【正文】 .??管理評審過程的有效性： 是1 分；最高分6 分 　.評審頻次符合制度要求； 　 是.所有問題已閉環(huán)； 　 否.每次評審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報告或紀(jì)要。 　 是2.??是否通過評審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括： 是2 分；最高分14 分 　.方針； 　 否.風(fēng)險降低； 　 是.目標(biāo)和指標(biāo)； 　 是.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價； 　 是.監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析； 　 否.糾正與預(yù)防措施； 　 是.現(xiàn)場人員能力。 　 否8 供應(yīng)商與承包商管理（60 分） 　 　 46 總體描述：建立了供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度。明確了部門職責(zé)。沒有對供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險進(jìn)行過識別?！〔邉潱? 分） 　 　 6.?是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3.?是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？ 是－3 分；否－0 分 是 3執(zhí)行(12 分) 　 　 7.?是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？ 是－1 分；否－0 分 否 0.??作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息： 是－ 分；最高分－2分 否.相關(guān)資質(zhì)； 　 否.安全管理制度； 　 否.遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力； 　 是.安全績效。 　 否2.??合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以識別及控制可能的風(fēng)險？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？ 是－1 分；否－0 分 否 0.??在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：是－ 分；最高分－4分 否.操作規(guī)程； 　 是.緊急處置程序； 　 否.事故、事件報告程序； 　 否.員工安全、健康責(zé)任； 　 是.與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險； 　 是.法律法規(guī)要求； 　 是.防護(hù)設(shè)施與個體用品要求； 　 是.許可要求。 　 是3.??是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評估？ 是－2 分；否－0 分 否 0符合(18 分) 　 　 9.??供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例： 1. 90%－100% （4 分） 否　 2. 75%－90% （2 分） 否　 3. 60%－75% （1 分） 是　 4. 60%以下（0 分） 否1.??對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括： 是－1 分；最高分－4 分 否.嚴(yán)格按規(guī)定或計劃進(jìn)行； 　 是.針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通； 　 否.檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)； 　 是.對問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。 　 否21. 好（5 分） 否2. 一般（3 分） 是.??指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況3. 差（0 分） 否31. 90%－100% （5 分） 否2. 75%－90% （3 分） 是3. 60%－75% （1 分） 否.??在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：4. 60%以下（0 分） 否3績效(24 分) 　 　 24.??供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ 是－3 分；最高分－18 分 　.積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動； 　 是.主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查； 　 是.注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)； 　 是.按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查； 　 是.認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患； 　 是.及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。 　 是18.??是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？ 是－6 分；否－0 分 是 6 安全認(rèn)可與獎勵（50 分） 　 　 36 總體描述：建立了認(rèn)可與獎勵制度。員工及部門有被認(rèn)可的機(jī)會?！〔邉潱? 分） 　 　 5.?是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3.??是否有部門或人員負(fù)責(zé)評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行(10 分) 　 　 10.??是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？ 是－5 分；否－0 分 是 5.?是否對部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可？ 是－5 分；否－0 分 是 5符合(15 分) 　 　 101. 是（5 分） 否2. 部分（3 分） 是.??員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會？3. 否（0 分） 否11. 90%－100% （5 分） 是2. 75%－90% （3 分） 否3. 60%－75% （1 分） 否.??年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例：4. 60%以下（0 分） 否51. 是（5 分） 否2. 部分（3 分） 是.??部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會？3. 否（0 分） 否4績效(20 分) 　 　 111. 好（8 分） 否2. 一般（4 分） 是.?認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？3. 差（0 分） 否41. 好（8 分） 否2. 一般（4 分） 是.??認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？3. 差（0 分） 否41. 好（4 分） 否2. 一般（2 分） 是.??員工對認(rèn)可的評價如何？3. 差（0 分） 否3 工余安全管理（30 分） 　 　 16 總體描述：建立了工余安全管理制度。制定了工余安全生產(chǎn)提升計劃。加強(qiáng)對工余安全管理的培訓(xùn)和宣傳，以提高員工的安全意識?！〔邉潱? 分） 　 　 3.??是否設(shè)立了工余安全管理制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3執(zhí)行(6 分) 　 　 2.??是否報告并分析員工工余事故、事件？? 是－3 分；否－0 分 是 2.?是否針對預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)？ 是－3 分；否－0 分 否 0符合(9 分) 　 　 21. 好（3 分） 否2. 一般（1 分） 否.??工余安全管理制度的執(zhí)行情況？3. 差（0 分） 是01. 好（3 分） 否2. 一般（1 分） 是.??員工工余事故、事件報告的情況？3. 差（0 分） 否11. 90%－100% （3 分） 否2. 75%－90% （2 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.??對工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例：?4. 60%以下（0 分） 否1績效(12 分) 　 　 91. 是（6 分） 否2. 部分（3 分） 是.??員工工余安全意識是否得到提高？3. 否（0 分） 否3.?員工工余安全事故、事件是否減少？ 是－6 分；否－0 分 是 6. 風(fēng)險管理認(rèn)可項(xiàng)：? 建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度。制度明確了風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則。明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求。? 有文件化的風(fēng)險評定結(jié)果。? 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍涵蓋大部分的過程、活動、場所及周邊環(huán)境。? 制定了風(fēng)險評價的計劃。? 開展了相關(guān)風(fēng)險評價，制定了必要的的風(fēng)險控制措施，識別和評價職業(yè)危害及其影響但不全面。? 建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度、任務(wù)觀察制度、許可作業(yè)管理制度。改進(jìn)項(xiàng)：? 風(fēng)險評價時未考慮內(nèi)部和外部的變化；沒有定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進(jìn)行回顧；未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險評定的動態(tài)閉環(huán)管理。? 對關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)分析與之相關(guān)的安全、健康影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施，付諸實(shí)施。? 加強(qiáng)危害因素的監(jiān)測。對職業(yè)危害的監(jiān)測不到位，應(yīng)配備必要的監(jiān)測設(shè)備、監(jiān)測人員。單元自評詳細(xì)： 評分標(biāo)準(zhǔn) 分析與評定 得分250 　 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(50 分) 　 　 34 總體描述：建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度。制度明確了風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則。進(jìn)行了危險源辨識與風(fēng)險評價。危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍涵蓋了大部分作業(yè)過程、活動、場所及周邊環(huán)境，但應(yīng)進(jìn)一步完善，應(yīng)考慮區(qū)域風(fēng)險因素。未通過持續(xù)風(fēng)險評價以實(shí)施對風(fēng)險評價動態(tài)、閉環(huán)的管理。策劃（5 分） 　 　 5. 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？ 是2 分；否0 分 是 2. 制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？ 是2 分；否0 分 是 2. 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？ 是1 分；否0 分 是 1執(zhí)行(10 分) 　 　 8. 是否進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價，并確定重大危險源？ 是4 分；否0 分 是 4. 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險評價，對風(fēng)險評價實(shí)施動態(tài)管理？ 是2 分；否0 分 是 2. 是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進(jìn)行回顧？ 是2 分；否0 分 否 0. 風(fēng)險評價的結(jié)果是否文件化？ 是2 分；否0 分 是 2符合(15 分) 　 　 5（3 分） 否（1 分） 是. 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（0 分） 否1（3 分） 否（1 分） 是. 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了相關(guān)方的活動？（0 分） 否1（3 分） 否（1 分） 是. 是否認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？（0 分） 否1（3 分） 否（1 分） 是. 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（0 分） 否1（3 分） 否（1 分） 是. 風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（0 分） 否1績效(20 分) 　 　 16. 危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？ 是3 分；否0 分 是 3. 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？ 是3 分；否0 分 　 0. 風(fēng)險評價方法是否合理？ 是3 分；否0 分 是 3. 風(fēng)險控制措施是否包括： 是1 分；最高分3 分 否.工程控制措施； 　 是.管理控制措施； 　 是.個體防護(hù)措施。 　 是3. 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險識別與評價： 是1 分；最高分8 分 　.使用前檢查； 　 是.計劃任務(wù)觀察； 　 是.設(shè)備檢查； 　 是.班前安全檢查確認(rèn)； 　 是.定期安全檢查； 　 是7.定期檢修； 　 是.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價； 　 否.班組危險預(yù)知活動。 　 是 風(fēng)險評價（120 分） 　 　 總體描述：制定了相關(guān)風(fēng)險評價的計劃。針對主要風(fēng)險進(jìn)行了風(fēng)險評價，但對區(qū)域風(fēng)險評價不足，應(yīng)重點(diǎn)考慮區(qū)域風(fēng)險或周邊相關(guān)因素的影響。有文件化的風(fēng)險評價結(jié)果。對主要風(fēng)險予以了控制。策劃（12 分） 　 　 10. 是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃： 是2 分；最高分12 分 　.周邊環(huán)境風(fēng)險評價； 　 是.關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險評價； 　 是.重要設(shè)施風(fēng)險評價； 　 是.重要場所風(fēng)險評價； 　 是.主要作業(yè)過程風(fēng)險評價； 　 是.職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價。 　 否10執(zhí)行(24 分) 　 　 20. 是否針對下列方面開展了風(fēng)險評價： 是1 分；最高分6 分 　.周邊環(huán)境； 　 是.關(guān)鍵設(shè)備； 　 是.重要設(shè)施； 　 是.重要場所； 　 是.主要作業(yè)過程； 　 是.職業(yè)衛(wèi)生。 　 否5. 是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果制定了針對性的風(fēng)險控制措施？ 是4 分；否0 分 是 4. 是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響： 分；最高分4 分 　.粉塵； 　 是.高溫與低溫； 　 是.振動與噪聲； 　 是.輻射； 　 是.毒物； 　 是.照明； 　 是.生物危害； 　 否.其他。 　 否3. 是否對已識別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測？ 是2 分；否0 分 否 0. 是否已識別和評價下列災(zāi)害及其影響？ 是1 分；最高分6 分 　.水災(zāi)； 　 是.火災(zāi)； 　 是.冒頂片幫、坍塌、礦巖突出； 　 是.機(jī)電設(shè)備傷害； 　 是.意外爆炸； 　 是.中毒窒息。 　 是6. 初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已文件化？ 是2 分；否0 分 　 2符合(36 分) 　 　 . 在對周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險評價時，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響？ 是3 分；否0 分 是 3. 在對關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險評價時，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問題？ 是2 分；否0 分 是 2. 是否為風(fēng)險評價計劃配備了相應(yīng)的資源？ 是3 分；否0 分 是 3%－100% （4 分） 否%－90% （2 分） 否%－75% （1 分） 否. 對識別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險的危害進(jìn)行監(jiān)測的比例：%以下（0 分） 是0. 在水災(zāi)風(fēng)險評價時，是否考慮了下列水源： 是1 分；最高分3 分 　.地下水； 　 是.地表水； 　 是.降雨及融雪。 　 是3.??在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險評價時，是否考慮了下列可能的致因因素： 是1 分；最高分5 分 是.礦巖性質(zhì)； 　 是.地質(zhì)條件； 　 是.采礦方法； 　 是.支護(hù)與加固； 　 是.爆破震動等。 　 否5. 在機(jī)械傷害風(fēng)險評價時，是否考慮了下列方面： 分；最高分6 分 　.鑿巖設(shè)備； 　 是.裝載設(shè)備； 　 是.提升設(shè)備； 　 是.運(yùn)輸設(shè)備； 　 是.破碎設(shè)備； 　 否.排水設(shè)備； 　 是.壓風(fēng)設(shè)備； 　 是.支護(hù)設(shè)備； 　 是.通風(fēng)設(shè)備； 　 是.充填設(shè)備； 　 是.照明設(shè)備； 　 是.供配電設(shè)備； 　 是.緊急避險設(shè)備；