【正文】 代表。如確有需要，可修改計劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門了解審核計劃。（5）審核結(jié)論的報告方式：審核組長應(yīng)說明審核結(jié)論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。陪同人員必需對審核的部門和項目有較全面的了解。（8）保密承諾：審核組長應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說明。（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。最后，審核組長確認(rèn)有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會議。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。（3）審核計劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整和修改。（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達(dá)到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務(wù)實、講究實效。1．審核內(nèi)容HSE管理體系的現(xiàn)場審核必須對審核方實施SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)中的7大要素與26個子要素的情況進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；（2）HSE目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；（5）內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。2．審核方式審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。在實際審核中，這4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機(jī)構(gòu)也是常見的。1）按部門審核這種方式是以部門為中心進(jìn)行的審核。不可能也沒有必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。進(jìn)行審核時可以運用順向追蹤，即按照HSE管理體系動作的順序進(jìn)行審核。在按要素進(jìn)行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種HSE管理活動的樣本。此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。在應(yīng)用這兩種方法時應(yīng)掌握如下技巧：1）要善于提問和交談審核員在按檢查表組織提問時，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。首先必須對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。當(dāng)受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復(fù)求證弄清不符合事實，并作登記。記錄應(yīng)全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。5）要善于追蹤驗證。而不是輕信口頭答復(fù)。如果審核員不了解某些知識，在現(xiàn)場審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點：（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應(yīng)閱讀，并遵照執(zhí)行；（2）現(xiàn)場審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；（4）不要獨自行動；（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；（7）如遇事故，馬上報告。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗。提問技巧往往影響著審核的效果。1）開放式提問需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。（2）擴(kuò)展性問題：擴(kuò)展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。“你認(rèn)為對這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項工作）??？”（4）調(diào)查性問題：審核員應(yīng)少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認(rèn)識，這時可用采調(diào)查性問題，例如“這項工作，你覺得應(yīng)當(dāng)做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負(fù)擔(dān)，使談話氣氛輕松自然。比如當(dāng)受審核方說“我不認(rèn)為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書。（6）假設(shè)性問題：當(dāng)要了解體系運行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應(yīng)、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。3）澄清式提問它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時間將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用以獲得一個快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時使用的提問方法。這種提問應(yīng)慎重。通常情況下，現(xiàn)場審核工作應(yīng)按計劃執(zhí)行。也可能地遇到原來沒有預(yù)料到的情況。保證審核按計劃實施的關(guān)鍵是要掌握每個部門的審核時間。一旦出現(xiàn)了對方回答問題時的超時現(xiàn)象，這時需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時轉(zhuǎn)入下一問題。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費的總時間，掌握每個問題應(yīng)占的時間長短。2）合理選擇樣本雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個一級要素（26個二級要素）和組織所有有關(guān)的部門，但絕非要求在每個部門都要審核7個要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。樣本選擇應(yīng)注意以下要點：（1）多現(xiàn)場抽樣的代表性。這些現(xiàn)場應(yīng)在共同的管理體系下運行，實施了內(nèi)部審核，并進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評審。在認(rèn)證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實施HSE管理體系的有效性。核查這類現(xiàn)場的管理效果。（3）要合理策劃盡量分布均勻。另外也不需要在每處現(xiàn)場都檢查26個要素的實施情況。②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。3）注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題現(xiàn)場審核中，審核員會發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運行的關(guān)鍵所在。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對這些問題在必要時進(jìn)行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據(jù)。通過體系運行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的比較，來證明體系運行的有效性。這是審核組長的責(zé)任，也是每個審核員的責(zé)任。另一方面，審核員在現(xiàn)場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。HSE管理體系認(rèn)證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫（4）審核組收集到審核證據(jù)以后，要對全部證據(jù)進(jìn)行評審。另一方面，對于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問題。下面將重點討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報告等問題。審核準(zhǔn)則通常可包括三方面的內(nèi)容：（1）SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。（3）適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。2．不符合項的確定1）必須以客觀事實為基礎(chǔ)判定不符合必須以客觀事實為基礎(chǔ)，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括：（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實。（2）現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實的是受審者是否履行本人的職責(zé)。2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)判定不符合時，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長確定。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。在其他情況下，當(dāng)雙方有爭執(zhí)時，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。3．不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。（2）體系運行區(qū)域性失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫出現(xiàn)了危害辨識、運行控制、培訓(xùn)、績效測量與監(jiān)測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。（6）目標(biāo)指標(biāo)未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。（8）復(fù)評時，無持續(xù)改善HSE績效證據(jù)。（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時要特別謹(jǐn)慎，對于可能成為嚴(yán)重不符合項的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長一定要認(rèn)真對待、反復(fù)核實。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊。對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關(guān)注，對可能的風(fēng)險有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。4．不符合報告的編寫編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。2）對不符合事實的描述的要點（1）準(zhǔn)確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。（2）寫出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。（4）觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實。HSE管理體系認(rèn)證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過收集HSE管理體系實施的客觀證據(jù)，來證實HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，從總體上評價HSE管理體系的有效性和實施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結(jié)論。1．體系有效性的評價體系有效性的評價，可通過在審核過程中收集到的對重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進(jìn)行評價。2．體系實施效果的評價企業(yè)建立和實施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進(jìn)其整體HSE績效。審核員在審核中應(yīng)著重就事故預(yù)防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)帶來的HSE成效等方面評價HSE績效。但通過HSE管理體系的運行，總會在某些方面產(chǎn)生一定的效果。HSE管理體系認(rèn)證審核——末次會議（6）末次會議是審核組向受審核方報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會并并確認(rèn)不符合項之后，即可舉行末次會議。1．末次會議的目的（1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。審核組與受審核方與會者在表格簽名。（2）重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場審核過程中重新界定的審核范圍。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認(rèn)識。審