【正文】 面的利益相關(guān)者的利益最大化。 （ 2）縮短了股東大會(huì)召集程序中的通知時(shí)間。股份有限公司股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事時(shí)，可以實(shí)行累積投票制（第 106條）。股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉 1名董事主持。（第 102條） 27 （ 5） 保證股東的知情權(quán)。（第 34條）； 股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢 （第98條） 。 （ 6）股東大會(huì) 自行召集和主持 權(quán) ? 《公司法》第 103條規(guī)定，“董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十 以上股份的股東可以自行召集和主持”（第 102條）。 （ 8）質(zhì)詢權(quán) ? 《公司法》第 151條規(guī)定，“股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并 接受股東的質(zhì)詢 ”。 （ 10）增加有限公司股東退出機(jī)制的規(guī)定，在公司符合分紅條件而長(zhǎng)期（連續(xù)五年）不向股東分紅等情況下，股東可以要求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其出資，退出公司（第 75條）； （ 11） 增加股東代表訴訟的規(guī)定 ， 當(dāng)公司董事 、經(jīng)理等高級(jí)管理人員侵犯了公司權(quán)益 ， 而公司不予追究時(shí) ， 股 東可以依法向人民法院提起訴訟 ，以維護(hù)公司和自身的權(quán)益 （ 第 152條和第 153條 ） ； 30 ? （ 12）擴(kuò)大了絕對(duì)多數(shù)決議的適用范圍。（第122條） ? （ 13） 新增了股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)內(nèi)的事項(xiàng) ? 代表十分之一以上表決權(quán)的股東 …… 提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的”“董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)”“公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)”及“公司章程規(guī)定的其他情形”的“應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議”（第 40條、第 101條）、 31 （ 14）縮短了股東大會(huì)通知的時(shí)間 ? 為提高公司決策效率，新《公司法》第103條縮短了股東大會(huì)通知的時(shí)間，由提前 30日發(fā)出通知縮短到提前 20日通知，并將臨時(shí)股東大會(huì)通知時(shí)間縮短為 15日。 （ 16）司法救濟(jì)?！豆痉ā纷⒁獾皆V訟在保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益中的地位和作用，因而加強(qiáng)了事后救濟(jì)措施。事后救濟(jì)措施的健全可以起到事先規(guī)制難以起到的作用。 ? （ 2） 增設(shè)有關(guān)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議提議權(quán)的規(guī)定 。 新增了“ 董事會(huì)決議的表決 ， 實(shí)行一人一票 ” （ 第 49條 、第 112條 ） ? （ 4） 執(zhí)行董事的設(shè)置 （ 第 51條 ） ? （ 5） 有限公司董事長(zhǎng) 、 副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定 （ 第 45條 ） 、 股份公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生 （ 第110條 ） 及 “ 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行 ， 董事會(huì)作出決議 ， 必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò) ” （ 第 112條 ） 34 （ 6） 有限公司 “ 董事會(huì)的議事方式和表決程序 ， 除本法有規(guī)定的外 ， 由公司章程規(guī)定 ” （ 第 49條 ） 、 股份公司 “ 董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議 ， 每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事 。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi) ， 召集和主持董事會(huì)會(huì)議 。 （ 8） 明確規(guī)定上市公司設(shè)獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書 。 ② 實(shí)行關(guān)聯(lián)董事回避表決制度（第 125條） 有限公司可以設(shè)經(jīng)理 ? 原《公司法》規(guī)定“公司設(shè)經(jīng)理”，修改后則規(guī)定“公司可以設(shè)經(jīng)理”。 36 充實(shí)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的作用 ? （ 1）設(shè)置監(jiān)事會(huì)主席（第 118條） ? （ 2）增加了監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（第 54條）主要包括“對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議”，“在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議”、“向股東會(huì)會(huì)議提出提案”、“依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟”（第 54條）、“ 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常 ,可以進(jìn)行調(diào)查。 ? （ 3） 落實(shí)監(jiān)事會(huì)的費(fèi)用 （ 第 57條 、 第 119條 ） 必要時(shí) ,可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作 ,費(fèi)用由公司承擔(dān) ” 及 “ 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用 ， 由公司承擔(dān) ” ； 37 ? （ 4）便利監(jiān)事會(huì)開(kāi)展日常工作。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)”（第 120條）、“監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事”（第 118條）。 （ 第 45條 ） （ 2） 參與重大決策的要求 。 39 （三）股份有限公司董事會(huì)的會(huì)議管理 定期會(huì)議 董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。 ? 定期會(huì)議的提案 ? 在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)逐一征求各董事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。 40 臨時(shí)會(huì)議 有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議： （一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)； （二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)； （三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)； （四）本公司《公司章程》規(guī)定的其他情形（如董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)、二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)、 CEO或經(jīng)理提議時(shí)）。 提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。 臨時(shí)會(huì)議的提議程序 42 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；未設(shè)副董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。 會(huì)議通知 44 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （ 1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)； （ 2）會(huì)議的召開(kāi)方式； （ 3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）； （ 4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議； （ 5）董事表決所必需的會(huì)議材料； （ 6）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他 的要求； （七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的書面認(rèn)可后按期召開(kāi)。 會(huì)議通知的變更 46 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；經(jīng)理和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。 會(huì)議的召開(kāi) 47 董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。 委托書應(yīng)當(dāng)載明： （ 1）委托人和受托人的姓名、身份證號(hào)碼； （ 2）委托人不能出席會(huì)議的原因； （ 3）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(jiàn)； （ 4）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示； （ 5）委托人和受托人的簽字、日期等。 （ 4）一名董事不得接受超過(guò)兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過(guò)視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開(kāi)。 非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的，以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見(jiàn)的董事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。 對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可意見(jiàn)。 除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。 董事可以在會(huì)前向董事會(huì)辦公室、會(huì)議召集人、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。 會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以計(jì)名和書面方式進(jìn)行。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。 現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，通知董事表決結(jié)果。 1表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì) 54 【案例】 ? 某股份公司有董事 10人，董事長(zhǎng)召集董事會(huì)擬形成一項(xiàng)決議，但只有 6人出席，表決中有 5人同意， 1人反對(duì)，董事長(zhǎng)宣布通過(guò)決議，后未參加會(huì)議的董事主張決議無(wú)效，因此出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)如何解決？ 55 ? 對(duì)于此案的處理，《公司法》第 117條可作為法律之依據(jù)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。 ? 另外，最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》若干問(wèn)題的意見(jiàn)第 29條的規(guī)定，也可以作為輔助性參考，“半數(shù)以上”、“ 2/3以上”均含本數(shù)，“過(guò)半數(shù)”不含本數(shù)。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。 創(chuàng)立大會(huì)對(duì)前款所列事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán) 過(guò)半數(shù) 通過(guò)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的 過(guò)半數(shù) 通過(guò)。 60 ? 《公司法》： ? 第 72條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿 30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。法律、行政法規(guī)和本公司《公司章程》規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。 不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以時(shí)間上后形成的決議為準(zhǔn)。 在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。 1回避表決 63 董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)做出決議，但注冊(cè)會(huì)計(jì)師尚未出具正式審計(jì)報(bào)告的，會(huì)議首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的審計(jì)報(bào)告草案（除涉及利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本之外的其它財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）做出決議，待注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式審計(jì)報(bào)告后，再就相關(guān)事項(xiàng)做出決議。 提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。 2會(huì)議錄音 67 與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。 2董事簽字 68 董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)