【正文】 權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。A．保險(xiǎn)公司 B．財(cái)務(wù)公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者5某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．6個(gè)月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上5股票型基金的分析一般從__入手。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)5__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù)C．道A．銀行 B．個(gè)人C．非金融機(jī)構(gòu) D．保險(xiǎn)公司5通過證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回?fù)軝C(jī)制 D：回購(gòu)機(jī)制60、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．基金托管人的資金運(yùn)作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力下列關(guān)于公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力的說法中，正確的是__。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A：申購(gòu) B：贖回 C：認(rèn)購(gòu) D：登記證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括____ A：市場(chǎng)手段 B：法律手段 C：經(jīng)濟(jì)手段 D：行政手段在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A．收益保底，超額分成 B．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C．按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn) D．獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．新聞媒介 B．證券分析師 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．員工1下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是____ A：分散風(fēng)險(xiǎn) B：專業(yè)理財(cái) C：穩(wěn)定市場(chǎng) D：集合投資1以下選項(xiàng)中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．新聞媒介 B．股東 C．業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu) D．客戶1場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采用____的方式。A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈(zèng)是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C．司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D．任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件1下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)基金銷售渠道的有__。A．混合型基金 B．股票型基金 C．債券型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1__為開放式基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+42下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是____ A：風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B：?jiǎn)T工自律C：公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D：董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)2基金定期定額投資計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)有__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)2存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。 B．3 D．122基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。下列選項(xiàng)中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A．1 B．2 C．3 D．42基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)人____ A：以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B：持有至到期投資 C：貸款和應(yīng)收款項(xiàng)D：可供出售的金融資產(chǎn)貨幣市場(chǎng)基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券B．債券和股票的收益率是相互影響的C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金3下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題 B．人力資源和企業(yè)文化 C．計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀 D．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)3廣義的有價(jià)證券包括__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式3關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則3基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．實(shí)業(yè)B．上市公司的投資項(xiàng)目 C．信貸D．有價(jià)證券開放式基金的買賣價(jià)格以____為基礎(chǔ)。A．3 B．5 C．6 D．84一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券4根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．臨時(shí)信息披露 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議D．基金份額凈值公告4關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容 B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額為該基金總資產(chǎn)的30%4下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．郵寄 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．直銷隊(duì)伍50、以下不屬于我國(guó)債券發(fā)行方式的有__。A．求償權(quán) B．收入請(qǐng)求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)5我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A：商業(yè)銀行 B：保險(xiǎn)公司 C：證券公司D：信托投資公司5封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B：業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) C：資產(chǎn)評(píng)價(jià) D：負(fù)債評(píng)價(jià)5國(guó)家股、法人股等是按__來劃分的。A．個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景 B．身份和社會(huì)地位 C．對(duì)新產(chǎn)品的態(tài)度 D．生活方式和個(gè)性5基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得__。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者第三篇：2017年上?；饛臉I(yè)資格：債券的種類考試試題2017年上?；饛臉I(yè)資格：債券的種類考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無分。)組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動(dòng) B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動(dòng)的義務(wù)C．基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項(xiàng)無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費(fèi)的義務(wù)假定證券A的收益率分布如表1所示。A．國(guó)家法律 B．行政法規(guī) C．部門規(guī)章 D．自律規(guī)則ETF基金管理人對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．基金管理人 B．基金發(fā)起人 C．基金投資者 D．基金托管人__是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素1關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A：1 B：2 C：3 D：41基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人1基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤(rùn)現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額B．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C．開放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配 D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅2是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同2基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．公司營(yíng)銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營(yíng)銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況2投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合2下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。” A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3我國(guó)______的認(rèn)購(gòu)價(jià)格采用1元基金份額面值加計(jì)______元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人3下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇3__是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A：50 B：100 C：200 D：3003投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，下列有關(guān)特征分類的說法，正確的有__。A．業(yè)績(jī)歸因是對(duì)基金過往業(yè)績(jī)的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3根據(jù)《證券投資基金法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4自基金終止之日起____個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：104按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__。A．主要有現(xiàn)金比例變化法、成功概率法、二次項(xiàng)法三種方法B．現(xiàn)金比例變化法通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 C．二次項(xiàng)法是一個(gè)二次回歸模型，較為直觀D．成功概率法將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同階段4下列關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)4上市公司公積金的來源有__。A：證券投資政策 B：證券投資分析 C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正4目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司50、QDⅡ基金的申購(gòu)、贖回與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括__。A．基金評(píng)級(jí)的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評(píng)級(jí)C．選擇基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)為五星級(jí)(最高級(jí)別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場(chǎng)表現(xiàn)不佳，則評(píng)級(jí)高的基金也可能發(fā)生虧損5在我國(guó)，對(duì)__從證券市場(chǎng)中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A．企業(yè) B．政