【正文】 分析圖 ..................................................................................................................................83 各元素自評(píng)得分柱狀分析圖 ..................................................................................................................................84 PDCA 自評(píng)得分柱狀分析圖 ..................................................................................................................................856. 建議與要求 ................................................................................................................................................................867. 總結(jié) ............................................................................................................................................................................88 礦山安全生產(chǎn)條件符合性檢查 ..............................................................................................................................88 礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)確認(rèn) ......................................................................................................................................90附件1. 前言 遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司法人代表方圓，主要從事鉛鋅礦開(kāi)采。礦山行政區(qū)劃隸屬于黑河市遜克縣。礦山有 26 名員工，2 班作業(yè)，每班8 小時(shí)工作制。我礦于 2022 年 4 月取得了《安全生產(chǎn)許可證》 。根據(jù)《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小型金屬非金屬礦山（尾礦庫(kù)）安全基礎(chǔ)工作改善安全條件指導(dǎo)意見(jiàn)》 （安監(jiān)總管一[2022]44 號(hào)） 、 《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 （安監(jiān)總管一[2022]80 號(hào)） 、 《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 地下礦山實(shí)施指南 》 （ ） 、 《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》安監(jiān)總廳管—〔2022〕177 號(hào)要求， 2022 年 5 月，遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司組織自評(píng)成員并組建自評(píng)組，依據(jù)《國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法的通知》安監(jiān)總廳管——〔2022〕177 號(hào)之《金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》對(duì)地下開(kāi)采項(xiàng)目進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)。遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司自評(píng)小組2022 年 5 月 16 日2. 自評(píng)對(duì)象介紹 概述名 稱：遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司地下開(kāi)采項(xiàng)目區(qū) 域：黑龍江省黑河市企業(yè)性質(zhì)：有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：231123100005970法人代表：方圓簡(jiǎn) 介：遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司，開(kāi)采礦種為鉛鋅礦；實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模 3 萬(wàn) t／年。公司有 26 名員工，2 班作業(yè)，每班 8 小時(shí)工作制。我礦主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)合格，取得了安全資格證，特種作業(yè)人做到了持證上崗。我礦采用豎井開(kāi)拓。主井罐籠提升并安裝有人行梯子間。礦井開(kāi)拓、運(yùn)輸、通風(fēng)、排水、避災(zāi)系統(tǒng)均有效。2022 年 5 月，我礦進(jìn)行了安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告，自評(píng)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)為三級(jí)。為員工辦理了相關(guān)保險(xiǎn)。安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；制定了防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品；危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)檢驗(yàn)；制定了事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織，配備了必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備。聯(lián)系人：方圓 自評(píng)對(duì)象自評(píng)情況2022 年 3 月，我礦創(chuàng)建了標(biāo)準(zhǔn)化管理體系并進(jìn)入了標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行。自評(píng)等級(jí)為三級(jí)。（2） 《中華人民共和國(guó)礦山安全法》 （1993 年 5 月 1 日起施行） ；（3） 《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》 （1986 年 10 月 1 日起施行） ；（4） 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》(1995 年 1 月 1 日起施行)；（5） 《中華人民共和國(guó)消防法》(1998 年 9 月 1 日起施行)；（6） 《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》(2022 年 5 月 1 日起施行)；（7） 《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》 （1989 年 12 月 26 日起施行） ；（8） 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》 （2022 年 6 月 29 日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)） 。（3） 遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司《安全生產(chǎn)許可證》（4） 遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（5） 遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司《采礦許可證》（6） 《遜克縣庫(kù)南鉛鋅礦業(yè)有限公司開(kāi)采設(shè)計(jì)》及圖紙（7） 安全標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行相關(guān)記錄 自評(píng)目的貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，提高金屬非金屬地下礦山的本質(zhì)安全程度和安全管理水平，促使企業(yè)逐步建立以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，全員參與過(guò)程控制和持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)態(tài)安全管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)礦山多個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、預(yù)控，最大限度的消除在作業(yè)過(guò)程中可能產(chǎn)生的事故隱患，有效降低事故總量，防范重特大事故發(fā)生。使我礦管理水平得到不斷完善和提高，確保員工安全健康和人身設(shè)施安全。本次自評(píng)凡涉及到的開(kāi)采活動(dòng)為《采礦許可證》劃定的， 《安全生產(chǎn)許可證》許可范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)，自評(píng)范圍為我礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、運(yùn)行的相關(guān)內(nèi)容。通過(guò)下列技巧的運(yùn)用確保使用金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)獲得的評(píng)估結(jié)果是一致并且客觀的：? 將必需的工作分成 PDCA（策劃、執(zhí)行、依從、績(jī)效）四個(gè)組成部分? 對(duì)每一部分設(shè)定一個(gè)評(píng)估要素? 問(wèn)足夠、深入和相關(guān)的問(wèn)題? 量化并記錄結(jié)果評(píng)估要素以分?jǐn)?shù)的形式分配給每一元素，然后再將元素分配的分?jǐn)?shù)分配到每一子元素，最后將每一子元素的分?jǐn)?shù)分配到 PDCA。5. 自評(píng)結(jié)果概述 各單元自評(píng)綜述. 安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)認(rèn)可項(xiàng)：? 建立了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的評(píng)審與更新制度。? 建立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)。? 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)不到位，應(yīng)建立監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)監(jiān)測(cè)實(shí)施情況。安全生產(chǎn)方針管理制度指定了相應(yīng)的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)。 　 是8? 是否通過(guò)下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針： 是－ 分；最高分－7分 　.顯著位置張貼； 　 是.作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容； 　 是7績(jī)效（20 分） 　 　 13? 安全生產(chǎn)方針是否易于理解？ 是－5 分；否－0 分 是 5. 安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？ 是－5 分；否－0 分 是 51. 90%－100% （10 分） 否. 員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例？ 2. 75%－90% （8 分） 否 33. 60%－75% （6 分） 否4. 60%以下（3 分） 是 目標(biāo)（50 分） 　 　 18 總體描述：設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)。未為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)制定實(shí)施計(jì)劃。 　 否3.?是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？ 是－4 分；否－0 分 是 4符合性（15 分） 　 　 6. 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮： 是1 分；最高分5 分 否.管理評(píng)審結(jié)果； 　 否.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果； 　 否.以往安全生產(chǎn)的績(jī)效； 　 否.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果； 　 否?法律法規(guī)與其他要求； 　 否0. 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求； 是3 分；否0 分 是 31. 90%100%（3 分） 否2. 75%－90% （2 分） 否3. 60%－75% （1 分） 否. 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況監(jiān)測(cè)的比例？4. 60%以下（0 分） 是0.?安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？ 是0 分；否2 分 否 2. 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？ 是2 分；否0 分 是 2績(jī)效（20 分） 　 　 2. 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？ 是5 分；否0 分 否 ?.??對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？ 是5 分；否0 分 否 ?1. 90%100%（6 分） 否2. 75%－90% （3 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是. 員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？4. 60%以下（0 分） 否11. 90%100%（6 分） 否2. 75%－90% （3 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是. 員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：4. 60%以下（0 分） 否1. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求認(rèn)可項(xiàng)：? 建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度。? 獲取了相關(guān)的安全法律法規(guī)，能夠滿足要求。? 建立了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的評(píng)審與更新制度。? 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例較低。單元自評(píng)詳細(xì)：評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 分析與評(píng)定 得分100 　 50 需求識(shí)別與獲取（30 分） 　 　 25 總體描述：建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度。獲取了相關(guān)的法律、法規(guī)。 　 是.?獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性： 是－2 分；最高分－6 分 　.與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單； 　 是.所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本； 　 是.需要響應(yīng)及時(shí)； 　 是6 融入（40 分） 　 　 20 總體描述：對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入建立了制度。已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)預(yù)其它要求在標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中得到了融入。所識(shí)別的需求為員工提供的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)不足。 　 是6（8 分） 否（4 分） 是. 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？（0 分） 否42. 3 評(píng)審與更新（30 分） 　 　 5 總體描述：針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新建立了制度。當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，未及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單。評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)預(yù)其它要求有效性較差，有待進(jìn)一步提高。明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門(mén)、人員及其職責(zé)。? 對(duì)安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命有文件。規(guī)定了安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的相關(guān)職責(zé)和工作內(nèi)容。建立了為員工參與提供保證的制度。? 有文件與資料控制管理制度。? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件較完善。? 指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)。? 建立了應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度。? 建立了工余安全管理制度。對(duì)各級(jí)責(zé)任制責(zé)任人員加強(qiáng)培訓(xùn)；及時(shí)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新。單元自評(píng)詳細(xì)：評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分析與評(píng)定500 　 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60 分） 　 　 總體描述：建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度。規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門(mén)與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制。對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制無(wú)評(píng)審更新記錄，應(yīng)及時(shí)考核、評(píng)審更新，確保適應(yīng)性。 　 否1. 90%－100% （4 分） 否2. 75%－90% （2 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.?對(duì)職能部門(mén)和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例？4. 60%以下（0 分） 否1績(jī)效（24 分） 　 　 161. 是（6 分） 否2. 部分（3 分） 是. 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？3. 否（0 分） 否31. 好（6 分） 否2. 一般（3 分） 是. 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？3. 差（0 分） 否3.?安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性： 是－2 分；最高分－12 分 　.至少每季度考核 1 次； 　 是.要針對(duì)部門(mén)與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核； 　 否.考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤； 　 是.考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致； 　 是.考核結(jié)果客觀公正； 　 是.針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出糾正和預(yù)防措施。設(shè)立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組） ，配備了安全生產(chǎn)管理人員。礦山目前配置 2 名安全員，應(yīng)配備３名專職安全員。 　 否5.?是否明確并在工作場(chǎng)所展示安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)