【正文】 ..................78 投標(biāo)人準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)階段 ....................................................................................................................78 開(kāi)標(biāo)與評(píng)標(biāo)階段 ...........................................................................................................................79 協(xié)議確認(rèn)談判階段 .......................................................................................................................80 審批及完成融資階段 ...................................................................................................................81 項(xiàng)目法人招標(biāo)的案例分析 .................................................................................................................81 項(xiàng)目概況 ........................................................................................................................................82 投標(biāo)人簡(jiǎn)介 ....................................................................................................................................82 評(píng)標(biāo)結(jié)果分析 ................................................................................................................................83附錄 1: H 省 P 電廠 BOT 項(xiàng)目法人招標(biāo)文件 ...........................................................................................89附錄 2: 亞能電力控股有限公司投標(biāo)文件 .................................................................................................92SHARE TRANSFER AGREEMENT .......................................................................................................110附錄 3:　H 省計(jì)委與亞能電力控股有限公司簽訂的《投資協(xié)議》(即《特許權(quán)項(xiàng)目協(xié)議》) .............123附錄 4: C 銀行為 H 省 P 電廠出具的履約保函 .......................................................................................131附錄 5: H 省 P 電廠上網(wǎng)電價(jià)構(gòu)成及調(diào)整公式 .......................................................................................134附錄 6：H 省 P 電廠投資價(jià)值分析報(bào)告 ....................................................................................................137附錄 7：H 省 P 電廠的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工承包服務(wù)交鑰匙合同（EPC 合同） ....................................147第 4 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法人招標(biāo)的發(fā)展策略 ...................................................................................217　對(duì)項(xiàng)目法人招標(biāo)的初步認(rèn)識(shí) ..........................................................................................................217　項(xiàng)目法人招標(biāo)的發(fā)展策略 ..............................................................................................................218第四部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的兼并與收購(gòu) ...........................................................................................220第 1 章 外商在華投資狀況分析與外資并購(gòu)前景預(yù)測(cè) ...........................................................................221 外商在華投資歷史回顧 ...................................................................................................................221第 2 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購(gòu)的關(guān)鍵要素 ...........................................................................................225 外國(guó)投資者的投資動(dòng)向 ...................................................................................................................225 選擇合作伙伴的基本步驟 ...............................................................................................................226 盡職調(diào)查可以揭示許多問(wèn)題 ...........................................................................................................227 交易的“中止因素”和“破壞因素” ...........................................................................................230 八個(gè)關(guān)鍵成功要素 ...........................................................................................................................231第 3 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購(gòu)的定價(jià)法則 ...........................................................................................233附錄 1：亞能電力并購(gòu) SAITH（中國(guó)）控股公司的分析報(bào)告 .................................................................237附錄 2：H 省 P 電廠項(xiàng)目盡職調(diào)查之法律意見(jiàn)書(shū) ....................................................................................257第五部分 重要投資法規(guī)及文獻(xiàn)匯編 .......................................................................................................273附錄 1：國(guó)務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知 ............................................................274附錄 2：關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定 ................................................................................277附錄 3：境外進(jìn)行項(xiàng)目融資管理暫行辦法 ................................................................................................282附錄 4：國(guó)家計(jì)委關(guān)于印發(fā)促進(jìn)和引導(dǎo)民間投資的若干意見(jiàn)的通知 ....................................................285附錄 5：上市公司收購(gòu)管理辦法 ................................................................................................................288附錄 6：外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄 ................................................................................................................302附錄 7：中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 ........................................................................................................322參考文獻(xiàn) .......................................................................................................................................................338第一部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資建設(shè)第 1 章　城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資開(kāi)發(fā)程序　　城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是一項(xiàng)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從其開(kāi)發(fā)到建成投產(chǎn)往往歷時(shí)數(shù)年，耗資巨大。第二部分是探討城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的債務(wù)融資管理，重點(diǎn)對(duì) G 市環(huán)城交通項(xiàng)目利用世界銀行貸款及 S 污水處理系統(tǒng)工程項(xiàng)目融資的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究，分析其成功經(jīng)驗(yàn)及不足之處。城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理是一個(gè)嶄新而充滿挑戰(zhàn)的領(lǐng)域，但市面上的書(shū)籍對(duì)此甚少涉獵，而且大多數(shù)以理論為主，對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義不大?！　《欠?wù)的非盈利性。具體而言，城市基礎(chǔ)設(shè)施包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：一是城市交通，如城市道路、橋梁、隧道、地鐵、輕軌、汽（電）車(chē)、出租汽車(chē)、航空、鐵路、長(zhǎng)途公路運(yùn)輸?shù)?；二是環(huán)境保護(hù)，如垃圾收集和處理、污水收集和處理、防火、防洪、園林、綠化等。此外，還有能源、供排水、郵電通信等。城市基礎(chǔ)設(shè)施具有社會(huì)化服務(wù)的性質(zhì)，一般都是由政府規(guī)劃建設(shè)的，政府的著眼點(diǎn)是提高城市的整體運(yùn)行效率，注重于社會(huì)效益和環(huán)境效益，經(jīng)濟(jì)效益僅僅是參考因素。由于作者擁有豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，因此本書(shū)以案例分析為主，不涉及艱深的學(xué)究式理論，對(duì)從事城市基礎(chǔ)設(shè)施投資管理的政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)及實(shí)業(yè)投資者有一定的借鑒作用。第三部分主要介紹城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法人招標(biāo)的操作程序，并結(jié)合 H 省 P 電廠項(xiàng)目法人招標(biāo)的案例進(jìn)行具體分析，對(duì)項(xiàng)目法人招標(biāo)的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并提出其發(fā)展策略。政府、項(xiàng)目發(fā)起人(通常為投資者)、銀行、建設(shè)承包商、運(yùn)行承包商、原材料料供應(yīng)商以及工程咨詢顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等項(xiàng)目建設(shè)的參與方在項(xiàng)目中緊密合作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享利益，促使投資項(xiàng)目最終得以順利完成?！№?xiàng)目投資開(kāi)發(fā) 項(xiàng)目建議書(shū)階段項(xiàng)目建議書(shū)一般應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：項(xiàng)目提出的必要性及依據(jù)；產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系、設(shè)備或技術(shù)引進(jìn)的國(guó)別及廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；項(xiàng)目進(jìn)度安排；經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步估計(jì)，包括初步的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；環(huán)境影響的初步評(píng)價(jià)；結(jié)論及附件等。但作為投資各方就項(xiàng)目投資開(kāi)發(fā)及各個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)展工作的依據(jù)，項(xiàng)目發(fā)起人以及各級(jí)地方政府往往十分重視意向書(shū)的簽署。本階段的合同、協(xié)議或意向性文件只需經(jīng)相關(guān)方草簽即可，一般只有在項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告經(jīng)過(guò)計(jì)劃行政主管部門(mén)批復(fù)后方可正式簽署和生效。就城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，項(xiàng)目法人責(zé)任制是指投資項(xiàng)目出資者根據(jù)國(guó)