市場營銷第5章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)-在線瀏覽
2025-02-14 01:15本頁面
【正文】 第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述 ? 一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義 ? 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。 ? 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。 第二、提供咨詢服務(wù)。經(jīng)過這個環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。權(quán)利和義務(wù)是雙方的。主要有： (1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。 (3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)． (4)對證券交易過程的知情權(quán)。 (6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利 ? 同時，投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)： (1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。 (3)了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。 (5)采用正確的委托手段。 (7)履行交割清算義務(wù)。在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。 ? (2)有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如交易傭金等。 ? 同時，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。 ? (2)認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。 ? (4)必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)。 ? (6)如實記錄客戶資金和證券的變化。 ? (三 )經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為 ? 證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。 ? （一）開戶 ? 投資者可以自主選擇投資銀行作為經(jīng)紀(jì)商。 ? （二）委托 ? 開設(shè)賬戶之后，可辦理委托交易。 ? （三）成交 ? 投資銀行在接受客戶委托后，立即通知在交易所中的場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。交易時，場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人必須公開申報競價，一般有口頭、書面和電腦競價三種方式。 ? （四）清算 ? 清算是指投資銀行在證券交易所內(nèi)成交后，對應(yīng)收和應(yīng)付價款與證券進(jìn)行結(jié)算，并最后結(jié)出應(yīng)收應(yīng)付的余額，然后通過證券交易所進(jìn)行交割證券與價款的全過程。 ? (五 )交收與交割 ? 證券清算后，交易雙方可以辦理交割手續(xù)，即在事先約定的時間內(nèi)對清算余額辦理交接和轉(zhuǎn)賬。 ? 按照成交后至交割時間的長短劃分，可分為當(dāng)日交割、次日交割、第三日交割和例行交割 (叫 T＋5)。對于記名證券必須要辦理過戶手續(xù)。因此，轉(zhuǎn)讓時要通過登記公司過戶，并把受讓人的名稱記載在票面上，同時在發(fā)行證券的公司變更持有人，否則轉(zhuǎn)讓無效。 一般股票都是記名的，而債券只有部分是記名的。 它是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物，但仍屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，其原因在于： ? 投資銀行提供信用的對象必須是委托投資銀行代理證券交易的客戶。 ? 投資銀行雖然動用了自有資金，但資金的性質(zhì)是借貸而非投資，且以客戶所提供的資金和證券作為擔(dān)保，并收取一定的手續(xù)費。 ? 融券是指客戶賣出證券時，投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券為客戶代墊部分或全部證券以完成交易，以后由客戶買入歸還所借證
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