【正文】 不與勞動者訂立書面勞動合同的，視為雙方已訂立了無固定期限勞動合同。B 15% ，合格投資者累計不得超過（）人。C每半年（）考核。D違約概率，由（）聘任或者解聘。A 董事會（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準。A 2個 113.（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。D自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行（）手續(xù)。B發(fā)放紅利117.（）對本單位的會計工作和會計資料的真實性、完整性負責。C 8% （）。D以上都是多選題：：ABCDE全選（簡稱合格投資者）在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：ABD，應(yīng)當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：ABC，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開辦理。ABCD全選，屬于證券期貨專業(yè)投資者的有（）。ABCD全選、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外），包括以下哪些情形：ABC、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)該載明的事項有（）。ABCD全選，正確的有（）。BCD 、監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，應(yīng)當給予相應(yīng)扣分，以下關(guān)于扣分說法正確的是（）。ABCD全選，中國證券登記結(jié)算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所共同發(fā)布了《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引》，該指引中規(guī)定了相關(guān)風控指標包括（）。ABCD全選（）。ACD（）。ACD，設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機制。ABC（）。ABC，可請客戶提供以下（）身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABCD全選（簡稱合格投資者）合格投資者約定，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以（）。ABCD全選（）。ABC（）。BCD，可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。ABC、（）三匹配。AD，應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告內(nèi)容包括：（）。ABCD全選，應(yīng)做到以下幾點：（）。ABD，包括不限于分級管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容，并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的（）。ABCD全選，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的以下哪些風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理？（）ABCD ，下列說法錯誤的是（）。A執(zhí)法機關(guān)B已凍結(jié)C未指定，下列說法正確的是（）。ABCD全選《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》所稱股份總數(shù)，是指：（）。AC《勞動合同法》規(guī)定，勞動者有（）情形的，用人單位提前三十日以書面形式通知勞動者本人或者額外支付勞動者一個月工資后，可以解除勞動合同。ABD，以下正確的是（）。ABCD全選，應(yīng)當提交（）材料。ABCD全選58.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的掛牌條件包括（）。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立：（）。ABC（）。AC，防范其從業(yè)人員（）。BCD，應(yīng)當將公司基本信息通過（）進行公示，方便投資者查詢、監(jiān)督。ABC，不得有下列哪些行為？（）ABDE：（）。ABCD全選《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，各開戶代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對投資者賬戶信息進行核對，并保存工作底稿。ABCD全選，應(yīng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立下列（）賬戶。全選A涉密人員B無線電話C U盤D緊急情況下《勞動合同法》規(guī)定，勞動者有（）情形，用人單位可以解除勞動合同。下面屬于證監(jiān)會授權(quán)履行相關(guān)職責的單位包括（）。ABC：（）。ABC：（）。ABCD全選，自2016年5月3日起，各營業(yè)網(wǎng)點在為私募基金管理人開戶前核實其“私募基金管理人編碼”時，可通過以下哪些途徑進行查詢（）。全選A決定公司B審議批準C審議批準D對公司？AB，可能因信息披露違規(guī)或不及時面臨（）。AB，下列說法正確的是（）。ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻 請，并經(jīng)其審批同意。以下說法正確的有（）。全選A一季度報告B半年度C三季度D年度、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，可以在 A北京B上海C深圳，營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗證程序。A擬變更BCD全選《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，穩(wěn)健型普通投資者可以直接購買下述哪些風險 A R1 B R2 C R3，可以采取以下措施：（）。合格投資者應(yīng)當自接到通知之日起的5個交易日內(nèi)，對超過限制的部分，根據(jù)股份類別按照正確順序予以平倉(DBAC)：，國家外匯管理局依據(jù)《外匯管理條例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消(ABCD)：，應(yīng)在1個月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時作廢(AC)：；；、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況，對合格投資者(ACD)予以調(diào)整。，可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種(ABD)：、(ABS)、。合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件(全選ABCD)，應(yīng)當充分了解并向客戶披露（）等相關(guān)重大事項。全選ABCD （）。全選A特別重大B重大C較大D一般，下列說法正確的是：（）。ABCD ，以下正確的是（）。B證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C投資決策（）。A關(guān)閉B對客戶，應(yīng)訂立書面形式的合同。全選ABCD “整改火災隱患能力，撲救初起火災能力，引導人員疏散能力，消防安全知識宣傳教育培訓能力”的同時，要讓員工知曉的消防設(shè)施、設(shè)備包括（）。印章管理人員應(yīng)履行以下義務(wù)（）。全選A全面B審慎C動態(tài)D職責落實 ，禁止出現(xiàn)以下行為：（）ABC ，嚴格禁止與符合以下條件之一的交易對手建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系。（）ABCD全選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（）知悉。BCD 《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。B 6 （）。（）。全選ABCDE 判斷題：。對，應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。對、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。合規(guī)總監(jiān)是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。錯、借貸、擔保以及自營債券回購。錯、泄漏內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣該證券。對，證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。對、刊載或轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告和研究分析人員發(fā)表評論意見或者解讀證券研究報告等行為，視同發(fā)布證券研究報告進行統(tǒng)一管理。錯，并對客戶進行風險等級劃分。錯，合規(guī)總監(jiān)所占權(quán)重應(yīng)當不超過50%。錯、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓證照。對，每次發(fā)行對象不得超過二百人。對，各類檔案的保管期限分為永久、30年、10年三種，劃分時凡介于兩種保管期限之間的，一律按“就高不就低”的原則執(zhí)行。錯，應(yīng)當由證券公司董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職務(wù)，代行職務(wù)時間不得超過一年。各總部、分支機構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作情況納入本部門員工考核范圍，考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機結(jié)合。錯，不可以互相轉(zhuǎn)化。對、各分支機構(gòu)、各子公司的績效考核內(nèi)容，但是對各部門、各分支機構(gòu)、各子公司的獎懲和員工的薪酬待遇與風險管理考核結(jié)果不掛鉤。可以在空白的介紹信、合同、公文用紙上用印。錯，須由簽約人員本人完成代銷金融產(chǎn)品的簽約工作。對，某客戶（持股5%以上的股東，上市公司第3大股東）與上市公司第1大股東為一致行動人。對，可以不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。錯、交易數(shù)據(jù)等電子信息的分類、發(fā)布、使用、保存、歸檔和銷毀等安全管理工作，防范敏感信息數(shù)據(jù)的外泄和不正當使用的事件發(fā)生。對、定期兩類，定期保管期限一般分為10年和30年。對，被上海證券交易所公開譴責未滿6個月的；根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，上市公司董監(jiān)高不得減持股份。對、分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備專職或兼職的反洗錢崗位人員。對，普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。對、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東不可以向人民法院提起訴訟。對，中介機構(gòu)只需要對本次公司股票發(fā)行的認購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進行核查。錯，針對每一筆期權(quán)交易都需要與對手簽訂SAC主協(xié)議或補充協(xié)議。對，購買方為企業(yè)的，取得增值稅普通發(fā)票上必須填寫購買方的納稅人識別號或統(tǒng)一社會信用代碼。對（簡稱合格投資者）委托的證券公司應(yīng)當勤勉盡責，加強對合格境外機構(gòu)投資者交易行為的管理。對，對每一交易日的B股實施T+3滾動式交收。對 ，應(yīng)當提交董事會審議。對《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。若客戶違約，股份解除限售前，質(zhì)押券不可在二級市場賣出；股份解除限售后，質(zhì)押券在二級市場賣出時將不受減持限制。錯，不得收付現(xiàn)金。對《外國人在中國就業(yè)管理規(guī)定》，外國人在中國就業(yè)，應(yīng)當持職業(yè)簽證入境，憑職業(yè)簽證辦理《外國人就業(yè)證》，辦理外國人居留手續(xù)。錯。B型和C型證券營業(yè)部可不設(shè)機房，但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置 對，基金募集機構(gòu)要及時更新投資者信息，重新評估投資者風險承 能力告知投資者。錯，如果繼承人能夠臨柜簽署《資產(chǎn)權(quán)屬承諾函》，則 明或判決材料，即可辦理股份和資金的非交易過戶。但證券公司可以以“?？蛻羧】睢?，“保結(jié)算交收”使用其他客戶或者 錯，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）大類11個級別。對、合規(guī)管理能力、社會 對，股票認購期結(jié)束之后即可使用募集資金。對，有權(quán)及時獲得公司經(jīng)營管理信息，有權(quán)閱知總經(jīng)理辦公會議紀要和相關(guān)資料 務(wù)會議。(錯)，一個證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當予以制止并及時向本所報告。(錯)，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。(錯)，國家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。合格投資者每月累計凈匯出資金（本金及收益）不得超過其上年底境內(nèi)總資產(chǎn)的25%。(對)，上交所或深交所對其采取口頭警示、書面警示或者其他監(jiān)管措施和紀律處分的，會員應(yīng)當及時與合格投資者取得聯(lián)系，轉(zhuǎn)告本所相關(guān)監(jiān)管信息，督促其配合兩所進行相關(guān)調(diào)查，并保留相關(guān)證據(jù)。包括但不限于：通過學習、經(jīng)驗積累提高風險意識；妥善處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。錯、監(jiān)事、高級管理人員減持股份業(yè)務(wù)時，證券公司需確保實時處理投資者大宗交易申報的股份數(shù)量或資金金額，確保人工申報數(shù)據(jù)及時納入交易管理系統(tǒng)，嚴防清算交收違約風險。錯，可以不注明所在機構(gòu)名稱和個人執(zhí)業(yè)證書編號。錯(公司持有的股票投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的100%；自營業(yè)務(wù)規(guī)模(持有的股票投資和證券投資基金投資按成本價計算的總金額)不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%。對，并向人民銀行上海分行報送可疑交易報告。錯，應(yīng)當依《勞動合同法》的規(guī)定，事先將解除理由通知工會或職工代表。對，不得啟動下一次股票發(fā)行的董事會決策程序。對、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實力、創(chuàng)新能力等方面的情況進行評價。錯，申購資金為T+2解凍，其中T為網(wǎng)上申購日及網(wǎng)下繳款日。對,交易對手僅限機構(gòu)投資者,個人投資者不得參與。對，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施。錯，則公司最近5年內(nèi)不可存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。因風球,證券公司應(yīng)采取有效措施保證客戶交易結(jié)算資金安全完整。對 (PPP)項目專項債券是指，由PPP項目公司或社會資本方發(fā)行，募集資金主要用于以特許經(jīng)營、購買服務(wù)等PPP形式開展項目建設(shè)、運營的