【正文】 ..................78 投標(biāo)人準(zhǔn)備標(biāo)書階段 ....................................................................................................................78 開標(biāo)與評標(biāo)階段 ...........................................................................................................................79 協(xié)議確認(rèn)談判階段 .......................................................................................................................80 審批及完成融資階段 ...................................................................................................................81 項目法人招標(biāo)的案例分析 .................................................................................................................81 項目概況 ........................................................................................................................................82 投標(biāo)人簡介 ....................................................................................................................................82 評標(biāo)結(jié)果分析 ................................................................................................................................83附錄 1: H 省 P 電廠 BOT 項目法人招標(biāo)文件 ...........................................................................................89附錄 2: 亞能電力控股有限公司投標(biāo)文件 .................................................................................................92SHARE TRANSFER AGREEMENT .......................................................................................................110附錄 3:　H 省計委與亞能電力控股有限公司簽訂的《投資協(xié)議》(即《特許權(quán)項目協(xié)議》) .............123附錄 4: C 銀行為 H 省 P 電廠出具的履約保函 .......................................................................................131附錄 5: H 省 P 電廠上網(wǎng)電價構(gòu)成及調(diào)整公式 .......................................................................................134附錄 6：H 省 P 電廠投資價值分析報告 ....................................................................................................137附錄 7：H 省 P 電廠的設(shè)計、采購、施工承包服務(wù)交鑰匙合同（EPC 合同） ....................................147第 4 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目法人招標(biāo)的發(fā)展策略 ...................................................................................217　對項目法人招標(biāo)的初步認(rèn)識 ..........................................................................................................217　項目法人招標(biāo)的發(fā)展策略 ..............................................................................................................218第四部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的兼并與收購 ...........................................................................................220第 1 章 外商在華投資狀況分析與外資并購前景預(yù)測 ...........................................................................221 外商在華投資歷史回顧 ...................................................................................................................221第 2 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購的關(guān)鍵要素 ...........................................................................................225 外國投資者的投資動向 ...................................................................................................................225 選擇合作伙伴的基本步驟 ...............................................................................................................226 盡職調(diào)查可以揭示許多問題 ...........................................................................................................227 交易的“中止因素”和“破壞因素” ...........................................................................................230 八個關(guān)鍵成功要素 ...........................................................................................................................231第 3 章 城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)并購的定價法則 ...........................................................................................233附錄 1：亞能電力并購 SAITH（中國）控股公司的分析報告 .................................................................237附錄 2：H 省 P 電廠項目盡職調(diào)查之法律意見書 ....................................................................................257第五部分 重要投資法規(guī)及文獻(xiàn)匯編 .......................................................................................................273附錄 1：國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知 ............................................................274附錄 2：關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定 ................................................................................277附錄 3：境外進(jìn)行項目融資管理暫行辦法 ................................................................................................282附錄 4：國家計委關(guān)于印發(fā)促進(jìn)和引導(dǎo)民間投資的若干意見的通知 ....................................................285附錄 5：上市公司收購管理辦法 ................................................................................................................288附錄 6：外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄 ................................................................................................................302附錄 7：中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 ........................................................................................................322參考文獻(xiàn) .......................................................................................................................................................338第一部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資建設(shè)第 1 章　城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資開發(fā)程序　　城市基礎(chǔ)設(shè)施項目是一項龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從其開發(fā)到建成投產(chǎn)往往歷時數(shù)年，耗資巨大。第二部分是探討城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的債務(wù)融資管理，重點對 G 市環(huán)城交通項目利用世界銀行貸款及 S 污水處理系統(tǒng)工程項目融資的經(jīng)驗進(jìn)行研究，分析其成功經(jīng)驗及不足之處。城市基礎(chǔ)設(shè)施項目管理是一個嶄新而充滿挑戰(zhàn)的領(lǐng)域，但市面上的書籍對此甚少涉獵，而且大多數(shù)以理論為主，對實際工作的指導(dǎo)意義不大。　　二是服務(wù)的非盈利性。具體而言，城市基礎(chǔ)設(shè)施包括以下幾個方面的內(nèi)容：一是城市交通，如城市道路、橋梁、隧道、地鐵、輕軌、汽（電）車、出租汽車、航空、鐵路、長途公路運輸?shù)龋欢黔h(huán)境保護(hù)，如垃圾收集和處理、污水收集和處理、防火、防洪、園林、綠化等。此外，還有能源、供排水、郵電通信等。城市基礎(chǔ)設(shè)施具有社會化服務(wù)的性質(zhì)，一般都是由政府規(guī)劃建設(shè)的，政府的著眼點是提高城市的整體運行效率，注重于社會效益和環(huán)境效益，經(jīng)濟(jì)效益僅僅是參考因素。由于作者擁有豐富的項目管理經(jīng)驗，因此本書以案例分析為主，不涉及艱深的學(xué)究式理論，對從事城市基礎(chǔ)設(shè)施投資管理的政府部門、金融機(jī)構(gòu)及實業(yè)投資者有一定的借鑒作用。第三部分主要介紹城市基礎(chǔ)設(shè)施項目法人招標(biāo)的操作程序，并結(jié)合 H 省 P 電廠項目法人招標(biāo)的案例進(jìn)行具體分析，對項目法人招標(biāo)的優(yōu)缺點進(jìn)行綜合評價，并提出其發(fā)展策略。政府、項目發(fā)起人(通常為投資者)、銀行、建設(shè)承包商、運行承包商、原材料料供應(yīng)商以及工程咨詢顧問、財務(wù)顧問等項目建設(shè)的參與方在項目中緊密合作、共擔(dān)風(fēng)險、分享利益，促使投資項目最終得以順利完成?！№椖客顿Y開發(fā) 項目建議書階段項目建議書一般應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：項目提出的必要性及依據(jù)；產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系、設(shè)備或技術(shù)引進(jìn)的國別及廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；項目進(jìn)度安排；經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計，包括初步的財務(wù)評價和國民經(jīng)濟(jì)評價；環(huán)境影響的初步評價；結(jié)論及附件等。但作為投資各方就項目投資開發(fā)及各個環(huán)節(jié)開展工作的依據(jù)，項目發(fā)起人以及各級地方政府往往十分重視意向書的簽署。本階段的合同、協(xié)議或意向性文件只需經(jīng)相關(guān)方草簽即可，一般只有在項目的可行性研究報告經(jīng)過計劃行政主管部門批復(fù)后方可正式簽署和生效。就城市基礎(chǔ)設(shè)施項目而言，項目法人責(zé)任制是指投資項目出資者根據(jù)國