【正文】 有安全管理機構設置和安全管理人員任命的文件？ 是－4 分；否－0 分 是 4.?是否對安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構的人員構成、職責、培訓、定期會議與重大事項決策等作出了規(guī)定？ 是－4 分；否－0 分 是 4執(zhí)行（16 分） 　 　 11.?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設立安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構成員是否接受了履職培訓？ 是－2 分；否－0 分 　 0.?安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構是否定期開會，研究解決存在的安全問題？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?是否設置了安全生產(chǎn)管理機構或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?最高管理者是否已書面任命下列職位？ 是－1 分；最高分－6 分 　.員工代表； 　 是.安全員； 　 是.急救員； 　 是.事故調查人員； 　 是.法律法規(guī)需增加的職位； 　 是.與風險及其評估相關的職位。 　 否5.?是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構成員的職責？ 是－2 分；否－0 分 否 0符合性(24 分) 　 　 18.?被任命的人員是否全部有任命書? 是－4 分；否－0 分 是 4.?安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構成員中是否有員工代表？ 是－4 分；否－0 分 是 4.?安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構會議是否有記錄并保存？ 是－4 分；否－0 分 是 4.?全生產(chǎn)管理機構人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？ 是－4 分；否－0 分 否 01－是（4 分） 否2－部分（2 分） 是.?對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓，確保其具有履行相應職責的能力？3－否（0 分） 否2.?依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？ 是－4 分；否－0 分 是 4績效（32 分） 　 　 22.?安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構解決安全生產(chǎn)問題的有效性： 是3 分；最高分18 分 　.至少每季度召開 1 次會議； 　 是.及時傳達、學習上級有關安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件； 　 是.會議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議； 　 是.檢查和監(jiān)督會議決議的落實情況； 　 是.定期組織成員進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查； 　 是.聽取并討論員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。 　 否??1. 好（8 分） 否2. 一般（4 分） 是.?安全生產(chǎn)領導小組或安全生產(chǎn)領導機構會議決議落實的效果？3. 差（0 分） 否?1. 是（6 分） 否.?被任命人員能否正確理解并履行其職責與義務？2. 部分（3 分） 是 33. 否（0 分） 否 員工參與（60 分） 　 　 總體描述：建立了收集并反饋員工關注的安全、健康事項的制度。有確保員工獲得參與安全、健康活動的制度。員工參與安全生產(chǎn)活動的積極性有待進一步提高。策劃（6 分） 　 　 6.?是否有收集并反饋員工關注的安全、健康事項的制度？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機會？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?否建立拒絕制度，確保員工有權拒絕存在安全、健康問題的工作？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行(12 分) 　 　 .?是否收集并反饋了員工關注的安全、健康事項？ 是－4 分；否－0 分 　 0.?員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機會： 分；最高分5 分 　.任務分析； 　 是.定期安全學習與培訓活動； 　 是.安全操作規(guī)程修訂； 　 是.安操作訓練； 　 是.與政府有關部門溝通安全生產(chǎn)事項； 　 是.風險評價； 　 否.安全合理化建議活動； 　 否.變管理的討論； 　 否.安全認可和獎勵活動； 　 否.參與安全問題的調查。 　 否.?是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項進行了公正的調查？ 是－3 分；否－0 分 是 3符合(18 分) 　 　 5.?是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？ 是－4 分；否－0 分 否 01. 90%－100% （6 分） 否2. 75%－90% （3 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.?員工參與安全活動的比例：4. 60%以下（0 分） 否11. 90%－100% （8 分） 否2. 75%－90% （4 分） 是3. 60%－75% （2 分） 否.?員工拒絕的安全生產(chǎn)事項得到公正調查的比例：4. 60%以下（0 分） 否4績效(24 分) 　 　 10.?集并反饋員工關注的安全生產(chǎn)事項制度的有效性： 是2 分；最高分10 分 　.責任部門與人員確定； 　 是.職責明確； 　 否.渠道暢通； 　 否.收集頻率確定； 　 否.反饋及時。 　 是4.?員工參與安全生產(chǎn)活動的有效性： 是2 分；最高分10 分.為保證員工參與的效果，事先對員工進行針對性的培訓； 　 否.為員工參與提供必要條件； 　 是.員工在活動中所提意見和建議得到積極響應； 　 是.員工參與的記錄完整； 　 否4.員工參與的積極性高。 　 否1. 好（4 分） 否2. 一般（2 分） 是.?員工對拒絕制度的認可程度：3. 差（0 分） 否2 文件與資料控制（60 分） 　 　 44 總體描述：建立了文件與資料控制管理制度。制度明確了安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求。安全生產(chǎn)規(guī)章制度比較健全。建立了較為完善的標準化系統(tǒng)文件?！〔邉潱? 分） 　 　 6.?是否有文件與資料控制管理制度？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行(12 分) 　 　 8.?是否對員工進行了相關安全生產(chǎn)標準化文件培訓？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？ 是－2 分；否－0 分 否 0.?下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： 分；最高分8 分 　.管理評審報告； 　 否.事故、事件的相關記錄； 　 是.風險評價信息； 　 是.培訓記錄； 　 是.標準化系統(tǒng)評估報告； 　 是.安全檢查與績效測量記錄； 　 是.健康監(jiān)護記錄； 　 是.安全生產(chǎn)會議記錄； 　 是.安全活動記錄； 　 是.法定檢測記錄； 　 是.許可文件； 　 是.應急管理記錄； 　 是.糾正與預防行動記錄； 　 否.承包商和供應商信息； 　 否.安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄； 　 否.技術資料、圖紙。 　 是6符合(18 分) 　 　 15.?是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？ 是1 分；最高分15 分 　.安全生產(chǎn)檢查制度； 　 是.安全例會制度 　 是.安全教育培訓制度； 　 是.重大危險源監(jiān)控制度； 　 是.隱患排查治理制度； 　 是.危險物品管理制度； 　 是.應急管理制度 　 是.職業(yè)危害防治管理制度； 　 是.安全生產(chǎn)費用提取與使用制度 　 是.特種作業(yè)管理制度； 　 是15.事故和事件管理制度； 　 是.設備設施安全管理制度； 　 是.安全生產(chǎn)檔案管理制度； 　 是.安全生產(chǎn)獎懲制度。 　 是1. 好（4 分） 否2. 一般（2 分） 否.?文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？3. 差（0 分） 是0績效(24 分) 　 　 15.?標準化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括： 是2 分；最高分14 分 　.文件需求響應及時； 　 是.文件產(chǎn)生的流程暢通； 　 否.文件層次結構清晰、合理； 　 是.文件內容精練、正確； 　 否. 不同文件的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾； 　 否.文件分發(fā)充分； 　 是.文件培訓充分。 　 否6.?標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力，包括： 是1 分；最高分10 分 　.主索引表； 　 是.制定時間； 　 是.版本； 　 是.解釋權； 　 是.批準； 　 是.變化與廢止； 　 否.存儲媒介； 　 是.保存期限； 　 是.外部文件； 　 否.可獲取性。 　 是9 外部聯(lián)系與內部溝通（50 分） 　 　 總體描述：建立了外部聯(lián)系、內部溝通管理制度、合理化建議制度。識別了外部聯(lián)系對象。策劃（5 分） 　 　 5.??是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產(chǎn)事項？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?是否有與外部聯(lián)系的制度？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否有內部溝通制度？ 是－1 分；否－0 分 是 1.?是否有合理化建議制度？ 是－1 分；否－0 分 是 1執(zhí)行(10 分) 　 　 8.??是否已識別外部聯(lián)系對象？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否就外部關注的安全生產(chǎn)事項進行了溝通？ 是－2 分；否－0 分 是 2.??是否保存外部的安全投訴記錄？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??基層是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??基層是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產(chǎn)問題？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？ 是－1 分；否－0 分 是 1.??是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？ 是－2 分；否－0 分 否 0.??是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？ 是－1 分；否－0 分 否 1符合(15 分) 　 　 8.??外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況： 是1 分；最高分3 分 　.有明確的聯(lián)系對象； 　 是.有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員； 　 是.有外部聯(lián)系記錄。 　 是31. 90%－100% （3 分） 否2. 75%－90% （2 分） 是3. 60%－75% （1 分） 否.?安全投訴已報告并進行了調查的比例：4. 60%以下（0 分） 否2.??基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？ 是－2 分；否－0 分 否 0.??員工是否熟悉合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、受理過程？ 是－1 分；否－0 分 是 11. 90%－100% （3 分） 否2. 75%－90% （2 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.?員工參與合理化建議活動的比例：4. 60%以下（0 分 否11. 90%－100% （3 分） 否2. 75%－90% （2 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.?對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：4. 60%以下（0 分） 否1績效(20 分) 　 　 .??外部聯(lián)系的有效性： 是－ 分；最高分－2分 　.聯(lián)系對象識別充分； 　 是.聯(lián)系時機恰當； 　 是.投訴響應及時； 　 是.外部聯(lián)系記錄齊全。 　 否.??內部溝通的有效性： 是－2 分；最高分－4 分 　.管理者、員工對溝通機制的信心； 　 是.及時、有效地處理員工反映的安全問題。 　 是4.??合理化建議的有效性： 是－2 分；最高分－6 分 　.以公平的方式評審提出的各項建議； 　 是.員工對建議機制的信心； 　 是.有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。 　 是6.??外部聯(lián)系與內部溝通制度的效力，包括： 是－2 分；最高分－8 分 　.理解溝通的目的； 　 是.理解溝通的內容并作出積極反應； 　 是.掌握投訴與溝通程序； 　 是.對投訴信息反饋的滿意度。 　 否6 系統(tǒng)管理評審(50 分) 　 　 30 總體描述：建立了評審標準化系統(tǒng)的制度。對評審過程有文件化的要求。標準化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃未執(zhí)行。標準化系統(tǒng)評審內容不很全面。持續(xù)改進的思想沒有落實?！〔邉潱? 分） 　 　 5.??是否有評審標準化系統(tǒng)的制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3.??評審過程是否有文件化要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行(10 分) 　 　 6.??是否每年進行標準化系統(tǒng)的評審？ 是－2 分；否－0 分 是 2.??標準化系統(tǒng)評審是否由企業(yè)主要負責人組織執(zhí)行？ 是－2 分；否－0 分 是 2.??標準化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？ 是－2 分；否－0 分 否 0.??行動計劃是否與責任人、員工及相關方溝通？ 是－2 分；否－0 分 否 0.??是否保持標準化系統(tǒng)評審的記錄？ 是－2 分；否－0 分 是 2符合(15 分) 　 　 9.??標準化系統(tǒng)評審是否包括： 是1 分；最高分11 分 　.監(jiān)測與檢測記錄； 　 是.以前評審的跟蹤結果； 　 否.影響標準化系統(tǒng)的變化； 　 否.糾正與預防措施制定及實施有效性； 　 是.事故統(tǒng)計分析； 　 否.員工和相關方意見和建議； 　 是.目標和指標完成情況； 　 是.標準化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性； 　 是.標準化系統(tǒng)評估報告； 　 否.實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術）的保障情況； 　 是.持續(xù)風險識別結果。 　 否6.?評審的結果是否包括： 是1 分；最高分4 分 　.標準化系統(tǒng)運行的總體評價； 　 是.基于問題的改進措施； 　 是.資源需求； 　 是.損失預防措施和風險緩減計劃。 　 否3績效(20 分) 　 　 10