【正文】 .....................82 評標結(jié)果分析 ................................................................................................................................83附錄 1: H 省 P 電廠 BOT 項目法人招標文件 ...........................................................................................89附錄 2: 亞能電力控股有限公司投標文件 .................................................................................................92SHARE TRANSFER AGREEMENT .......................................................................................................110附錄 3:　H 省計委與亞能電力控股有限公司簽訂的《投資協(xié)議》(即《特許權(quán)項目協(xié)議》) .............123附錄 4: C 銀行為 H 省 P 電廠出具的履約保函 .......................................................................................131附錄 5: H 省 P 電廠上網(wǎng)電價構(gòu)成及調(diào)整公式 .......................................................................................134附錄 6：H 省 P 電廠投資價值分析報告 ....................................................................................................137附錄 7：H 省 P 電廠的設(shè)計、采購、施工承包服務(wù)交鑰匙合同（EPC 合同） ....................................147第 4 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目法人招標的發(fā)展策略 ...................................................................................217　對項目法人招標的初步認識 ..........................................................................................................217　項目法人招標的發(fā)展策略 ..............................................................................................................218第四部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的兼并與收購 ...........................................................................................220第 1 章 外商在華投資狀況分析與外資并購前景預(yù)測 ...........................................................................221 外商在華投資歷史回顧 ...................................................................................................................221第 2 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購的關(guān)鍵要素 ...........................................................................................225 外國投資者的投資動向 ...................................................................................................................225 選擇合作伙伴的基本步驟 ...............................................................................................................226 盡職調(diào)查可以揭示許多問題 ...........................................................................................................227 交易的“中止因素”和“破壞因素” ...........................................................................................230 八個關(guān)鍵成功要素 ...........................................................................................................................231第 3 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購的定價法則 ...........................................................................................233附錄 1：亞能電力并購 SAITH（中國）控股公司的分析報告 .................................................................237附錄 2：H 省 P 電廠項目盡職調(diào)查之法律意見書 ....................................................................................257第五部分 重要投資法規(guī)及文獻匯編 .......................................................................................................273附錄 1：國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知 ............................................................274附錄 2：關(guān)于實行建設(shè)項目法人責任制的暫行規(guī)定 ................................................................................277附錄 3：境外進行項目融資管理暫行辦法 ................................................................................................282附錄 4：國家計委關(guān)于印發(fā)促進和引導民間投資的若干意見的通知 ....................................................285附錄 5：上市公司收購管理辦法 ................................................................................................................288附錄 6：外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄 ................................................................................................................302附錄 7：中華人民共和國招標投標法 ........................................................................................................322參考文獻 .......................................................................................................................................................338第一部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資建設(shè)第 1 章　城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資開發(fā)程序　　城市基礎(chǔ)設(shè)施項目是一項龐大而復雜的系統(tǒng)工程，從其開發(fā)到建成投產(chǎn)往往歷時數(shù)年，耗資巨大。隨著我國法律的不斷完善以及法制化進程的不斷深入，律師作為項目的法律顧問也開始進入到城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的開發(fā)、建設(shè)及投產(chǎn)的全過程中，并扮演著越來越重要的角色。本章以電力項目為例，闡述城市基礎(chǔ)設(shè)施項目投資開發(fā)的具體運作流程，其他類型的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目（如交通、環(huán)保）與此大同小異，可以參考其運作規(guī)范進行完善。城市基礎(chǔ)設(shè)施項目在報送項目建議書時，一般需同時附送金融機構(gòu)貸款意向書（如需要申請貸款），以及由各投資方所簽署的合資或合作意向書。通常情況下，意向書僅表明投資各方對投資的意向，并不對投資行為作出具體的規(guī)定，為此，投資各方可能在意向書中規(guī)定該意向書對任何一方均不具有約束力。 項目可行性研究報告階段可行性研究報告應(yīng)由項目法人通過招標投標或委托方式，確定有相應(yīng)資質(zhì)或等級的工程咨詢（設(shè)計）單位承擔，一般應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：項目概況；項目建設(shè)的必要性；市場預(yù)測；項目建設(shè)選址及建設(shè)條件論證；建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容；項目外部配套建設(shè)；節(jié)能、節(jié)水；環(huán)境保護；消防和勞動安全；機構(gòu)設(shè)置、勞動定員和人員培訓；項目實施進度計劃；招標投標；投資估算與資金籌措；經(jīng)濟效益及社會效益；結(jié)論及建議等。此外，利用銀行貸款進行融資的項目還應(yīng)附上有關(guān)銀行的貸款承諾函。除上述文件外，根據(jù)國家計委 2022 年第 9 號令《建設(shè)項目可行性研究報告增加招標內(nèi)容以及核準招標事項暫行規(guī)定》的規(guī)定，建設(shè)項目在上報項目可行性研究報告時應(yīng)增加有關(guān)招標的內(nèi)容，具體內(nèi)容包括：項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購活動的具體招標范圍（全部或者部分招標），擬采用的招標組織形式（委托招標或者自行招標），擬采用的招標方式（公開招標或者邀請招標）?！№椖糠ㄈ私M建我國對基本建設(shè)項目推行項目法人責任制。根據(jù)目前的規(guī)定，新建投資項目在項目建議書批準后，即應(yīng)及時組建項目法人籌備組織，具體負責項目法人的籌建工作，項目法人籌備組織由項目的投資方派代表組成。在項目法人的組建過程中涉及較多的法律事務(wù)，包括策劃并確定項目公司的組建方案；起草股東協(xié)議（在外商投資項目中稱為合資或合作合同）和公司章程，處理在相關(guān)合作談判中產(chǎn)生的法律文件以及受托辦理公司登記等法定手續(xù)。在確定項目公司的組建方案時下列問題需要予以注意：(一) 股東協(xié)議和章程　　內(nèi)資項目為保證項目公司設(shè)立及項目前期開發(fā)工作得以順利和按計劃進行，并明確各投資方在此過程中的責任和義務(wù)，在實踐中投資方通常都會簽署一份股東協(xié)議。股東協(xié)議不僅是一種出資協(xié)議，也可以是投資方以后簽署項目公司章程的約束性文件。公司章程中必須具備一些法定條款，這些條款包括：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的權(quán)利和義務(wù)；股東的出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法。(二)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的項目法人亦可為外商投資企業(yè)，包括中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨資企業(yè)。根據(jù)目前法律的有關(guān)規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)為有限責任公司性質(zhì)，即必然為企業(yè)法人；而中外合作經(jīng)營企業(yè)則既可以為企業(yè)法人亦可以為非企業(yè)法人形式存在，但作為城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的項目公司，其仍必須為企業(yè)法人。內(nèi)資項目公司的設(shè)立無上述程序要求。而內(nèi)資項目公司的設(shè)立及運營均以工商局核準的公司章程為依據(jù)。外商投資項目公司的注冊資本可在項目公司成立后的一定時間內(nèi)分期或一次性到位(具體時間將視注冊資本的多少依法確定)。 （4）公司機構(gòu)內(nèi)資項目公司按照公司法的規(guī)定設(shè)立，其組織機構(gòu)應(yīng)包括股東會、董事會（或執(zhí)行董事）、監(jiān)事會（或執(zhí)行監(jiān)事）和總經(jīng)理等，其中股東會為公司的最高權(quán)力機構(gòu)。（5）回收投資當項目法人為中外合作經(jīng)營企業(yè)時，根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，經(jīng)財稅部門批準，允許外方在繼續(xù)承擔股東責任的前提下，通過一定的方式提前回收投資，即在項目公司終止前回收投資，而對于內(nèi)資項目公司，一旦項目公司成立，任何一方均無權(quán)撤回出資，除非項目公司解散?！№椖拷ㄔO(shè)項目建設(shè)階段的關(guān)鍵工作在于：(1)選擇確定建設(shè)管理模式，起草相關(guān)的法律文件；(2)工程招標及評標工作。隨著我國加入 WTO，國際工程建設(shè)管理的經(jīng)驗和慣例正逐步被我國城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域廣泛采用。在業(yè)主管理模式下，業(yè)主通過對各類合同的管理來最終達到項目管理的目的。委托建設(shè)管理模式減輕了業(yè)主的負擔，可以幫助業(yè)主較好地實現(xiàn)項目的建設(shè)目