【正文】 　 是3.??在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列可能的致因因素： 是1 分；最高分5 分 是.礦巖性質(zhì)； 　 是.地質(zhì)條件； 　 是.采礦方法； 　 是.支護(hù)與加固； 　 是.爆破震動(dòng)等。 　 否3. 是否對(duì)已識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測(cè)？ 是2 分；否0 分 否 0. 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列災(zāi)害及其影響？ 是1 分；最高分6 分 　.水災(zāi)； 　 是.火災(zāi)； 　 是.冒頂片幫、坍塌、礦巖突出； 　 是.機(jī)電設(shè)備傷害； 　 是.意外爆炸； 　 是.中毒窒息。 　 否10執(zhí)行(24 分) 　 　 20. 是否針對(duì)下列方面開展了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)： 是1 分；最高分6 分 　.周邊環(huán)境； 　 是.關(guān)鍵設(shè)備； 　 是.重要設(shè)施； 　 是.重要場(chǎng)所； 　 是.主要作業(yè)過程； 　 是.職業(yè)衛(wèi)生。對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)予以了控制。針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，但對(duì)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不足，應(yīng)重點(diǎn)考慮區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)或周邊相關(guān)因素的影響。 　 是3. 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)： 是1 分；最高分8 分 　.使用前檢查； 　 是.計(jì)劃任務(wù)觀察； 　 是.設(shè)備檢查； 　 是.班前安全檢查確認(rèn)； 　 是.定期安全檢查； 　 是7.定期檢修； 　 是.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)； 　 否.班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。未通過持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理。進(jìn)行了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。單元自評(píng)詳細(xì)： 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 分析與評(píng)定 得分250 　 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(50 分) 　 　 34 總體描述：建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度。? 加強(qiáng)危害因素的監(jiān)測(cè)。改進(jìn)項(xiàng)：? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)未考慮內(nèi)部和外部的變化；沒有定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧；未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的動(dòng)態(tài)閉環(huán)管理。? 開展了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定了必要的的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，識(shí)別和評(píng)價(jià)職業(yè)危害及其影響但不全面。? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍涵蓋大部分的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境。明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求?！〔邉潱? 分） 　 　 3.??是否設(shè)立了工余安全管理制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3執(zhí)行(6 分) 　 　 2.??是否報(bào)告并分析員工工余事故、事件？? 是－3 分；否－0 分 是 2.?是否針對(duì)預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)？ 是－3 分；否－0 分 否 0符合(9 分) 　 　 21. 好（3 分） 否2. 一般（1 分） 否.??工余安全管理制度的執(zhí)行情況？3. 差（0 分） 是01. 好（3 分） 否2. 一般（1 分） 是.??員工工余事故、事件報(bào)告的情況？3. 差（0 分） 否11. 90%－100% （3 分） 否2. 75%－90% （2 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.??對(duì)工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例：?4. 60%以下（0 分） 否1績(jī)效(12 分) 　 　 91. 是（6 分） 否2. 部分（3 分） 是.??員工工余安全意識(shí)是否得到提高？3. 否（0 分） 否3.?員工工余安全事故、事件是否減少？ 是－6 分；否－0 分 是 6. 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)可項(xiàng)：? 建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度。制定了工余安全生產(chǎn)提升計(jì)劃。員工及部門有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)。 　 否21. 好（5 分） 否2. 一般（3 分） 是.??指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況3. 差（0 分） 否31. 90%－100% （5 分） 否2. 75%－90% （3 分） 是3. 60%－75% （1 分） 否.??在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：4. 60%以下（0 分） 否3績(jī)效(24 分) 　 　 24.??供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ 是－3 分；最高分－18 分 　.積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)； 　 是.主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查； 　 是.注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)； 　 是.按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查； 　 是.認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患； 　 是.及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。 　 否2.??合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？ 是－1 分；否－0 分 否 0.??在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：是－ 分；最高分－4分 否.操作規(guī)程； 　 是.緊急處置程序； 　 否.事故、事件報(bào)告程序； 　 否.員工安全、健康責(zé)任； 　 是.與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； 　 是.法律法規(guī)要求； 　 是.防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求； 　 是.許可要求。沒有對(duì)供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行過識(shí)別。 　 否8 供應(yīng)商與承包商管理（60 分） 　 　 46 總體描述：建立了供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度。 　 否3績(jī)效(20 分) 　 　 10.??管理評(píng)審過程的有效性： 是1 分；最高分6 分 　.評(píng)審頻次符合制度要求； 　 是.所有問題已閉環(huán)； 　 否.每次評(píng)審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要?！〔邉潱? 分） 　 　 5.??是否有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3.??評(píng)審過程是否有文件化要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行(10 分) 　 　 6.??是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審？ 是－2 分；否－0 分 是 2.??標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？ 是－2 分；否－0 分 是 2.??標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審所提出的行動(dòng)計(jì)劃是否已執(zhí)行？ 是－2 分；否－0 分 否 0.??行動(dòng)計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？ 是－2 分；否－0 分 否 0.??是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審的記錄？ 是－2 分；否－0 分 是 2符合(15 分) 　 　 9.??標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否包括： 是1 分；最高分11 分 　.監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄； 　 是.以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果； 　 否.影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化； 　 否.糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性； 　 是.事故統(tǒng)計(jì)分析； 　 否.員工和相關(guān)方意見和建議； 　 是.目標(biāo)和指標(biāo)完成情況； 　 是.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性； 　 是.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告； 　 否.實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況； 　 是.持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審內(nèi)容不很全面。對(duì)評(píng)審過程有文件化的要求。 　 是6.??外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括： 是－2 分；最高分－8 分 　.理解溝通的目的； 　 是.理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)； 　 是.掌握投訴與溝通程序； 　 是.對(duì)投訴信息反饋的滿意度。 　 否.??內(nèi)部溝通的有效性： 是－2 分；最高分－4 分 　.管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心； 　 是.及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。策劃（5 分） 　 　 5.??是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?是否有與外部聯(lián)系的制度？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否有內(nèi)部溝通制度？ 是－1 分；否－0 分 是 1.?是否有合理化建議制度？ 是－1 分；否－0 分 是 1執(zhí)行(10 分) 　 　 8.??是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？ 是－2 分；否－0 分 是 2.??是否保存外部的安全投訴記錄？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？ 是－2 分；否－0 分 否 0.??是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ 是－1 分；否－0 分 否 1符合(15 分) 　 　 8.??外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況： 是1 分；最高分3 分 　.有明確的聯(lián)系對(duì)象； 　 是.有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員； 　 是.有外部聯(lián)系記錄。 　 是9 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50 分） 　 　 總體描述：建立了外部聯(lián)系、內(nèi)部溝通管理制度、合理化建議制度。 　 是1. 好（4 分） 否2. 一般（2 分） 否.?文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？3. 差（0 分） 是0績(jī)效(24 分) 　 　 15.?標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括： 是2 分；最高分14 分 　.文件需求響應(yīng)及時(shí)； 　 是.文件產(chǎn)生的流程暢通； 　 否.文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理； 　 是.文件內(nèi)容精練、正確； 　 否. 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾； 　 否.文件分發(fā)充分； 　 是.文件培訓(xùn)充分?！〔邉潱? 分） 　 　 6.?是否有文件與資料控制管理制度？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行(12 分) 　 　 8.?是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？ 是－2 分；否－0 分 否 0.?下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： 分；最高分8 分 　.管理評(píng)審報(bào)告； 　 否.事故、事件的相關(guān)記錄； 　 是.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息； 　 是.培訓(xùn)記錄； 　 是.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告； 　 是.安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄； 　 是.健康監(jiān)護(hù)記錄； 　 是.安全生產(chǎn)會(huì)議記錄； 　 是.安全活動(dòng)記錄； 　 是.法定檢測(cè)記錄； 　 是.許可文件； 　 是.應(yīng)急管理記錄； 　 是.糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄； 　 否.承包商和供應(yīng)商信息； 　 否.安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄； 　 否.技術(shù)資料、圖紙。安全生產(chǎn)規(guī)章制度比較健全。 　 否1. 好（4 分） 否2. 一般（2 分） 是.?員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度：3. 差（0 分） 否2 文件與資料控制（60 分） 　 　 44 總體描述：建立了文件與資料控制管理制度。 　 否.?是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？ 是－3 分；否－0 分 是 3符合(18 分) 　 　 5.?是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？ 是－4 分；否－0 分 否 01. 90%－100% （6 分） 否2. 75%－90% （3 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.?員工參與安全活動(dòng)的比例：4. 60%以下（0 分） 否11. 90%－100% （8 分） 否2. 75%－90% （4 分） 是3. 60%－75% （2 分） 否.?員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)得到公正調(diào)查的比例：4. 60%以下（0 分） 否4績(jī)效(24 分) 　 　 10.?集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性： 是2 分；最高分10 分 　.責(zé)任部門與人員確定； 　 是.職責(zé)明確； 　 否.渠道暢通； 　 否.收集頻率確定； 　 否.反饋及時(shí)。員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的積極性有待進(jìn)一步提高。 　 否??1. 好（8 分） 否2. 一般（4 分） 是.?安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？3. 差（0 分） 否?1. 是（6 分） 否.?被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？2. 部分（3 分） 是 33. 否（0 分） 否 員工參與（60 分） 　 　 總體描述：建立了收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度。策劃（8 分） 　 　 8.?是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？ 是－4 分；否－0 分 是 4.?是否對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會(huì)議與重大事項(xiàng)決策等作出了規(guī)定？ 是－4 分；否－0 分 是 4執(zhí)行（16 分） 　 　 11.?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？ 是－2 分；否－0 分 　 0.?安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會(huì)，研究解決存在的安全問題？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?最高管理者是否已書面任命下列職位？ 是－1 分；最高分－6 分 　.員工代表； 　 是.安全員； 　 是.急救員； 　 是.事故調(diào)查人員； 　 是.法律法規(guī)需增加的職位； 　 是.與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。缺乏對(duì)安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)履職人員的培訓(xùn)。 　 是10