【正文】 信息披露費(fèi)用5開(kāi)放式基金代銷(xiāo)是一種通過(guò)__等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的方法。A．浮動(dòng)利率債券 B．附息債券 C．零息債券D．息票累積債券第二篇：2017年上半年天津基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題2017年上半年天津基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。)____是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過(guò)重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績(jī) D．公司的一些事件性公告封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險(xiǎn)公司投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．債券型基金__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 C．穩(wěn)定性資產(chǎn)配置 D．靈活性資產(chǎn)配置基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．債券利息投資收益 B．買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入 C．股利利息收入D．公允價(jià)值變動(dòng)收益1在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A．貝塔系數(shù) B．信用等級(jí)C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差1政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀(guān)經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控 120世紀(jì)40年代美國(guó)出臺(tái)的__對(duì)基金在全球的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息 B．發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．投資者是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體D．債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證1__是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。A．操作風(fēng)格 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．過(guò)往業(yè)績(jī)1在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．債券本息支付的加權(quán)平均期限 B．債券的票面到期時(shí)間 C．債券的付息周期 D．債券的價(jià)格波動(dòng)買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A：10 B：50 C：100 D：5002封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合條件的有__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券 22004年6月1日__的實(shí)施；推動(dòng)基金業(yè)迎來(lái)健康發(fā)展時(shí)期。A．長(zhǎng)期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強(qiáng)制性原則2目前，我國(guó)開(kāi)放式基金，按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格2契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán) D．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。A．3 B．5 C．6 D．103下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A：招募說(shuō)明書(shū) B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告3根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為_(kāi)_。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售3基金托管人需要對(duì)__出具意見(jiàn)。A：市場(chǎng)供求關(guān)系 B：市場(chǎng)存款利率 C：基金份額凈值 D：基金份額總額3中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)4證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．1億 D．2億4基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)類(lèi)型分為賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)和交易類(lèi)業(yè)務(wù)。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)4下列關(guān)于基金份額的登記流程，說(shuō)法正確的有__。A：基金份額凈值 B：市場(chǎng)供求關(guān)系 C：市盈率D：購(gòu)買(mǎi)股票多少4證券的__通過(guò)證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年4已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為_(kāi)_。A．依法設(shè)立B．不以營(yíng)利為目的C．為證券集中和有組織交易提供場(chǎng)所、設(shè)施 D．實(shí)行行政管理50、____是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù)，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益5指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，可分為_(kāi)_。A．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)達(dá)到上一日基金總份額的5% B．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10% C．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的15% D．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的20%5中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于____年。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。A．基金投資收益 B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金申購(gòu)費(fèi)5在開(kāi)放式基金收益分配時(shí)，基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付__。A．證券投資咨詢(xún)公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)第三篇：2015年重慶省基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題2015年重慶省基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。)下列不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的有__。A．2 B．3 C．5 D．7金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報(bào)告全文。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．規(guī)范性要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須要遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，向客戶(hù)做好規(guī)則解釋和風(fēng)險(xiǎn)揭示的工作 B．專(zhuān)業(yè)性要求服務(wù)人員深入掌握各類(lèi)基金產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)基本知識(shí)C．時(shí)效性要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保持長(zhǎng)時(shí)間、持續(xù)的服務(wù)，提高客戶(hù)的效率D．持續(xù)性是指基金銷(xiāo)售的一些客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容具有一定的時(shí)效，必須持續(xù)聯(lián)系客戶(hù)1我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．有助于培育成熟的投資理念B．有助于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制 C．有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力 D．有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)1債券型基金與股票型基金相比，其波動(dòng)性__。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化1在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制1下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．上海人民幣普通證券賬戶(hù) B．深圳人民幣普通證券賬戶(hù)C．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù) D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)1目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）____目標(biāo)是指監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A．使銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)遭受財(cái)產(chǎn)損失 B．使銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受到法律制裁 C．使銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)遭受聲譽(yù)損失D．使銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管部門(mén)處罰2基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．家庭規(guī)模 B．社會(huì)階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件2個(gè)人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．誤導(dǎo) B．操縱 C．欺詐D．投資損失2基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況2證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．一般詢(xún)價(jià)方式 B．公開(kāi)招標(biāo)C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．協(xié)商定價(jià)方式我國(guó)基金業(yè)快速發(fā)展階段的代表性基金創(chuàng)新品種有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊(cè) C．建立并管理投資者基金份額賬戶(hù) D．發(fā)放紅利3我國(guó)基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價(jià)值判斷 C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D．有利于防止信息濫用3政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3證券投資基金“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)3封閉式基金募集期限已滿(mǎn)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的____時(shí)，基金不得成立。A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．期權(quán)的買(mǎi)方必須承擔(dān)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù) B．期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使所擁有的權(quán)利C．期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D．期權(quán)的賣(mài)方可以有無(wú)期限、無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)4在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)中，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)__。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)4基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的——。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%4基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)協(xié)議中應(yīng)明確基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．零息債券 B．附息債券C．息票累積債券 D．浮動(dòng)利率債券4證券的__通過(guò)證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A：產(chǎn)品 B：價(jià)格 C：規(guī)模 D：服務(wù)50、決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．申購(gòu)和贖回渠道B．申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．幣種5證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行