【正文】 C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉增股本的表述正確的有__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認1基金管理公司內部控制制度由__組成。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是__。A．營銷產品B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構2以下不屬于基金基本信息和數據主要來源的是__。下列選項中，屬于該類問卷主要內容的有__。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結算公司在風險控制的組織體系中，參與預防和控制各類風險的組織有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A．提供最近3個會計的主要會計數據、財務指標、基金凈值表現和收益分配情況B．披露內部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況D．披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限3基金銷售機構有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．有廣泛的客戶基礎，可以提供多樣化的客戶服務 B．更容易發(fā)現產品或服務方面的不足 C．銷售網絡、網點數量眾多D．可以代理多家公司的基金產品3__份額凈值保持在1元不變。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導致股價__。A．客戶調查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)，則該交易__。A：50% B：60% C：70% D：80%4負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起__內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．持續(xù)購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A：戰(zhàn)略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術性資產配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．3 B．5 C．7 D．95基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險D．基金公司的經營風險5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務投訴中，屬于無效投訴的有__。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰高數 D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數第三篇：2015年上半年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題2015年上半年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）股票的內在價值就是股票未來收益的__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司債券的特征包括__。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可____是指基金資產因投資于各種債券()而定期取得的利息收入。A．5 B．10 C．20 D．50用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產的價值稱為股票的__。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級公司債券場內申購贖回ETF采用____的方式。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關等單位核查 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品D．對其銷售分支機構的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃1封閉式基金應當采用__方式分紅。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶1關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策1__不追求取得超越市場表現。A．15 B．30 C．60 D．901基金會計中，本期利潤及利潤分配的核算內容包括__。A：《證券投資基金法》B：《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》D：《證券投資基金銷售管理辦法》2基金公允價值變動形成的損益在__對基金資產按公允價格估值時予以確認。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池2下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．到期收益率 B．時間加權收益率 C．年化收益率D．幾何平均收益率2無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關于證券投資風險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A：10 B：50 C：100 D：500證券投資基金市場營銷的內容包括__。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款債券是證明__關系的憑證。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制基金監(jiān)管部對基金銷售進行監(jiān)管的主要方式有__。A．市場風險 B．政策風險 C．信用風險 D．經營風險廣義的有價證券包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金1根據基金份額是否固定，可以將基金分為____ A：公募基金和私募基金 B：封閉式基金和開放式基金C：股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金 D：契約型基金與公司型基金1債券的票面要素包括__。A．認股權證 B．認購權證 C．認沽權證 D．備兌權證1決定股票市場價格的是股票的__。A．境內 B．境外C．境內或境外 D．境內和境外1依據投資理念的不同，基金可以分為__。下列屬于賬戶類業(yè)務的有__。A．3 B．5 C．6 D．10基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關知識以服務的方式傳遞給投資者。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部2，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A．2 B．3 C．5 D．82判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據是基金所持有全部股票的__的大小。A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權益起到保護作用 B．股票一般沒有期限性 C．股票可以視為無期證券D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求第四篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)性風險的是____ A：經濟波動風險 B：政策風險 C：購買力風險 D：經營風險基金托管人內部控制的內容包括__。A．流轉稅 B．消費稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__等層次。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況D．基金經理對凈值波動的控制情況基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現的情形有__。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷1在基金運作過程中，基金要承擔一些必要的費用，包括__。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現流通轉讓。A．提供投資資訊功能B．對