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2025-02-10 23:34本頁面
【正文】 形成文件的過程。 審核的核心原則 客觀性、獨立性和系統(tǒng)方法 14 （二）審核的類型 審核的類型一般分為下面三種形式： 第一方審核 （ 內(nèi)審 ） ： 由組織的成員或其他人員以組織的名義進行的審核 。 第三方審核： 由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。 15 （三）審核準則 審核的準則包括以下三個方面： （ 1） 管理體系的標準； （ 2） 管理手冊 、 程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件； （ 這是根據(jù)管理體系標準要求編制的文件 ， 它對組織管理體系的建立 、 實施和改進提供強制性指令和具體運作的指導 ， 發(fā)布后就是組織管理的法規(guī) ， 因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準則 ） （ 3） 適用于組織的法律 、 法規(guī)和其他要求 （ 包括行業(yè)規(guī)范 、標準 ， 與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定 ， 非法規(guī)性指南 ） 16 四、內(nèi)部審核的步驟 1. 審核策劃 2. 審核實施 3. 內(nèi)審報告 4. 跟蹤審核 17 （一） 審核策劃 （ 1） 計劃落實 。 包括建立審核組并明確分工 ， 各受審核部門負責人屆時在場并已有準備； （ 3） 工作文件落實 。 18 制定審核計劃 年度審核計劃： 是審核策劃的始端也是總綱 ， 應以文件形式頒發(fā) 。 現(xiàn)場審核計劃： 是按照年度審核計劃安排具體實施現(xiàn)場審核 ， 應有審核組長簽名和主管領(lǐng)導的批準 。因為畢竟一個組織建立的管理體系運行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實踐檢驗的，特別是對于要通過認證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。 26 跟蹤審核計劃 對糾正措施的實施過程及結(jié)果應進行跟蹤審核 ，必要時 該類活動也應制定計劃 ， 但其范圍 、 對象將被限制在前次審核的不合格項方面 。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。 （ 2） 審核計劃的具體內(nèi)容應與受審核方的規(guī)模和復雜程 度相適應 。 （ 4）審核計劃中應強調(diào)安排對最高管理層的審核。 審核組長應注意 “ 審核員不能審核自己的工作 ” 的原則 。 30 編制檢查表 注意事項： ； ； PDCA過程方法 ， 提出下面四個問題： 過程是否予以識別和適當表述 ？ 職責是否予以分配 ？ 程序是否被實施和保持 ？ 在提供所要求的結(jié)果方面 ， 過程是否有效 ？ 、 受審核方的體系文件及其他審核準則 。 檢查事項及檢查方法 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 審核依據(jù) 序號 32 審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導內(nèi)審員在審核時能夠按照計劃進行，不至于偏離審核的方向。 33 （二）審核實施 首次會議 現(xiàn)場審核 不合格項 /不符合項報告 末次會議 34 首次會議 a. 參會人員簽到，審核組長宣布會議開始； b. 人員介紹； c. 申明審核目的和范圍； d. 傳達審核計劃； e. 強調(diào)審核的原則； f. 闡明澄清有關(guān)問題； g. 落實后勤安排； h. 審核組長致辭，會議結(jié)束。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格項的證據(jù)；現(xiàn)場審核不能含有任何個人的猜想、推理的成分。審核員應在審核準則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。 原則 4： 堅持“三要三不要”原則 要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事； 要追溯到實際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面； 要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”
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