企業(yè)內(nèi)部審核的管理原則-在線瀏覽
2025-02-19 09:34本頁面
【正文】 實用？ ? 系統(tǒng)的運作是否符合已建立的 質(zhì)量體系文件？ ? 質(zhì)量體系是否有效性？ ? 一個審核，除了驗證符合性 （ conformity）之外，還需評估方 法的有效性（ effectiveness）。 審核員類型 ? 內(nèi)部審核員 Internal auditor ? 審核員 Auditor ? 主任審核員 Lead auditor 二、審核實施 ? 審核形式 ? 審核步驟 ? 現(xiàn)場審核 ? 內(nèi)部審核報告 審核形式 ? 1）、文件審核：編制的文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求； ? 2）、現(xiàn)場審核：是否按照文件規(guī)定的要求有效地實施。 審核組成員 ? 審核小組的成員保持獨 立性原則，也即審核員 不可只來源于一個部門； ? 審核員不能審核本部門。 審核組長的職責(zé) ? 編制審核計劃； ? 聯(lián)系確定審核事宜； ? 控制、調(diào)整、協(xié)調(diào)審核 進度； ? 主持小組內(nèi)部會； ? 討論、審定不符合項； ? 主持召開審核的見面會 和總結(jié)會； ? 完成 審核報告。 ? 由審核組長制定； ? 審核計劃主要用以明確 — 審核依據(jù)，標(biāo)準(zhǔn)； — 審核范圍； — 審核小組組長； — 審核員分工； — 審核內(nèi)容； 審核計劃（續(xù)） — 審核日期； — 審核時間分配，時間的分配應(yīng)考慮必須根據(jù)審核活動的狀況和其重要性來考慮； — 審核部門； — 審核要素。 4）編寫核查表 ? 由審核員根據(jù)審核組長分配的任務(wù)制定相應(yīng)的核查表 ? 核查表包括： — 要素核查表：以要素為線索，對其要 求進行分解。 現(xiàn)場審核 ? 1）、見面會 ? 2）、現(xiàn)場審核 ? （中間會議）、（現(xiàn)場審核） ? 3）、內(nèi)部會議 ? 4）、總結(jié)會 ? 5）、審核技巧 ? 6）、不符合項報告 ? 7）、原因分析、糾正措施 1）、見面會（ Open meeting） ? 組長主持： — 人員介紹； — 出席人員簽到； — 介紹審核的目的、依據(jù)、范圍； — 介紹審核計劃； — 明確注意事項； — 確定陪同人員； — 說明中間會議和總結(jié)會的時間等。 4）、總結(jié)會（ Close meeting） ? 出席人員簽到； ?感謝審核部門、人員的支持； ?重申審核的目的、范圍和依據(jù)；
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