【正文】 項目所處階段： 調(diào)研情況 本次調(diào)研目的： 項目欲解決的問題等。 如考慮放棄 —— 放棄的原因 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 6 工作月報 姓名 日期 一、項目工作小結： 已有項目 項目名稱： 進展階段： 本月所進行的工作： 該項目的下一階段工作安排： 新接項目 項目名稱： 進展階段： 本月所進行的工作： 該項目的下一階段工作安排： 二、其他工作小結 三、相關建議 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 7 業(yè)務檔案管理辦法 總則 第一條 本辦法所稱業(yè)務檔案是指公司在日常經(jīng)營活動中形成的、作為歷史紀 錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀錄的材料。 第三條 項目投資決策階段檔案包括商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報告、階段性工作報告、立項審批表、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關資料。 第五條 項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結報告。 第七條 項目概況表除按項目立卷外，還應 作為獨立資料統(tǒng)一立卷。 第九條 業(yè)務檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。 工作績效是考評員工的最主要內(nèi)容，同時對員工的工作能力、工作態(tài)度及個人品質(zhì)等方面進行綜合評價。 二、 考評對象 考評對象為全公司所有正式員工。 四、 考評方式 月度考評 為了保證考評的時效性和準確性，部門經(jīng)理以下員工（不含部門經(jīng)理）由部門經(jīng)理進行考評打分，財務總監(jiān)、部門經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分； 半年度考評 總經(jīng)理以下員工必須每半年度撰寫工作總結報告，由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分； 年度考評 員工年度考評分為 12 個月的平均分； Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 10 出現(xiàn)以下情況的，員工年度考評成績定位最低檔： 1） 因瀆 職給公司造成重大損失的； 2） 無故曠工 5 個工作日以上的； 3） 不服從公司工作安排的； 4） 存在其他嚴重違反公司紀律或損害公司利益的行為。 六、 考評結果及其運用 月度考評作為確定員工月度浮動工資的依據(jù)； 年度考評結束后，由終極考評人根據(jù)分數(shù)給員工確定考評等級，考評等級安如下標準確定： 85 分以上 84~75 分 74~60 分 59 分以下 優(yōu)秀 良好 稱職 不稱職 根據(jù)半年度 /年度考評結果決定員工獎金分配； 考評結果為干部任免和員工職級確定提供重要依據(jù)； 根據(jù)考評結果確定需要淘汰的員工； 通過考評，發(fā)現(xiàn)員工的不足和發(fā)展?jié)摿Γ贫ǜ倪M計劃和培訓計劃。根據(jù)公司實際情況，特制定本細則。 第三條 工資分配原則 以業(yè)績考評為基礎，堅持工效掛鉤、獎優(yōu)罰劣、獎勤罰懶、向骨干傾斜、 拉開差距。 第四條 工資結構 工資分固定工資、浮動工資兩部分，比例為 4： 6。 浮動工資，結合部門員工考評成績每月變動，是動態(tài)考評。 浮動工資按每季考評成績，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個等級，根據(jù)每一職級考評成績確定浮動工資。 連續(xù)三次考評成績?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評成績不稱職者，固 定工資職級下浮一級。 固定工資與浮動工資所對應的職級相同，檔次可以不同。 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 16 浮動工資按兩級排名確定考評等級，由考評等級確定浮動工資，不稱職 員工，只發(fā)放固定工資。 附表： 公司職級序列表 職級 行政職級 技術職級 備注 一 公司總經(jīng)理 二 公司副總經(jīng)理 三 公司總經(jīng)理助理 四 部門經(jīng)理 五 部門副經(jīng)理 高級投資經(jīng)理 三檔 八 主管 投資經(jīng)理 三檔 十一 主辦 助理投資經(jīng)理 十二 業(yè)務員 項目經(jīng)理 十三 業(yè)務助理 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 17 費用管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范公司費用開支行為，加強成本控制，減少不必要的日常費用開支，提高經(jīng)濟效益，特制定本辦法。 第三條 本辦法所稱費用是指日常費用開支。 日常費用開支以外的其它費用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī)定的，按國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定 執(zhí)行。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。公司堅持勤儉辦一切事業(yè)，嚴格控制各項費用開支。通過預算，使公司費用開支服從和服務于公司經(jīng)營目標。 工資費用的支出按公司的有 關規(guī)定執(zhí)行。 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 18 （二）境內(nèi)出差 公司副總經(jīng)理及以下人員的差旅費依據(jù)日均限額開支、超支不補、節(jié)約獎勵的原則予以報銷。 2會議主辦單位統(tǒng)一安排食宿并收取相關費用的會議； 2經(jīng)公司總經(jīng)理批準的專項費用。 單位：人民幣元 項目 職務 伙 食 補 助 住 宿 北京、上海 省會城市 一般地區(qū) 公司副總經(jīng)理 50 500 400 300 一般工作人員 50 400 300 250 在北京、上海出差每人每日市內(nèi)交通補助為 60 元；省會城市為 50 元；其他地區(qū)為 40 元。 業(yè)務人員確因工作需要，在外地開支的市內(nèi)交通費超過補助標準，寫明超過原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實報銷，但不再享受市內(nèi)交通補助。 出差員工應制定周密計劃，盡量壓縮出差時間。 出差員工報銷住宿費無發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時注明姓名、住宿起止日期的，視同無發(fā)票）按每人每天 100 元標準計發(fā)住宿補貼。 本款所稱過夜是指在 22： 00 點至凌晨 5： 00 點間上下火車或輪船。 1出差期間的業(yè)務招待費應遵循“第八條 業(yè)務招待費”的有關規(guī)定，經(jīng)本部門負責人同意后，方可報銷，并對應每次業(yè)務招待費相應扣減當日伙食補貼20 元。 發(fā)票上未同時列明市內(nèi)與長途電話費的，按每日 30 元限額報銷。 （四）境外出差 境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國大陸以外的國家或地區(qū)； 境外出差實行經(jīng) 費包干：公雜費每人每天人民幣 250 元，住宿費每人每天人民幣 850 元。 （五）員工休假交通費 往返交通費按以下標準報銷： 員工經(jīng)批準休假，乘火車按硬臥、乘輪船按三等艙標準報銷交通費。 員工休假，往返機場、車站、碼頭的交通費用，在休假地的市內(nèi)交通費用不予報銷。 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 20 第八條 業(yè)務招待費 （一）業(yè)務招待費指因業(yè)務需要而發(fā)生的餐費、禮品費等。確因業(yè)務需要發(fā)生業(yè)務招待費的，應堅持先申請后開支的原則，并按公司費用審批程序進行開支。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價等要求由綜合部提出并編制預算，經(jīng)總經(jīng)理批準后交綜合部委外制作或采購。 （四）部門自行購買禮品的，購買和贈送過程須有兩個以上經(jīng)辦人 簽字證明，方可到資金財務部辦理報帳手續(xù)。 自行購買的單項禮品的價格超過 2020 元的，公司不予報銷。 （二）公司各項行政雜費經(jīng)綜合部審批、購買。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用的辦公用品等，由綜合部根據(jù)年度預算按 月編制采購計劃。 綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領用、清查制度。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。 第十條 會議費 （一）會議費是指公司因業(yè)務需要召開會議所發(fā)生的場地租用費、資料費、與會人員的差旅費、食宿費等各項費用。綜合部應事先編制會議預算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報資金財務部核準。 會議費用預算 內(nèi)容包括：會場租借費、交通費、車輛租借費、住宿費、餐費、公雜費及其他費用。 （二）公司各部門電話機、傳真機的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。 Sincerico 信瑞資本投 資有限公司管理制度匯編 22 1本月未用完的單月話費限額可以連續(xù)結轉到以后月份使用直到年末為止。由公司托付話費員工手機話費全年超出限額的部分，在工資中扣除；其他每月憑票報銷手機話費的員工，一旦其本年度已報銷的話費總額達到其全年話費總限額，停止報銷其本年度以后月份的話費。如發(fā)現(xiàn)異常應立即與綜合部取得聯(lián)系，必要時可請綜合部協(xié)助到郵電部 門打單查對。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺費用的 3倍在工資中扣除。 （二）培訓部門應預先編制詳細的培訓計劃及預算，經(jīng)綜合部、資金財務部批準，報總經(jīng)理審批后，方可舉辦或參加。 （三）員工經(jīng)批準參加外單位舉辦的培訓活動發(fā)生的培訓費據(jù)實報銷，其中，住宿費按照培訓通知執(zhí)行，交通費依照出差標準執(zhí)行，但不享受有關補助。車船使用費實報實銷。 （二）裝修工作完成后，由綜合部驗收。 第十五條 董事會費 （一）董事會費是指董事、董事會成員履行其職能而發(fā)生的費用。 （二）董事會費須經(jīng)董事長審批后方可報銷。監(jiān)事在為公司利益對外調(diào)研發(fā)生的差旅費、住宿費、招待費等應列入監(jiān)事會費。 第十七條 備用金 （一）備用金是員工因工作需要向公司資金財務部的借款，資金財務部按照“計劃審批、預算控制”的原則進行管理。業(yè)務完成后或出差回來后必須在一周內(nèi)報銷并清還備用金。 第三章 審批原則及程序 第十八條 原則規(guī)定 （一）借款原則：預借現(xiàn)金或支票時，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。業(yè)務經(jīng)辦人員一次最多只能預借兩張，且預借支票不得隨意轉讓他人，超期作廢或其他使用不當作廢的支票必須及時退還資金財務部，支票丟失所造成的 一切損失，由當事人負責賠償。特殊情況不得超過一周，未按規(guī)定期限核銷的，由資金財務部向公司總經(jīng)理報告。 員工借支差旅費，按住宿標準加市內(nèi)規(guī)定交通費、電話費乘以出差天數(shù)再乘以 的系數(shù)加往返機票費（含機場建設費和保險費）及規(guī)定的各項補貼限額借支。 （二）報銷原則：費用的報銷應遵循誰開支誰報銷的原則，不準代報。 （三）審批權限： 公司開支的費用采用“一支筆”的審批辦法，所有員工開支或報銷費用均須經(jīng)公司總經(jīng)理批準。 第十九條 會議費 （一）會議預算審批 綜合部根據(jù)需要編制《會議費用預算報告》，報總經(jīng)理批準； （二）借款：會議費借款需編制《會議費用預算報告》 —— ?經(jīng)總經(jīng)理批準—— ?經(jīng)辦人填寫《借款單（或領用支票審批單）》 —— ?出納付款（或支票）。 超出預算： 經(jīng)辦人填寫《費用報銷單》，附經(jīng)批準的《會議預算報告》 —— ?總經(jīng)理審批 ?資金財務部審單 ?出納付款或核銷支票。 報銷程序： 綜合部辦理驗收、登記、在發(fā)票背面簽章 —— ?經(jīng)辦人填寫《費用報銷單》，附經(jīng)批準的《購置申請表》 —— ?總經(jīng)理 審批 ?資金財務部審單?出納付款或 核銷支票。 （二） 報銷程序： 出差員工填寫《差旅費報銷單》 —— ?總經(jīng)理批準 —— ?資金財務部審單?出納審核付款； 第二十二條 業(yè)務招待費 （一）借款：填寫《借款單》 —— ?報總經(jīng)理批準 —— ?資金財務部審批 —— ?出納付款。 報銷程序：經(jīng)辦人填寫《費用報銷單》 —— ?報總經(jīng)理批準 —— ?資金財