒論 本論文的引言和意義 引言 HSE是 英文 health、 safety、 environment的縮寫，即健康、安全、環(huán)境。 意義 HSE一體化體系是管理體系標(biāo)準(zhǔn)的 發(fā)展 趨勢(shì)，在企業(yè)生產(chǎn)中有效實(shí)施 HSE管理，必將促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)其形成一個(gè)相互協(xié)調(diào)、 相互補(bǔ)充、相互兼容的有機(jī)整體，從而達(dá)到改善企業(yè)安全、健康和環(huán)境業(yè)績(jī)的有效管理。 本論文的結(jié)構(gòu) 介紹 HSE管理體系預(yù)審核的目的、要求、文件審核、 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法 、 審核結(jié)論與報(bào)告 和管理體系在實(shí)施中存在的問(wèn)題，還提出了一些建議和對(duì)策 第 2章 HSE 管理體系 HSE管理體系預(yù)審核 ．預(yù)審核的目的 （ 1）了解受審核方 HSE 管理體系的基本情況 對(duì)體系文件和實(shí)施情況做初步的審核，對(duì)申請(qǐng)方 HSE 管理體系形成初步了解，確認(rèn)體系運(yùn)行的基本情況和存在問(wèn)題，受審核方應(yīng)按期進(jìn)行整改，只有在整改完成后方可進(jìn)行正式審核。 （ 2）確定認(rèn)證審核的可行性 重點(diǎn)是了解受審核方的重要危害因素的識(shí)別是否充分和正 確， HSE 狀況滿足法律法規(guī)要求的程度，為能否按期進(jìn)行認(rèn)證審核提供信息。 了解 HSE 管理體系的控制重點(diǎn)，以確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)，為認(rèn)證審核的策劃提供依據(jù)。但審核組進(jìn)入受審核方現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)向受審核方的有關(guān)人員說(shuō)明整個(gè)審核的程序和方法（包括預(yù)審核和認(rèn)證審核）、預(yù)審核的目的和范圍，預(yù)審核的內(nèi)容、方法和要求。 （ 2）與管理代表交談了解有關(guān)體系的整體運(yùn)行情況； （ 3）查閱體系運(yùn)行的有關(guān)記錄； （ 4）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)）了解企業(yè)的主要危害因素及其影響。危險(xiǎn)性作業(yè)安全控制措施，作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備，實(shí)地測(cè)試，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍。 （ 5）審核報(bào)告 預(yù) 審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及下一步工作的重點(diǎn)。 （ 2）預(yù)審核不必對(duì)審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核。 （ 3）在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，一般以問(wèn)題清單的形式出現(xiàn)，糾正情況可以在認(rèn)證審核時(shí)驗(yàn)證。 （ 5）在以下 特定情況下，預(yù)審核可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核： ① 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且危害因素簡(jiǎn)單、明確； ② 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其危害與影響因素，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件； ③ 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全要求。背景材料一般有風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)報(bào)告， “三同時(shí) ”驗(yàn)證報(bào)告，以往事故記錄、相關(guān)法規(guī)、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等，文件審核時(shí)間在認(rèn)證機(jī)構(gòu)決 定受審認(rèn)證之后，初訪前進(jìn)行。如達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，交受審核方澄清或補(bǔ)充。 （ 2）通過(guò)體系文件了解受審核方的 HSE 管理體系情況，以便為后續(xù)審核活動(dòng)作準(zhǔn)備。 （ 2）審核文件系統(tǒng)性，即文件是否包括了企業(yè)全部 HSE管理活動(dòng)的控制要求和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與標(biāo)準(zhǔn)的要素一一對(duì)應(yīng)。 （ 4）審查文件的有效性，即文件是否現(xiàn)行有效、符合文件控制要求。 3．文件審核 （ 1）審核人 文件審查通常由審核 組長(zhǎng)進(jìn)行，也可以由審核組長(zhǎng)委托的審核員進(jìn)行。每一層次的文件都應(yīng)從文件的內(nèi)容和格式兩個(gè)方面來(lái)審核。 文件審查應(yīng)按制定的 “文件審核檢查表 ”進(jìn)行，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)作出判斷，如有不符合或需改進(jìn)之處，應(yīng)提出審核意見(jiàn)，最后應(yīng)形成審核結(jié)論。 ② 組織機(jī)構(gòu)的設(shè)備，職責(zé)的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門得到落實(shí)。 ④ 要素描述是否完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，體系包含的要素是否完整，不應(yīng)回避或遺漏。 ⑤ 體系要素規(guī)定的各項(xiàng)活動(dòng)是否明確了責(zé)任部門和相關(guān)部門。 ⑦ 承諾、方針和目標(biāo)、 HSE 計(jì)劃、運(yùn)行、監(jiān)測(cè)、糾正措施等有邏輯關(guān)系的要素之間的接口關(guān)系是否描述清楚。 ⑨ 是否描述手冊(cè)的管理要求，包括手冊(cè)的批準(zhǔn)、分發(fā)和修改、受控標(biāo)識(shí)、版本控制等。企業(yè)的程序文件中，是否滿足了這些要素的要求。 ② 第一程序是否闡明了目的和范圍、職責(zé)、程序和方法、需引用的其他文件。 ④ 與其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)。 （ 3）文件格式審查： 無(wú)論是手冊(cè)還是程序，文件格式審查應(yīng)考慮以下幾方面： ① 文件是否為有效版本； ② 文件是否經(jīng)過(guò)審批； ③ 文件是否按規(guī)定控制方式標(biāo)有控制標(biāo)識(shí)； ④ 文件的發(fā)布日期和版本變更情況； ⑤ 文件的編號(hào)方法是否一致，編號(hào)是否正確； ⑥ 文件是否經(jīng)過(guò)修改，修改標(biāo)識(shí)是否正確； ⑦ 文件格式是否統(tǒng)一。 （ 2）二是局部不符合，尚需修改。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過(guò)審查才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)審核工作。 1．現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法 在現(xiàn)場(chǎng)審核中，需通過(guò)與受審核方有關(guān)人員的面談，查閱有關(guān)的文件和記錄，收集和評(píng)審有關(guān)的信息以及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，從以下幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)的 HSE 管理體系進(jìn)行初步的評(píng)價(jià)。 2）對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 長(zhǎng)沙環(huán)境保護(hù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)論文 第 8 頁(yè) 共 12 頁(yè) 在對(duì)文件復(fù)查 的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行補(bǔ)充審查，考察其完整性、