【正文】 項目，中標通知書、投標書及其附件是雙方簽訂合同的主要依據(jù)，自然是合同文件的組成部分。雙方在合同履行中有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議是對合同的補充，也是合同文件的組成部分。合同可以對其優(yōu)先次序予以明確，但不得違反有關(guān)法律的規(guī)定 。 合同文件 本協(xié)議包括附件 1至附件 24和技術(shù)方案，每一份附件都應被視為本協(xié)議的一部分。 可分割性 如果本協(xié)議任何部分被任何有管轄權(quán)的仲裁庭或法院宣布為無效，協(xié)議其他部分仍然有效和可執(zhí)行。如果項目文件之間出現(xiàn)矛盾或不一致的地方，則應以本協(xié)議為準，并且如果本協(xié)議（包括附件 1至附件 24）與技術(shù)方案之間出現(xiàn)不一致，應以本協(xié)議（或相關(guān)的附件）為準。 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 江新 26 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 政府主體 主體資格 ： 簽訂項目合同的政府主體，應是具有相應行政權(quán)力的政府，或其授權(quán)的實施機構(gòu)。 選擇實施主體應考慮 形式上的資格和實際能力 ，形式上是指經(jīng)過必要的授權(quán)，實質(zhì)上是指確實具備承擔全力義務的能力。 主體義務 ：同樣可能是雙重的，即作為合同參與者、行政管理者兩方面 機構(gòu)調(diào)整時的延續(xù)或承繼方式 江新 27 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 社會資本主體 主體資格 ：簽訂項目合同的社會資本主體，應是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。 實際操作：三種常見模式。 社會資本主體實施 單方組建項目公司實施 雙方組建項目公司實施 政府主體 社會資本主體 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 在單方或合作組建項目公司的模式下，需要解決權(quán)利義務的承接問題 。 ?簽署三方或多方協(xié)議，其中項目公司作為一方，待組建后補簽。 江新 29 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合作內(nèi)容 （ 1）項目范圍 ： 明確合作項目的邊界范圍。 案例 ?XX政府在特許期內(nèi)授予項目公司獨家的權(quán)力以設計、建設、測試、試運行、擁有、運營和維護附件 1所描述的電廠按第 4條規(guī)定使用土地，并向政府銷售電廠凈輸出電量及電力。 ?特許期內(nèi)項目公司的任務： 依照本協(xié)議的規(guī)定（除購電協(xié)議第 定外），項目公司應在特許期內(nèi)自行承擔費用及風險，負責電廠的設計、建設、采購、安裝、測試、試運行、完工、運營、維護和修理，除非本協(xié)議另有明文規(guī)定。 ?涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權(quán)等特定權(quán)利的，應明確社會資本主體獲得該項權(quán)利的方式和條件，是否需要繳納費用，以及費用計算方法、支付時間、支付方式及程序等事項，并明確社會資本主體對政府授予權(quán)利的使用方式及限制性條款，如不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租特許經(jīng)營權(quán)等 。 ?政府提供支持的多少與建設投資、運營成本有關(guān)，最終會轉(zhuǎn)變到付費方式與付費量上面。 ?社會資本的任務需要從項目全生命周期界定。 ? 如城鎮(zhèn)供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃氣、CNG燃氣、 LNG燃氣、加氣站等項目，城市供熱等項目、軌道交通、高速公路、電廠等。 ? 如綜合管廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項目，涉水項目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目中的垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等 收運處一體化 項目 江新 32 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 C、采用政府購買服務方式 ? 此類項目經(jīng)濟上的顯著特點是為社會提供的服務，以非盈利為目的，使用功能不收取費用或只收取少量費用。 ? 如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護、園林綠化管養(yǎng)項目等。 ?所有權(quán)歸屬在項目融資方面的重要意義 。 ?項目實施所需土地包括多方面，除工程建設用地外，堆料、棄渣、附屬設施等等也應予以明確。 ?土地方面的權(quán)利涉及多方面，如：土地使用權(quán)授予方式；使用權(quán)的范圍；征地拆遷責任和費用歸屬；場地進入權(quán)；是否可以設定抵押等 案例 場地的獲得 政府應負責（ a）以項目公司的名義根據(jù)由項目公司與有關(guān)土地管理部門簽訂的土地使用權(quán)合同獲得劃撥給項目公司的對場地的獨家使用權(quán)。政府應使場地保持不設置任何留置權(quán)和債務保證，從而使項目公司為項目之目的在特許期內(nèi)對該地無他人權(quán)利的獨家使用權(quán)。 土地使用費 除開發(fā)費外，項目公司無義務為土地使用權(quán)支付任何其他款項。 關(guān)于場地的條件，政府不對項目公司做出任何聲明和保證。 土地使用權(quán)的抵押 如果在特許期內(nèi)項目公司決定將劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鲎屚恋厥褂脵?quán)，政府承諾使項目公司獲得出讓的土地使用權(quán)，并確使項目公司能夠抵押或以其他方式其后將該土地使用權(quán)用作擔保并予以同意，但是項目公司應承擔因此發(fā)生的全部支出和費用并根據(jù)有關(guān)程序辦理。 ?對于包含建設期 和運營期的項目可以 分別約定 期限，但在雙方同意的條件下，也可約定 總期限 ?一般來說，合作期限結(jié)束后合作即應終止，但根據(jù)需要，還可約定延長合作期的條件 排他性約定 ?如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對政府同類授權(quán)的限制等。 合作履約擔保 ?常用履約擔保形式包括： 銀行保函（有條件、無條件）、履約擔保書、履約保證金等形式 ?如有必要，可以約定項目合同各方的履約擔保事項，明確履約擔保的類型、提供方式、提供時間、擔保額度、兌取條件和退還等。特許權(quán)期滿后，項目公司應在無任何補償?shù)那闆r下，按照第 12條的規(guī)定將本項目移交給政府或其指定的執(zhí)行機構(gòu)。而這些支出、損失、損害或費用不能由政府來補償；或發(fā)生法律變更情況，必要時根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定并經(jīng)雙方書面達成協(xié)議后可以延長特許期，并且確定適用于延長期的電價。 履約保證金 生效日期后七（ 7）個營業(yè)日內(nèi)，由母公司向政府提交可接受的金融機構(gòu)出具的、具有無條件銀行擔保形式或政府接受的其他形式的、金額為三千萬美元（ $30,000,000）的履約保證金，有效期為自生效日期起至根據(jù)第 。政府受到履約保證金后即應解除投標保證金。 江新 35 四、投資計劃及融資方案 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 本模塊適用于包含新建、改擴建工程（如 BOT、 BOOT），或政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）（如 TOT、 TOO ）的合作項目。 江新 36 四、投資計劃及融資方案 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 投資規(guī)模及其構(gòu)成 （ 1）對于包含新建、改擴建工程的合作項目（ BOT、 BOOT、 BTO、BOO等項目 ），應在合同中明確工程建設總投資及構(gòu)成，包括建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設其他費用、基本預備費、價差預備費、建設期利息、流動資金等。 （ 2）對于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項目（ TOT項目 ），應在合同中明確受讓價款及其構(gòu)成 江新 37 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 國家體育場（“鳥巢”）項目總投資估算表（ 1/2） 江新 38 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 國家體育場（“鳥巢”）項目總投資估算表（ 2/2） 江新 39 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 明確合作項目的分年度投資計劃 國家體育場（“鳥巢”）項目年度投資計劃表 單位：萬元 江新 40 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 投資控制責任 明確社會資本主體對約定的項目總投資所承擔的投資控制責任。 項目公司應在投資總額內(nèi)完成體育場項目設計、建設、運營維護及移交。因此，當項目公司為體育場項目的設計、建設施工、運營管理、維護等需在本合同規(guī)定的 投資總額外提供超支所需資金的，該超支所需資金全部由乙方負責解決 。 盡管有上述超支規(guī)定，如項目公司在體育場項目一期工程設計、建設過程中發(fā)生的超支情形系因北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》提出之 “ 北京市政府要求的變動 ”引起的成本增加，則因前述原因引起之成本增加范圍內(nèi)的超支款項應由北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》約定的方式承擔。 （ 2）債務資金的規(guī)模、來源及融資條件。 （ 3）各類資金的到位計劃。 ? 雙方同意各自認繳之注冊資本將按附件所列的出資期限、數(shù)額分期繳足。 ? 本合同經(jīng)審批機關(guān)批準后，如因特殊情況需要超過規(guī)定的繳資期限延期繳資的，應由雙方達成一致意見再報原審批機關(guān)批準和登記機關(guān)備案，并辦理相關(guān)手續(xù) ? 投標前，項目公司得到了國內(nèi)三家商業(yè)銀行，即中國工商銀行、中國建設銀 行和中信銀行的貸款承諾函，銀行貸款主要作為項目的非資本金投入。同時銀團為項目公司提供了 12 億元的授信額度。 北京市政府為“鳥巢”項目提供的支持 根據(jù)特許權(quán)協(xié)議，北京市政府作為國家體育場項目的發(fā)起人和特許權(quán)合約結(jié)束后的項目擁有者， 為國家體育場項目建設提供了許多鼓勵和激勵措施： ? 北京市政府為項目公司提供低價項目 土地 （土地一級開發(fā)費為每平方米 1040 元） ，遠低于相鄰地段高達每平方米 10000 元的土地； ? 北京市政府提供 億元的 投資補助 （不要求回報） ,占設計概算投資（ 億元） 的 58%。 如為了方便體育場的大型鋼結(jié)構(gòu)組件運輸，北京市政府向項目公司簽發(fā)了車輛特殊通行證。如果確需建設新的體育場，則北京市政府將與項目公司協(xié)商，并按照特許權(quán)協(xié)議對項目公司進行補償。 江新 44 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 投融資監(jiān)管 若需要設定對投融資的特別監(jiān)管措施，應在合同中明確監(jiān)管主體、內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責任。自前述違約情形發(fā)生之日起，違約方及 /或其成員應按其應繳未繳出資額、應提供未提供的合作條件向守約方支付日萬分之五的違約金。 江新 45 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 五、項目前期工作 本章重點約定合作項目前期工作內(nèi)容、任務分工、經(jīng)費承擔及違約責任等事項。 由于確定政府主體、社會資本主體時，項目目前其工作一般尚未完成，因此有必要對政府和社會資本主體在前期工作中的的分工、前期工作風險處置，以及政府對項目公司前期工作監(jiān)管等特定內(nèi)容進行約定。 ?對于超出現(xiàn)行技術(shù)標準和規(guī)范的特殊規(guī)定，應予以特別說明。 案例： 某項目在談判前，政府已通過公開招標選擇設計總承包單位。方案為： 前期工作移交界面： 以初步設計及概算批復為界限，政府負責可行性研究、可研階段的相關(guān)專題研究及專項批復、初步設計相關(guān)的前期工作組織和管理；項目公司負責根據(jù)《可研報告》編制《項目申請報告》，并作為申報主體完成土地預審等前期工作及核準立項工作。項目公司在完成核準立項后即應積極、主動介入初步設計和概算編制工作。項目公司成立后，按照合同將所有前期工作費用一次性返還給政府。 ?確定前期工作界限，風險分擔。對于政府開展前期工作的經(jīng)費需要社會資本主體承擔的，應明確費用范圍、額度確認和支付方式，以及前期工作成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。由于項目前期工作往往涉及眾多政府管理部門和利益相關(guān)者，相關(guān)協(xié)調(diào)協(xié)助工作包括但不限于： ?（ 1）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和利益主體提供必要資料和文件。 ?（ 3）組織召開項目協(xié)調(diào)會。 ?此類特別監(jiān)管安排可能包括政府主體 (而不是作為前期工作管理的政府職能部門 )為協(xié)調(diào)或推動項目前期工作而對相關(guān)技術(shù)成果進行預審查、咨詢和評估等事項。 ?應明確政府監(jiān)管所發(fā)生費用的承擔方式。可考慮的管控措施包括： １、對項目前期設計階段的管控如可研、初步設計、施工圖設計三個主要階段加入由政府主導的必要專家審查或者第三方論證工作，以充分聽取相關(guān)業(yè)內(nèi)專家的意見。 ３、對前期工作進度的管控， 如對工作計劃、重要工作節(jié)點的完成情況等進行了解和監(jiān)督。 江新 48 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 五、項目前期工作 ６、前期工作違約及處理 。 、嚴重違約的事項，并明確相應的違約責任。 ?違約事件劃分為一般違約和嚴重違約。 ?一般違約不導致合同終止，嚴重違約導致履約保證兌取或提前終止項目。 ?違約行為的承擔方式包括：繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金及其他補救措施等。 ?項目公司未能根據(jù)本協(xié)議要求支付開發(fā)費和 /或提交履約保證金； ?項目公司被視為放棄電廠的建設； ?未經(jīng)政府事先書面同意，項目公司或運營維護承包商放棄對電廠的運營達到七（ 7）天時間； ?項目公司清算或資不抵債； ?貸款人根據(jù)融資文件宣布的違約，以及根