【正文】 環(huán)境影響 。實(shí)施所制定的適當(dāng)措 施 ,以避免不符合的發(fā)生 。 ? 評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性 . 28 ? 所采取的任何措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符 。 注：不符合指未滿足要求 。 ? 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)，存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 30 內(nèi)部審核 ? 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，目的是： ? 判定環(huán)境管理體系 ? 是否符合對(duì)組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 ? 向管理者報(bào)送審核結(jié)果。 ? 應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來規(guī)定： 策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 32 管理評(píng)審 ? 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系 進(jìn)行評(píng)審，以確保它的持續(xù)適宜性，充分性和有效性。 33 ? 評(píng)審結(jié)果應(yīng)形成文件 。 34 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括： 為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而作出的與改變環(huán)境方針 、 目標(biāo) 、 指標(biāo)或其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng) 。 ? 審核準(zhǔn)則 audit criteria ? 一組方針 、 程序或要求 ? 注：審核準(zhǔn)則是用作與 “ 審核證據(jù) ” （ ） 進(jìn)行 ? 比較的依據(jù) 。 ? 審核發(fā)現(xiàn) audit findings ? 將收集到的審核證據(jù) （ ） 對(duì)照審核準(zhǔn)則 （ ） ? 進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 ? 審核結(jié)論 audit conclusion ? 審核組 （ ） 考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ? （ ） 后得出的審核 （ ） 結(jié)果 。 39 ? （ 二 ） 環(huán)境管理體系審核的基本特點(diǎn) ? 1）被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的； ? 2）環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)； ? 3) 環(huán)境管理體系審核是一種抽樣過程。 ? 2） 外部審核：包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和“ 第 ? 三方審核 ” 。 40 ? （ 四 ） 關(guān)于審核的準(zhǔn)則 作為環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 ， 應(yīng)包括：環(huán)境法律 和 /或其它相關(guān)要求 、 組織的環(huán)境管理體系文件 、 環(huán) 境管理體系標(biāo)準(zhǔn)等 ， 但不同類型的審核 ， 其審核準(zhǔn)則 應(yīng)有所側(cè)重 ， 如：第一方審核：一般以本組織的環(huán)境 管理體系文件 、 適用的環(huán)境法律 、 法規(guī)和其它要求為 審核準(zhǔn)則；第二方審核：主要以合同或法定的要求為 審核準(zhǔn)則；第三方審核：主要以環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) 、 適用的環(huán)境法律 、 法規(guī)和其他要求為審核準(zhǔn)則 。 （ 二 ） 審核目的 環(huán)境管理體系審核的目的是： 判定環(huán)境管理體系是否符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù) 定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否得到了實(shí)施和保持 。 組織在建立環(huán)境管理體系并運(yùn)行一段時(shí)間后 ， 必須 有計(jì)劃地進(jìn)行環(huán)境管理體系內(nèi)部審核 。 42 ? (四 ） 審核范圍 ? 內(nèi)部審核的范圍應(yīng)覆蓋組織建立 、 實(shí)施和保持 ? 的環(huán)境管理體系的范圍 ， 即使其中部分或全部未納 ? 入認(rèn)證審核范圍 ， 只要環(huán)境管理體系覆蓋到的范圍 ? 就必須納入內(nèi)審范圍 。 雖 ? 然首次內(nèi)審無法涉及內(nèi)審和管理評(píng)審等要素 ， 但從 ? 第二次內(nèi)審時(shí) ， 應(yīng)包括前次內(nèi)審及管理評(píng)審在內(nèi)的 ? 所有要素進(jìn)行全部審核 。 ? 審核應(yīng)覆蓋到環(huán)境管理體系所涉及的區(qū)域 。 ? 審核應(yīng)覆蓋組織環(huán)境管理體系可涉及的活動(dòng) 、 產(chǎn)品及服務(wù) 。 44 ? 審核頻次及時(shí)機(jī) ? 審核的頻次取決于組織所涉及的運(yùn)行環(huán)境重要性 ? 和過去審核的結(jié)果 。 ? 發(fā)生了重大的環(huán)境問題或相關(guān)方有重大抱怨； ? 環(huán)境方針 、 目標(biāo) 、 指標(biāo) 、 重要環(huán)境因素有較 ? 大變化； ? 組織結(jié)構(gòu)或環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變化； ? 生產(chǎn)過程發(fā)生較大變化 ? 組織的第一次內(nèi)審時(shí)機(jī)可選擇在體系文件已經(jīng)建立 ? 并運(yùn)行了一段時(shí)間 ， 有關(guān)的環(huán)境管理活動(dòng)均已有證實(shí)資 ? 料可提供審核之后進(jìn)行 。 ? 公正表達(dá)：真實(shí) 、 準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) . ? 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 . 47 二 、 與審核有關(guān)的原則 獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) 審核員獨(dú)立于受審核的活動(dòng) ， 不帶偏見 ， 沒有 利益上的沖突 。 基于證據(jù)的方法： “審核證據(jù)”是“與審核準(zhǔn)則有關(guān) 的并且能夠證實(shí)的記錄，事實(shí)陳述或其他信息。 作為證據(jù)的信息應(yīng)是能夠證實(shí)的 ， 48 環(huán)境管理審核方案及其管理 49 ? 一 、 審核方案 ? 審核方案是指針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具特有定目的的一組（一次或多次）審核。 50 ? （ 二 ） 審核方案的管理流程 ? 審核方案的建立 ? 審核方案的實(shí)施 ? 審核方案的監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn) 51 ? 三 、 審核方案的建立 ? （ 一 ） 確定內(nèi)審方案的目的 ? 就審核本身而言 ， 其目的就是確定受審核方的 ? 環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度 。 ? 例如：內(nèi)審審核方案的目的： ? —— 滿足環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的要求； ? —— 驗(yàn)證與合同要求的符合性； ? —— 促進(jìn)組織環(huán)境管理體系的改進(jìn) 。 52 ? （ 二 ） 確定內(nèi)審方案的范圍與程度 ? 審核方案的“范圍與程度”可以理解為審核方案中包括的活動(dòng)范圍與程度。 ? 受下列因素的影響： ? 每次內(nèi)審的范圍 ? 進(jìn)行內(nèi)審的頻次 ? 內(nèi)審活動(dòng)的數(shù)量、重要性、復(fù)雜性、 ? 相似性和地點(diǎn)； 標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同要求及其他審核準(zhǔn)則； 認(rèn)證注冊(cè)和要求； 以往審核結(jié)論或以往審核方案的評(píng)審結(jié)果 相關(guān)方關(guān)心的問題。 ? （ 1） 審核方案管理人員的職責(zé) ? （ 2） 對(duì)審核方案管理人員的能力要求 ? （ 3）對(duì)審核方案管理的授權(quán) 54 ? 內(nèi)審審核方案的資源 （ 1）財(cái)務(wù)資源。 （ 3）時(shí)間資源。 審核方案的程序內(nèi)容 ， 可包括： “ 每項(xiàng)活動(dòng)的目 的和范圍 ， 做什么 ， 誰來做 ， 何時(shí) ， 何地 ， 如何做 ， 需要使用什么樣的資源 ， 如何控制和記錄 ” 等方面的 適用內(nèi)容 。 這些記錄包括： ? 與每次內(nèi)審活動(dòng)有關(guān)的記錄 如： ? 審核計(jì)劃； ? 檢查表； ? 不符合項(xiàng)報(bào)告； ? 糾正和預(yù)防措施報(bào)告； ? 審核報(bào)告 ? 適用時(shí) ， 糾正措施的驗(yàn)證報(bào)告 。 57 五、審核方案的監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn) 組織應(yīng)規(guī)定適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔由負(fù)責(zé)管理審核方案 的人員采用適宜的方法對(duì)內(nèi)審審核方案進(jìn)行評(píng)審 。 評(píng)審結(jié)果應(yīng)向最高管理者報(bào)告 。 58 ? 監(jiān)視和評(píng)