某進(jìn)出口公司合規(guī)管理知識(shí)交流-在線瀏覽
2025-02-05 17:27本頁面
【正文】 法院， —— 一個(gè)管教育健康，一個(gè)管懲戒。 德魯克） ? 看一段視頻，體會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概念、起源、體系篇 合規(guī)：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩。 合：包括抽象和具體兩個(gè)層面。 規(guī)：（ 1）符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策； （ 2 企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化、以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 合規(guī)的起源和歷史 ? 英國巴林（ 17621995）銀行倒閉案： ? 1995年 2月英國巴林新加坡分行期貨經(jīng)理期貨操作失敗，將這家 233年歷史的英國老字號(hào)銀行推向破產(chǎn)。 ? 自 1991年起，包括德國、美國、日本、法國、中國香港地區(qū)等許多國家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門作出了規(guī)定。 2023年 12月 2日，安然公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。 2023年 7月 21日，申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。 合規(guī)管理理念從銀行業(yè)向其他行業(yè)如：證券、保險(xiǎn)、融資、資產(chǎn)管理、醫(yī)療等領(lǐng)域擴(kuò)展 合規(guī)的起源和歷史 ? 閏升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 閏升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 合規(guī)概念 ? 閏升公司以及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的行業(yè)道德、行為準(zhǔn)則等，主動(dòng)制定與之相符的合規(guī)政策、操作規(guī)程、行為準(zhǔn)則以及相關(guān)管理制度，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以有效預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、應(yīng)對(duì)和處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)循環(huán)過程。 將合規(guī)文化建設(shè)成為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 合規(guī)政策、制度建設(shè) 制訂、執(zhí)行、落實(shí)合規(guī)政策，組織建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)； 負(fù)責(zé)組織、貫徹、執(zhí)行閏升進(jìn)出口政策、規(guī)章制度的情況進(jìn)行合規(guī)性檢查； 組織建立合規(guī)管理獎(jiǎng)懲機(jī)制，監(jiān)督責(zé)任追究制的落實(shí)，將合規(guī)管理貫穿于公司經(jīng)營管理的整個(gè)流程。 不合規(guī)事件調(diào)查 獨(dú)立或聯(lián)合開展調(diào)查，主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，就風(fēng)險(xiǎn)處置方案及時(shí)向相關(guān)單位提出整改要求，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收； 閏升公司合規(guī)管理職責(zé) 法律事務(wù)處理 負(fù)責(zé)處理各項(xiàng)法律事務(wù)，并對(duì)閏升公司及其各成員企業(yè)的重大決策、重要政策、重大合同、重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查
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