【正文】 售機構采取集中性市場營銷策略時，__。A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人2金融衍生工具的基本特征包括__。A．系統(tǒng)性風險 B．非系統(tǒng)性風險 C．贖回風險D．管理運作風險2下列關于證券市場結構的說法，正確的有__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間2在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%參與證券投資的金融機構有__等。A．中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)B．中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)獨立董事任職時應具備的條件包括__。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃金融期貨一般不包括__。A．股票周轉率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報率沒有關系封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社1衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認股權證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金1基金管理公司內部控制制度由__組成。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．5% B．10% C．20% D．30%1公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．% B．% C．% D．%個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨立董事同意C．獨立董事要承擔保護投資者權益的特殊監(jiān)督責任D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關聯(lián)交易起到一定的限制作用2分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A．3 B．5 C．10 D．152某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。A．債權權證和股權權證 B．其他權證 C．債權權證 D．股權權證2關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用2基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關材料。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金定期報告中相關內容的復印件以及有關獲獎證明的復印件2一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風險收益特征決定的。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金轉換費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費3后端收費模式是指，在認購/申購基金份額時不收費，在__時才支付認購/申購費用的收費模式。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關系的維護3股票型基金的風險分析常用指標有__。A：不對外辦理基金業(yè)務 B：不運作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回3以下原則中，__不是基金監(jiān)管的原則。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內容B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產(chǎn)的30%當前我國基金營銷渠道包括__。A．基金從業(yè)資格證明復印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見4商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則4基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A：50% B：60% C：70% D：80%50、決定股票市場價格的是股票的__。A：2 B：3 C：4 D：6 520世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險5下列關于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．既注重資本增值又注重當期收入 B．兼具成長與收入雙重目標C．風險、收益介于增長型基金與收入型基金之間 D．與增長型基金相比，風險大、收益高5下列關于基金托管人職責的說法，不正確的是__。A．認購權證 B．認股權證 C．備兌權證 D．認沽權證5債券是證明__關系的憑證。A．69510 B．69514 C．69559 D．6946260、交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行第三篇：福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所 D：證券市場是風險直接交換的場所，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．債券利息投資收益 B．買賣差價收入 C．股利利息收入D．公允價值變動收益關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．2 B．3 C．5 D．71基金營銷實務中，客戶投訴的根本原因是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近1以下選項中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF1股票基金持股集中度是指__。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回1從事基金代銷業(yè)務的商業(yè)銀行及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員應當不低于該部門員工人數(shù)的__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定1在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的__承擔。A：1 B：2 C：3 D：42通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風格2__屬于基金信息披露的實質性原則。A．2 B．3 C．5 D．102基金銷售機構妥善地處理客戶投訴的方式有__。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金類型中投資風險最高的是__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。申購采用后端收費模式，后端申購費率標準為：%，%，%，%，五年及以上申購費事為 %。A．5975 B．5945 C．5970 D．59403LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻3假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%% B：%。% D：%。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．債券型基金 D．混合型基金3公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，也是決定__的重要基準。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式4下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學獎勵基金4__投資者的首要目標是保護本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動性。A．分期收費 B．中端收費 C．前端收費 D．后端收費4關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回4按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在____對基金資產(chǎn)進行估值。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機構申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機構申購和贖回基金份額的差價收入50、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。A：基金銷售機構 B：注冊登記機構C：律師事務所和會計師事務所 D：基金投資咨詢公司5下列不屬于利息收入的是__。A．1 B．2 C．3 D．65