【正文】 過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風險 B：非系統(tǒng)風險 C：總風險 D：系統(tǒng)風險關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構1目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。 B．5 D．101《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個發(fā)起人的實收資本不少于__人民幣。A．性質(zhì)不同B．風險收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同1在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。A．2 B．3 C．5 D．101__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易1假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A．平衡型基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認購申請，（）。 B．可以在3日內(nèi)提出撤銷 D．不得撤銷證券市場的基本功能包括__。A：組合風險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預期收益率2和LOF不同，ETF在二級市場的凈值報價上每__秒提供一個基金凈值報價。A．政策風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險2下列說法正確的是__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好 B．當夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好C．當詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風險的超額收益率下列屬于金融衍生工具的有__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B．對基金投融資比例的監(jiān)督 C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督1依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。A．發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格 B．QDⅡ基金份額只可以用人民幣進行認購C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D．QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購1，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費1基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險1基金銷售機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．3 B．4 C．5 D．61證券發(fā)行人可以分為__。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機構網(wǎng)點 D．直銷隊伍2基金托管人的職責包括__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法2下列關于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A．基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人2貨幣市場基金的份額凈值__。A．基金托管人 B．證券交易所C．基金份額持有人 D．基金管理人下列屬于我國公司股東權利的有__。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息以下關于代銷渠道特點的說法錯誤的是____ A：對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎 B：客戶可得到獨立的顧問服務C：代銷機構有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本 D：商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本 2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》，要求基金管理公司治理應遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。A．5 B．10 C．20 D．50債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；根據(jù)權證行權時所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1關于債券的特征，下列描述不正確的有__。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權1基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售應當簽訂__，明確雙方的權利和義務。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1基金營銷中，公共關系所關注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試1__是基金利潤的最主要來源。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值____要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風險性2一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議2我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．股票型基金 B．債券型基金 C．指數(shù)型基金 D．貨幣市場基金二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風險控制能力當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。A．營銷權 B．特許經(jīng)營權 C．財產(chǎn)支配權D．基本權利和義務按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務所 D．會計師事務所某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A．人口 B．經(jīng)濟 C．政治 D．法律有價證券是____的一種形式。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經(jīng)營機構 D．證券服務機構我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點有__。A．市場利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向1基金定期報告中需要進行審計的是__。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，若公司沒有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金1____是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．行動方案 B．組織結(jié)構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化1目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是____ A：基金份額本期凈收益B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負債D：基金份額累計凈值增長率1反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__。A．時間加權收益率 B．算術平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率2根據(jù)客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．應當經(jīng)過審計B．信息披露內(nèi)容包括最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標 C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報告2下列關于證券市場結(jié)構的說法，正確的有__。A．不會有變化B． C． D．不確定2實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A