【正文】 公司債、企業(yè)債、證券投資基金、央行票據(jù)、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具等經(jīng)銀行間交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的各類債務(wù)融資工具） 、短期融資券、債券正回購和逆回購、債券型基金、股票型分級(jí)基金優(yōu)先級(jí)份額等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。如因一級(jí)市場申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的 10 個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。（五）管理期限本集合計(jì)劃不設(shè)置固定管理期限。投資者可在開放參與日辦理參與本集合計(jì)劃的業(yè)務(wù)。如委托人申請(qǐng)并經(jīng)管理人同意的可設(shè)置特殊開放期供委托人退出。（八）參與本集合計(jì)劃的最低金額推廣期單個(gè)委托人首次參與的最低金額為 100 萬元人民幣，每次追加參與的最低金額為 1,000 元人民幣，超過最低金額的部分不設(shè)金額級(jí)差（均含參與費(fèi)） 。（九）本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對(duì)象本計(jì)劃份額屬于“相對(duì)積極型”的產(chǎn)品份額，適合向“相對(duì)積極型”及高于“相對(duì)積極型”的投資者推廣。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的集合計(jì)劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。管理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過管理人、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，客觀準(zhǔn)確披露集合計(jì)劃備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。具體推廣期以管理人的發(fā)行公告為準(zhǔn)，但最長不超過 60 個(gè)工作日。（2）存續(xù)期參與在存續(xù)期內(nèi)，本集合計(jì)劃自成立之日起不定期設(shè)置開放參與日，具體開放參與日安排由管理人決定并公告。參與的原則（1）采用金額參與的方式，即以參與金額申請(qǐng)；（2） “未知價(jià)”原則，即在開放日，參與集合計(jì)劃的價(jià)格以參與申請(qǐng)日當(dāng)日（T 日）的計(jì)劃份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。（4）委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立之前所產(chǎn)生的利息，按參與價(jià)格折成集合計(jì)劃份額，歸委托人所有，參與資金的利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄結(jié)果為準(zhǔn)。（6）本集合計(jì)劃采用電子簽名合同的方式簽署，委托人在各銷售網(wǎng)點(diǎn)簽署電子合同。委托人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供與簽署電子簽名合同相關(guān)的信息和資料，管理人和其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)委托人提供的信息和資料進(jìn)行審查并如實(shí)記錄。 12 / 71本合同以電子簽名方式簽署，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。參與申請(qǐng)經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；（4）投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷；（5）投資者于 T 日提交參與申請(qǐng)后，可于 T+2 日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。參與費(fèi)及參與份額的計(jì)算（1）參與費(fèi)率：本集合計(jì)劃參與費(fèi)率為：參與金額 參與費(fèi)率100 萬元≤單筆＜500萬元%單筆≥500 萬元 0（2）參與份額的計(jì)算方法：（1）推廣期參與參與費(fèi)用 = 申請(qǐng)總金額 參與費(fèi)率/ （1+參與費(fèi)率）凈參與金額=申請(qǐng)總金額－ 參與費(fèi)用 + 參與利息參與份額=（申請(qǐng)總金額－ 參與費(fèi)用+ 參與利息）/集合計(jì)劃份額面值（2）開放期參與參與費(fèi)用=申請(qǐng)總金額 參與費(fèi)率/ （1+參與費(fèi)率）13 / 71參與份額＝（申請(qǐng)總金額參與費(fèi)用）/開放日集合計(jì)劃份額凈值其中：A、份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入、保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入本集合計(jì)劃資產(chǎn)的損益；B、多筆參與時(shí)，按上述公式進(jìn)行逐筆計(jì)算。拒絕或暫停接受委托人參與的情況及處理方式出現(xiàn)如下情形時(shí)，管理人可以拒絕或暫停接受委托人的參與申請(qǐng)： （1）不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無法正常運(yùn)作； （2）當(dāng)本集合計(jì)劃規(guī)模接近、達(dá)到或超過約定的規(guī)模；（3）參與委托人數(shù)量達(dá)到 200 人，該情形下，管理人拒絕或暫停委托人初次參與；（4）集合計(jì)劃資產(chǎn)規(guī)模過大，使管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)集合計(jì)劃業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有集合計(jì)劃委托人的利益；（5）發(fā)生本合同中未予載明的事項(xiàng)，但管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受集合計(jì)劃參與申請(qǐng)的，可以暫停接受委托人的參與申請(qǐng)；（6）管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有集合計(jì)劃委托人利益的某筆參與；（7）推廣機(jī)構(gòu)對(duì)委托人資金來源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的；（8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或在本合同、集合計(jì)劃說明書載明并獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它可暫停接受委托人參與的情形。在暫停參與的情況消除時(shí)，管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并提前 3 個(gè)工作日向委托人披露。本集合計(jì)劃自成立之日起每滿半年的最后 3 個(gè)工作日為開放退出日，投資者可在開放退出日辦理退出本集合計(jì)劃的業(yè)務(wù)。退出的原則（1） “未知價(jià)”原則，即退出集合計(jì)劃的價(jià)格以退出申請(qǐng)日（T 日）集合計(jì)劃每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請(qǐng)，單筆退出申請(qǐng)份額不低于1000 份；（3） “先進(jìn)先出”原則，即委托人先退出較早參與的份額；（4）當(dāng)日的退出申請(qǐng)可以且只能在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束之前撤銷；（5）除非巨額退出，退出一般不受限制。（6）本集合計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)單個(gè)開放日，集合計(jì)劃凈退出申請(qǐng)份額（退出申請(qǐng)總份額扣除參與申請(qǐng)總份額之余額）超過上一日本集合計(jì)劃總份額的 10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。申請(qǐng)退出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時(shí)，申請(qǐng)無效。巨額退出的情形按本章節(jié)第二部分第 78 項(xiàng)巨額退出及連續(xù)巨額退出的認(rèn)定及辦理方式辦理；（3）退出款項(xiàng)劃付委托人退出申請(qǐng)確認(rèn)后，管理人將指示托管人把退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托管專戶劃往注冊登記機(jī)構(gòu)，再由注冊登記機(jī)構(gòu)劃往各推廣機(jī)構(gòu)，并通過推廣機(jī)構(gòu)劃往申請(qǐng)退出委托人的指定資金賬戶，退出款項(xiàng)將在 T+3 日內(nèi)從托管賬戶劃出。15 / 71退出費(fèi)及退出份額的計(jì)算（1）退出費(fèi)用本集合計(jì)劃退出費(fèi)用為持有時(shí)間 退出費(fèi)率持有時(shí)間＜1 年 %持有時(shí)間≥1 年 0（2）退出金額的計(jì)算方法本集合計(jì)劃退出時(shí)以申請(qǐng)日計(jì)劃單位凈值作為計(jì)價(jià)基準(zhǔn)，按扣除退出費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬后的實(shí)際金額支付。退出費(fèi)由委托人承擔(dān)，不列入集合計(jì)劃資產(chǎn)。退出費(fèi)用 100%歸推廣機(jī)構(gòu)。當(dāng)委托人在某一推廣機(jī)構(gòu)處持有的份額小于 1000 份時(shí)，該部分份額將被強(qiáng)制退出。單個(gè)委托人大額退出的認(rèn)定、申請(qǐng)和處理方式對(duì)單個(gè)委托人單日退出份額超過上一日集合計(jì)劃總份額 3%，或者超過 3000萬元，即視為單個(gè)委托人大額退出。巨額退出的認(rèn)定和處理方式16 / 71（1）巨額退出的認(rèn)定單個(gè)開放日，委托人當(dāng)日累計(jì)凈退出申請(qǐng)份額（退出申請(qǐng)總份額扣除參與申請(qǐng)總份額之后的余額）超過上一工作日計(jì)劃總份額數(shù)的 10%時(shí)，即為巨額退出。部分順延退出：當(dāng)管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，管理人在當(dāng)日接受凈退出比例不低于集合計(jì)劃總份額 10%的前提下，對(duì)其余退出申請(qǐng)予以延期辦理。對(duì)于選擇延期辦理的退出申請(qǐng)，管理人將在下一個(gè)工作日內(nèi)辦理，并以該工作日的計(jì)劃單位凈值為準(zhǔn)計(jì)算退出金額，依此類推，直至全部辦理完畢為止，但不得超過正常支付時(shí)間 20個(gè)工作日，轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的退出申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)。暫停和延緩期限不得超過 20 個(gè)工作日；但遇不可抗力等特殊情況時(shí)不受上述時(shí)限的限制。本集合計(jì)劃退出安排的更改將遵循本合同變更的相關(guān)程序。連續(xù)巨額退出的認(rèn)定和處理方式（1）連續(xù)巨額退出的認(rèn)定如果本集合計(jì)劃連續(xù) 2 個(gè)開放日發(fā)生巨額退出，即認(rèn)為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。拒絕或暫停退出的情形及處理發(fā)生下列情形時(shí)，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請(qǐng)：（1）不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無法正常運(yùn)作；（2）證券交易場所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值無法計(jì)算；（3）管理人認(rèn)為接受某筆或某些退出申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有委托人利益時(shí)；（4）因市場劇烈波動(dòng)等原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額退出，或者其他原因，導(dǎo)致本集合計(jì)劃的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，管理人可以暫停接受集合計(jì)劃的退出申請(qǐng)；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形或其他在說明書、資產(chǎn)管理合同中已載明且中國證監(jiān)會(huì)無異議的特殊情形。發(fā)生《集合資產(chǎn)管理合同》 、集合計(jì)劃說明書中未予載明的事項(xiàng)，但集合計(jì)劃管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受集合計(jì)劃參與、退出申請(qǐng)的，可以暫停接受委托人的參與、退出申請(qǐng)。委托人認(rèn)可上述關(guān)于退出的原則及處理方法，接受管理人依據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定所做出的延期退出或暫停退出的決定。19 / 71七、集合計(jì)劃的分級(jí)本集合計(jì)劃不根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí)。21 / 71九、集合計(jì)劃的成立（一）集合計(jì)劃成立的條件和日期集合計(jì)劃的參與資金總額（含參與費(fèi)）不低于 3000 萬元人民幣且委托人的人數(shù)為 2 人（含）以上，且不超過 200 人,符合本合同和集合計(jì)劃說明書的相關(guān)規(guī)定，滿足中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。集合計(jì)劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的募集專戶，不得動(dòng)用。利息金額以本集合計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。日期：集合計(jì)劃的成立時(shí)間以成立公告為準(zhǔn)。集合計(jì)劃的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計(jì)劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進(jìn)行。管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶名稱為“興業(yè)證券—興業(yè)銀行—興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃” （備注：賬戶名稱以實(shí)際開立賬戶名稱為準(zhǔn)） 。管理人、托管人不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。份額登記機(jī)構(gòu)為委托人開立集合計(jì)劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。（三）集合計(jì)劃資產(chǎn)的管理與處分23 / 71集合計(jì)劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨(dú)立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管理、托管的其他資產(chǎn)。除依照《基金法》 、 《管理辦法》 、 《實(shí)施細(xì)則》 、 《集合資產(chǎn)管理合同》 、 《說明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。托管方式為：商業(yè)銀行托管托管人將嚴(yán)格遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達(dá)成的托管協(xié)議對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。委托人簽署本合同的行為本身即表明對(duì)現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責(zé)和范圍。（一）資產(chǎn)總值：集合計(jì)劃資產(chǎn)總值是指本集合計(jì)劃購買的各類證券、銀行存款本息、本集合計(jì)劃應(yīng)收參與款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。（三）單位凈值集合計(jì)劃單位凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計(jì)劃份額總數(shù)計(jì)算得到的每集合計(jì)劃份額的價(jià)值。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合計(jì)劃單位凈值，進(jìn)行信息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。（六）估值日: 集合計(jì)劃成立后，管理人與托管人每個(gè)滬、深交易日均對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值。（2）未上市股票的估值①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本價(jià)估值；②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在26 / 71證券交易所上市的同一股票的收盤價(jià)進(jìn)行估值；③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交易所上市的同一股票的收盤價(jià)進(jìn)行估值；④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。但是，如果資產(chǎn)管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）—（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況，并與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值?；刭彽墓乐的妫ㄕ┗刭徑灰装词灼趯?shí)付金額作為成本列示，按合同利率扣除（增加）費(fèi)用后在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日確定利息收入。在場外交易、登記的開放式基金（含場外登記的LOF基金）按估值日公布的前一日基金份額凈值估值；估值日未公布前一日基金份額凈值的，以最近公布的基金份額凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購入成本估值。（3）貨幣市場基金按成本估值，每天按公布的前一開放日萬份收益計(jì)提收益。（2）在證券交易所市場掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)估值意見，或者類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。（4）銀行間債券的估值采用中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司中債估值數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)中公布的當(dāng)日最新中債估價(jià)凈價(jià)為準(zhǔn)估值。其他資產(chǎn)的估值按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。管理人按以上估值方法的第1—6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值錯(cuò)誤處理。會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)管理人所采用的相關(guān)估值模型、假設(shè)及參數(shù)的適當(dāng)性發(fā)表審核意見并出具報(bào)告。本集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)責(zé)任方由管理人擔(dān)任。托管人對(duì)由此產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。管理人應(yīng)于新規(guī)定實(shí)施后及