【正文】 市場(chǎng)，在歐洲、北美市場(chǎng)占據(jù)一定份額 ， 提升國(guó)際經(jīng)營(yíng)層次和國(guó)際經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，將國(guó)際業(yè)務(wù)發(fā)展成為具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，較高創(chuàng)利能力的業(yè)務(wù)。 此外， 水電 股份 積極開展國(guó)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，客觀分析國(guó)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分布情況 ， 重點(diǎn)對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、資金與投資風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并采取有效應(yīng)對(duì)策略和解決方案。 （ 5）人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 公司 通過制定合理的人力資源規(guī)劃，為公司人力資源工作提供指導(dǎo)；同時(shí)通過不斷建立和完善人才引進(jìn)機(jī)制、人才培育機(jī)制和人才獎(jiǎng) 9 勵(lì)機(jī)制，來實(shí)現(xiàn)公司所需要的各方面人才不斷涌現(xiàn)，進(jìn)而為公司進(jìn)一步的發(fā)展奠定人才基礎(chǔ)。 培訓(xùn)過程中，公司注重培訓(xùn)質(zhì)量，針對(duì)項(xiàng)目 安全管理情況，增設(shè)了預(yù)防突發(fā)事件專項(xiàng)課程，在每期培訓(xùn)班設(shè)立了優(yōu)秀學(xué)員和優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)，激發(fā)了學(xué)員的學(xué)習(xí)熱情，提高了培訓(xùn)質(zhì)量。 （ 6）生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 公司密切跟蹤市場(chǎng)生產(chǎn)要素市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)，開展生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)分析，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)要素供應(yīng)商的選擇、控制，合 理選擇戰(zhàn)略合作供應(yīng)商，降低生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)造成的影響。拓寬國(guó)際國(guó)內(nèi)勞務(wù)隊(duì)伍引入渠道，籌建社會(huì)外部勞務(wù)隊(duì)伍用工平臺(tái)。堅(jiān)持實(shí)施“前沿營(yíng)銷與高端營(yíng)銷聯(lián)動(dòng)、重視高端營(yíng)銷，堅(jiān) 10 持項(xiàng)目前期階段營(yíng)銷與項(xiàng)目全生命周期營(yíng)銷結(jié)合、著眼項(xiàng)目全生命 周期營(yíng)銷，堅(jiān)持項(xiàng)目協(xié)調(diào)與價(jià)格協(xié)調(diào)統(tǒng)一，堅(jiān)持市場(chǎng)份額與營(yíng)銷效益并舉、強(qiáng)調(diào)營(yíng)銷效益”的營(yíng)銷策略。 公司針對(duì)國(guó)內(nèi)水電項(xiàng)目定額水平與國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本、主要材料價(jià)格急劇上漲的不相匹配，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)過程中的價(jià)值服務(wù)能力提升，特別是注重價(jià)格的控制與指導(dǎo)，有力提升了營(yíng)銷質(zhì)量，增強(qiáng)了公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。 （ 8）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)一步鞏固和加大公司在國(guó)內(nèi) 電力工程 建設(shè)市場(chǎng)的份額，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)業(yè)務(wù)和國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)的發(fā)展，努力發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)務(wù)、新能源開發(fā)、設(shè)備制造與租賃業(yè)務(wù)和勘測(cè)設(shè)計(jì)咨詢業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司多元化發(fā)展的目標(biāo)。 一方面 繼續(xù)鞏固水電建筑的核心地位，積極開拓國(guó)內(nèi)水電建筑市場(chǎng)，新獲得了白鶴灘、猴子巖等一批重大水電項(xiàng)目。 一方面 不斷推進(jìn)國(guó)際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，以水電為核心，大力開展非水電國(guó)際業(yè)務(wù)市場(chǎng)，形成“大土木、大建筑”格局。公司成立鐵路事業(yè)部，構(gòu)建了開拓鐵路市場(chǎng)的組織體系和經(jīng)營(yíng)管理體系，努力擴(kuò)大鐵路市場(chǎng)建筑業(yè)務(wù)。通過發(fā)揮業(yè)績(jī)考核在經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換中的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)子企業(yè)科學(xué)發(fā)展。戰(zhàn)略實(shí)施過程中，逐漸強(qiáng)化對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行的監(jiān)督檢 查。 堅(jiān)持實(shí)行年度全面預(yù)算管理制度，要求各子企業(yè)按照上下結(jié)合、分級(jí)編制、逐級(jí)匯總的程序，編制年度全面預(yù)算。 堅(jiān)持實(shí)施子企業(yè)負(fù)責(zé)人年度業(yè)績(jī)考核制度。 （ 10）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 公司在 去 年 加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，為公司健康 有序發(fā)展提供有力保障，努力構(gòu)建腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防線、思想道德防線、決策風(fēng)險(xiǎn)防線、權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防線、懲處腐敗行為的懲戒防線；突出抓好各領(lǐng)導(dǎo)人員的執(zhí)行力，進(jìn)一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，加大對(duì)相關(guān)制度執(zhí)行情況的檢查力度，特別是要重點(diǎn)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員政治紀(jì)律、作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況的檢查。 繼續(xù)全面 深入貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。努力將懲防體系建設(shè)、紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)落實(shí)情況等重點(diǎn)工作納入責(zé)任制考核內(nèi)容，通過調(diào)整各項(xiàng)工作所占的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，使年度黨風(fēng)廉政建設(shè)任務(wù)更加明確。 深入開展廉潔從業(yè)教育，著力構(gòu)建廉潔從業(yè)教育的長(zhǎng)效機(jī)制 ， 舉辦多期紀(jì)檢監(jiān)察工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，從思想、能力和作風(fēng)建設(shè)方面不斷加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)。 年度公司重大風(fēng)險(xiǎn) 事件分析 去 年，集團(tuán)公司 成員企業(yè) XX 股份 公司 發(fā)生一起重大風(fēng)險(xiǎn)事件 —利比亞全國(guó)性動(dòng)亂。 去 年， 集團(tuán)公司總部的內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)體現(xiàn)在以下三方面：一是完善組織架構(gòu)設(shè)置與部門職能設(shè)置， 根據(jù) 集團(tuán) 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及其發(fā)展的實(shí)際情況，結(jié)合 集團(tuán)管控方案對(duì)總部范圍以及成員企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和管理模式進(jìn)行設(shè)置，為開展內(nèi)部控制體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)；二是 開展 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制 制度建設(shè) ， 根據(jù) 集團(tuán) 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及其發(fā)展的實(shí)際情況， 以風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心，從治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)管控、人員管理、市場(chǎng)管控等層面補(bǔ)充了近 30 項(xiàng)制度；三是開展公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程梳理工作，從部門業(yè)務(wù)入手 ， 初步梳理 跨部門業(yè)務(wù)， 形成集團(tuán) 14 公司總部部 分業(yè)務(wù)部門的 業(yè)務(wù)流程和管理流程 ，初步 清晰了業(yè)務(wù)概念 ， 為公司層面標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)提供了依據(jù) 。在各信息系統(tǒng)規(guī)劃建設(shè)過程中，公司十分注重把企業(yè)的管理模式、管理流程和風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊密結(jié)合。 （六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他 有關(guān)情況 （ 1）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)培育 為提升全體員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)，公司組織一系列風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)，如組織對(duì)安全管理責(zé)任人的培訓(xùn)， 加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理方面責(zé)任人履行工作職責(zé)的理念傳播 ；組織對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理人員的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制基礎(chǔ)知識(shí)、實(shí)務(wù)操作的培訓(xùn)，提高集團(tuán)公司范圍內(nèi)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的管理意識(shí)。 15 （ 2）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估機(jī)制建設(shè)情況 集團(tuán)公司 加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作方面的制度約束，確保各部門、 各事業(yè)部 在提交決策機(jī)構(gòu)審議的重要事項(xiàng)議案 必須經(jīng)過轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 。 其中，審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理處 負(fù)責(zé)定期或不定期組織對(duì)公司的重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案執(zhí)行情況進(jìn)行檢查， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理過程中存在的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施；審計(jì)處堅(jiān)持“ 從分析風(fēng)險(xiǎn)入手確定審計(jì)目標(biāo)、范圍和程序，以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和業(yè)務(wù)運(yùn)行、管理流程為審計(jì)路徑，以檢查和改善內(nèi)部控制有效性為審計(jì)核心，以監(jiān)督和評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)表現(xiàn)、業(yè)務(wù)成果和內(nèi)控能力為審計(jì)成果，以管理信息化和計(jì)算機(jī)技術(shù)為審計(jì)支撐”的內(nèi)部審計(jì)模式，通過逐步推進(jìn)效益審計(jì)，著力加強(qiáng)工程項(xiàng)目審計(jì)，深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制審計(jì)等審計(jì) 工作的開展，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的執(zhí)行和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，出具相應(yīng)的評(píng)價(jià)報(bào)告，并提出對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的改進(jìn)建議。 監(jiān)察部則從開展重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查和效能監(jiān)察方面對(duì)公司的重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的執(zhí)行效果進(jìn)行監(jiān)督。 去年 ,集團(tuán)公司 在改革重組進(jìn)程中搭建 總部層面的 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系，組建內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理 領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團(tuán)公司分管副總擔(dān)任組長(zhǎng)，總會(huì)計(jì)師擔(dān)任副組長(zhǎng)，并成立內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu) 。公司在董事會(huì)下設(shè)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作；在經(jīng)理層設(shè)置了全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開展；在職能部門明確了企業(yè)發(fā)展部是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并專設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控處，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作。 在公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，系統(tǒng)制定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦法，并組織開展了多次風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)交流或?qū)ｎ}培訓(xùn)。各成員企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制辦公室均為本企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，定期向總部反饋工作進(jìn)展 情況并接受總部相關(guān)部門的監(jiān)督與評(píng)估。 集團(tuán)公司 的公司層面 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)由風(fēng)險(xiǎn)類別、 風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn) 詳細(xì)描述 、風(fēng)險(xiǎn)涉及流程與涉及部門 /企業(yè) 18 組成。 XX年 3月 份 ， 集團(tuán)公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 在風(fēng)險(xiǎn) 數(shù)據(jù) 庫(kù)初步搭建完成的基礎(chǔ)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)進(jìn)行調(diào)整和完善，包括 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行級(jí)別劃分， 并且建立 風(fēng)險(xiǎn)事件的收集整理分析工作流程等。 ，分析 未來風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì) XX 年 ， 在風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集過程中， 集團(tuán)公司 根據(jù)企業(yè)特有的特點(diǎn)和自身業(yè)務(wù)開 展的情況， 結(jié)合公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，適時(shí)加強(qiáng)了對(duì)未來中長(zhǎng)期面臨風(fēng)險(xiǎn)的全局性、趨勢(shì)性研判，定位 XX 年 度公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的方向和重點(diǎn)。全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期的低速增長(zhǎng)期，國(guó)際政治形勢(shì)十分復(fù)雜，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的影響具有風(fēng)大的不確定性。另外部分國(guó)家內(nèi)部政治不穩(wěn)定，個(gè)別地區(qū)局部沖突和區(qū)域性對(duì)抗增強(qiáng)，尤其是公司傳統(tǒng)國(guó)際市場(chǎng)北非、中東地區(qū)，經(jīng)營(yíng)環(huán)境惡化 。 （ 2） 國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較為嚴(yán)峻 國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速呈下行趨勢(shì)，建筑市場(chǎng)總需求相對(duì)減少，水電及水利工程市場(chǎng)預(yù)期有限，煤電價(jià)格問題導(dǎo)致火電工程投資緊縮，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施新開工項(xiàng)目減少，房地產(chǎn)工程施工項(xiàng)目受調(diào)控影響階段性總體需求不旺。企業(yè)要素成本持續(xù)上升，對(duì)企業(yè)盈利能力影響明顯。 （ 二 ） XX年 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 公司 XX 年 度的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，在公司 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理 領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和部署下，由公司各部門負(fù)責(zé)人 、各成員企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 共同參與實(shí)施。 此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取 “自下而上、縱橫整合、內(nèi)外結(jié)合”的評(píng)估方式。具體對(duì)應(yīng)到集團(tuán)公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理工作分析如下： 第一步：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 根據(jù)前期收集的初始信息，公司啟動(dòng)了中層領(lǐng)導(dǎo)的訪談工作 ， 主要受訪對(duì)象是 集團(tuán) 公司的 各部門負(fù)責(zé)人 共 20 名， 訪談的主要內(nèi)容為中層領(lǐng)導(dǎo)對(duì) 本部門及公司 總體風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注點(diǎn)，以及他們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的看法、態(tài)度，對(duì)目前存在風(fēng)險(xiǎn)的管理思路等內(nèi)容。 風(fēng)險(xiǎn)訪談作為風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷結(jié)果的基礎(chǔ)和補(bǔ)充，為確定最后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重點(diǎn)提供重要的信息。 第二步：風(fēng)險(xiǎn)分析 在完成信息收集工作之后， 審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及特征進(jìn)行定性分析，通過研究行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、內(nèi)部 討論 等 方式 ，明確風(fēng)險(xiǎn)的定 義描述、 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因、所處流程關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)所在責(zé)任部門和風(fēng)險(xiǎn)造成的影響 。 第三步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)中， 集團(tuán)公司 綜合采用多種評(píng)價(jià)方式，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷定量分析、部門研 討、綜合定性分析、高層領(lǐng)導(dǎo)訪談確認(rèn)等方法對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)估。 在風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案制定階段，通過確定重大風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任部門，提出重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略，將重大風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行對(duì)接，確定重大風(fēng)險(xiǎn)的具體控制措施，來確保重大風(fēng)險(xiǎn)管理的真正落地。其中，風(fēng)險(xiǎn)問卷參與人員涵蓋 集團(tuán) 公司所有高管層領(lǐng)導(dǎo)、職能 部門（含各事業(yè)部） 副主任以上人員 ， 105家成員企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)。其中，針對(duì) 集團(tuán) 公司 總部 高層領(lǐng)導(dǎo)人員 21 份，針對(duì) 總部各職能部門 管理人員 41 份， 成員企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)共 745份 ， 回收有效問卷 588 份，有效率 73%； 離散度測(cè)試結(jié)果顯示，問卷調(diào)查結(jié)果具有較強(qiáng)的代表性。 （ 2）評(píng)估維度：從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分。風(fēng)險(xiǎn)值＝可能性影響程度，因此風(fēng)險(xiǎn)值的分值范圍為 125分。（注：對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參見附件一） 1 2 3 4 5 發(fā)生的可能性 幾乎不太可能 不太可 能 可能 很可能 基本確 定 影響程度 極低 低 中等 高 極高 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)值，通過以下 標(biāo)準(zhǔn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)梯隊(duì)。為了增強(qiáng)不同數(shù)量樣本之間離散度的可比性，我們用標(biāo)準(zhǔn)差來計(jì)算。） 年 度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 結(jié)果 通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，梳理出集團(tuán)公司戰(zhàn)略類、財(cái)務(wù)類、市場(chǎng)類、運(yùn)營(yíng)類、法律類等 5類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、 70類二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)最終評(píng)估結(jié)果，集團(tuán)公司 XX 年 重大風(fēng)險(xiǎn)為： ① 重組整合風(fēng)險(xiǎn) 、 ② 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 、③集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn) 、④ 國(guó)際業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 、⑤ 投資風(fēng)險(xiǎn) 、⑥ 安全質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn) 。 首先企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分為五個(gè)等級(jí)，并分別用 1， 2， 3， 4，5 五個(gè)數(shù)值來代表；其次針對(duì)集團(tuán)公司不同層級(jí)人員進(jìn)行問卷調(diào)查，并且對(duì)不同層級(jí)人員設(shè)立權(quán)重，盡可能體現(xiàn)不同層級(jí)人員對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；然后，以發(fā)生可能性和影響程度的乘積來代表各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的綜合得分，評(píng) 分得出的結(jié)果由公司內(nèi)部專業(yè)分析人員經(jīng)過離散度測(cè)試和德爾菲調(diào)研等定性和定量分析方法的多次循環(huán)驗(yàn)證得出最終的風(fēng)險(xiǎn)排序，并由 集團(tuán)公司 多位 高層 領(lǐng)導(dǎo)對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，使公司的中高層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解和認(rèn)識(shí)趨于一致。 （五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè) XX 年 度的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。圖中左下部綠區(qū)為相對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，可根據(jù)實(shí)際情況決定承擔(dān)區(qū)域中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)且不再增加控制措施；圖中右上部紅區(qū)為相 27 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，應(yīng)規(guī)避和轉(zhuǎn)移區(qū)域中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)且優(yōu)先安排實(shí)施各項(xiàng)防范措施；圖中黃區(qū)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該嚴(yán)格加以控制并且專門補(bǔ)充各項(xiàng)控制措施。 三、 XX 年 度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 （一） XX年 度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 對(duì) XX年 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作 要求 集團(tuán)公司黨組高度重視公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在集團(tuán)公司全系統(tǒng) XX 年 工作會(huì)議上，要求 總部各部門和 各成員企業(yè) 充分認(rèn)識(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要意義 ，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。具體要求如下： （ 1）出臺(tái)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)三年規(guī)劃，堅(jiān)持“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、重點(diǎn)突出、基礎(chǔ)先行、深入推進(jìn)”原則，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)筑 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”。 28 （ 3）強(qiáng)化內(nèi)控管理，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)管理體系建設(shè)，健全完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，增強(qiáng)法制工作針對(duì)性，確保當(dāng)期風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)妥處置。 （ 2）深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系 建設(shè) 2020 年， 集團(tuán)公司 著力于 搭建總部層面的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，并于 XX 年 出臺(tái)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制三年 工作 規(guī)劃 報(bào)告 ，堅(jiān)持“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、