【正文】 是長效機(jī)制，實現(xiàn)的是事故縱深防御，企業(yè)應(yīng)確保開展此項工作有組織、有方案、有考核、有論證。圖：12：工作開展步驟 工作實施方案為了確保該項工作質(zhì)量，企業(yè)應(yīng)編制實施工作方案，工作方案內(nèi)容見圖13：工作實施方案示意圖所示。根據(jù)風(fēng)險管理要求，建議企業(yè)構(gòu)建體系過程中按照以下圖21程序執(zhí)行?！讹L(fēng)險分級管控體系實施指南》建議編制大綱1 編制目的 闡明開展風(fēng)險分級管控的工作目的和意義，確保內(nèi)部所有人員能夠清楚地認(rèn)識到該項工作開展的重要意義。3 總體要求、目標(biāo)與原則 明確開展該項工作的嚴(yán)肅性和總要求，明確開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標(biāo)以及應(yīng)堅持的原則。4 職責(zé)分工 明確該項工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險點識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。 風(fēng)險點識別方法 建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。S）進(jìn)行風(fēng)險大小的判定。8 風(fēng)險控制措施策劃 企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。10 風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求 本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。根據(jù)事故隱患排查治理要求，建議企業(yè)構(gòu)建體系過程中按照以下圖21程序執(zhí)行?！妒鹿孰[患排查治理體系實施指南》建議編制大綱1 編制目的為了系統(tǒng)有序地做好事故隱患排查與治理工作，切實落實“一崗雙責(zé)”，明確各職能部門和各單位職責(zé)，明確工作內(nèi)容、工作程序及考核要求，特制訂本指南。3 總體要求、目標(biāo) （1）總體要求。（2）總體目標(biāo)。4 職責(zé)分工按照專業(yè)特點、區(qū)域特點、職能層級等進(jìn)行職責(zé)分工。6 事故隱患排查標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、規(guī)范與要求編制不同專業(yè)、不同檢查層級的隱患排查標(biāo)準(zhǔn)，隱患排查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用安全檢查表的方法逐一制定。（1）按照專業(yè)，安全檢查表可劃分為：工藝安全檢查表、設(shè)備安全檢查表、電氣安全檢查表、防火防爆安全檢查表、防雷防靜電安全檢查表、消防安全檢查表、安全連鎖與功能、作業(yè)行為、職業(yè)健康防護(hù)安全檢查表等。（3） 按照時間，安全檢查表可劃分為：季節(jié)性安全檢查表、節(jié)假日檢查表、日常檢查表等。不同層級負(fù)責(zé)的隱患治理由治理所需的資源配置、權(quán)限、管理及技術(shù)能力等因素來確定。8 事故隱患等級劃分按照隱患的危險程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令 第16號），可分為一般隱患、較大隱患和重大隱患三個等級。較大事故隱患，是指易導(dǎo)致一般事故發(fā)生且有一定整改難度，在短期內(nèi)能夠立即整改排除的隱患。9 事故隱患治理措施 區(qū)域?qū)用嬷卫泶胧┢髽I(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對隱患及時進(jìn)行治理。重大事故隱患在治理前應(yīng)采取臨時控制措施并制定應(yīng)急預(yù)案。治理完成后，應(yīng)對治理情況進(jìn)行驗證和效果評估。生產(chǎn)經(jīng)營單位拒不執(zhí)行，有發(fā)生生產(chǎn)安全事故的現(xiàn)實危險的，在保證安全的前提下，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門可以采取通知有關(guān)單位停止供電、停止供應(yīng)民用爆炸物品等措施，強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營單位履行決定。10 事故隱患治理效果驗證隱患排查治理應(yīng)符合“閉環(huán)管理”，對隱患治理的效果進(jìn)行驗證和跟蹤，按照隱患等級明確效果驗證責(zé)任部門和驗證程序要求。11 事故隱患排查治理體系運行記錄企業(yè)應(yīng)建立健全事故隱患排查與治理檔案，建立健全各類隱患排查與治理記錄。（1）引自：GB/T280012011 《職業(yè)健康安全管理體系 要求》（2）注：危險源，有時稱風(fēng)險源、風(fēng)險點、危險有害因素等。如：部位、場所、設(shè)施、行為等等。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。狀態(tài)——包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)二部分。 (早期的OHSAS18001給出的定義)表述2：發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。 ● 嚴(yán)重性：是指事故發(fā)生后能夠給企業(yè)帶來多大的人員傷亡或財產(chǎn)損失。 可接受風(fēng)險 （Acceptable Risk） 根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被組織降至可容許程度的風(fēng)險。 （2）風(fēng)險控制水平只能實現(xiàn)更低，“零風(fēng)險”的目標(biāo)是不可能實現(xiàn)的。 事故隱患（Accident potential）隱患，含義是隱蔽、隱藏的禍患。隱患一般包括人（人的不安全行為）、物（物的不安全狀態(tài)）、環(huán)（作業(yè)環(huán)境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4個方面。隱患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技術(shù)措施、應(yīng)急措施等四個層次。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。 國際社會普遍采用：重大事故危害設(shè)施（Major hazard installations）（JHA，Job Hazard Analysis）是指從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危險有害因素，然后通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級，制定控制措施。JHA方法是美國葛理瑪教授 ( John D Grimaldi ) 于1947年提出的一套防范事故方法。 幾個概念之間的邏輯關(guān)系、事故隱患與重大危險源包含關(guān)系危險源包括事故隱患與重大危險源，事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患，重大危險源不一定伴隨著事故隱患。示例：龍門吊（1）該龍門吊是危險源，因為它帶有能量（電能），同時它能使物體帶有勢能和動能。（3）但當(dāng)鋼絲繩出現(xiàn)斷絲現(xiàn)象時，就出現(xiàn)了隱患，但斷絲數(shù)較少時（尤其載荷小時），雖然存在隱患，但不會發(fā)生事故。 重大風(fēng)險 、重大危險源、重大事故隱患關(guān)系重大風(fēng)險 （Major risk）是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。 但實際工作中“安全冗余”和直觀判定，往往將之定性為重大風(fēng)險。（2）事故隱患一定伴隨現(xiàn)實風(fēng)險，往往事故一觸即發(fā)。示例：下面，以一個構(gòu)成重大危險源的油罐區(qū)為例，來分析三者之間的關(guān)系。（2）從風(fēng)險定義考量，不一定意味著具有重大風(fēng)險。C的結(jié)合值則很小。4 危險源（風(fēng)險點）辨識方法 工作危害分析法 工作危害分析的起源我國目前推廣使用的工作危害分析方法起源于美國工業(yè)領(lǐng)域里普遍采用的一種識別作業(yè)現(xiàn)場危險有害因素的方法，是美國勞工部職業(yè)安全健康監(jiān)察局通過法規(guī)的形式（OSHA3071 2002Revised）強(qiáng)制雇主采用的。工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又稱作業(yè)安全分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作業(yè)危害分解（Job Hazard BreaKdown）。但隨著國內(nèi)應(yīng)用實踐，開始將工作危害分析與風(fēng)險評價合并實施?？茖W(xué)管理之父泰勒(Frederick W Taylor)提倡工場科學(xué)管理運動滯后，更有系統(tǒng)地對各項工作予以科學(xué)分析。實施工作分析是企業(yè)的一項基礎(chǔ)工作，需要扎實有效地開展，做好工作分析會使得管理措施更有針對性。美國安全工程師學(xué)會將工作危害分析定義為將工作方法或程序分為各個細(xì)項，以了解可能潛在的危害，并定出安全作業(yè)的要求。該方法重點關(guān)注的是作業(yè)人員、工作任務(wù)、使用工器具以及工作場所環(huán)境之間的關(guān)系。JHA主要用來進(jìn)行設(shè)備設(shè)施安全隱患、作業(yè)場所安全隱患、員工不安全行為隱患等的有效識別。（例如：2007年中國神州6號飛船發(fā)射升空前，曾組織有關(guān)專家對327個活動或部件進(jìn)行過風(fēng)險分析，并根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果制定了可靠的控制措施和相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，保證了神州6號飛船的成功發(fā)射。——可能誘發(fā)潛在嚴(yán)重工傷、職業(yè)病或其它疾病的作業(yè)；即使之前未發(fā)生過事故案例。——當(dāng)現(xiàn)場操作程序、工作環(huán)境發(fā)生變化時的作業(yè)。工作危害分析方法具有以下特點：（1）方法簡單易行。（2）要求分析人員具備豐富的安全經(jīng)驗。（3）工作危害分析實現(xiàn)了對工作場所和作業(yè)活動的全面覆蓋。為確保工作危害分析的有效性，企業(yè)應(yīng)成立專門的工作小組，對企業(yè)內(nèi)各個生產(chǎn)單位的工作危害分析工作進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)。企業(yè)應(yīng)參照以下要求組織開展該項工作：（1）組成企業(yè)的工作危害工作小組，并確定小組組長；（2）組織力量或聘請專家進(jìn)行JHA方法的培訓(xùn)；（3）工作小組進(jìn)行任務(wù)分工，便于小組成員按照專業(yè)進(jìn)行資料準(zhǔn)備；（4）工作小組應(yīng)集中一段時間進(jìn)行工作準(zhǔn)備。（5）為確保分析標(biāo)準(zhǔn)的一致性，小組可以選擇一個典型的操作進(jìn)行工作危害分析試點，全部成員參加，以便大家統(tǒng)一對分析標(biāo)準(zhǔn)的理解。（7）在進(jìn)行工作危害分析時，成員之間應(yīng)進(jìn)行充分溝通，確保分析結(jié)果的客觀性和可靠性。注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質(zhì)和企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)相對較弱的，開展工作危害分析可以由企業(yè)成立的工作小組負(fù)責(zé)完成。工作危害分析及風(fēng)險評價信息統(tǒng)計表見表一、二、三、四所示： ?；菲髽I(yè)HAZOP簡表分析法 HAZOP（危險與可操作性分析）來源英國帝國化學(xué)公司(Imperial Chemical lndustries PLC（ ICI蒙德分部) 于上世紀(jì)60年代開發(fā)的危險和可操作性分析(HAZOP)技術(shù)，迄今已經(jīng)有40余年應(yīng)用歷史。HAZOP是一種使用引導(dǎo)詞(guide words)為中心的分析方法，以審查設(shè)計的安全性以及危害的因果關(guān)系。HAZOP（Hazard and Operability Analysis，危險與可操作性分析）方法現(xiàn)在已經(jīng)廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)工藝過程，通過對整個工廠的因果分析來確定新的或已有的工程方案、設(shè)備操作和功能實現(xiàn)的危險。在這個過程中，由各專業(yè)人員組成的分析組按規(guī)定的方式系統(tǒng)的研究每一個單元（即分析節(jié)點），分析偏離設(shè)計工藝條件的偏差所導(dǎo)致的危險和可操作性問題。 HAZOP簡表法HZAOP簡表法，是源于HZAOP分析理念，但克服了眾多?；窂臉I(yè)企業(yè)難以應(yīng)用HZAOP分析的不足，力求通過簡易簡單且直觀的方式，來識別工藝風(fēng)險。工藝危險性分析表法又稱HZAOP簡表法，是危險與可操作性分析——HAZOP(Hazard and Operability Analysis)的簡化應(yīng)用，是工藝安全管理（PSM）的重要工具?；具^程：當(dāng)前的工藝標(biāo)準(zhǔn)是什么？→生產(chǎn)過程中允許的偏差是多少？→超出工藝允許偏差后導(dǎo)致的不利安全影響（事故后果）是什么？→目前的工藝控制狀態(tài)是什么？→存在什么缺陷？→如何進(jìn)行整改完善或補(bǔ)償？通過采取措施確保工藝安全。（1）根據(jù)生產(chǎn)工序確定工藝流程圖，并按照工藝流程圖選定工藝環(huán)節(jié)作為分析對象。（3）分析超出工藝允許偏差可能導(dǎo)致的安全不利因素，確認(rèn)可能導(dǎo)致的事故類型。（5）提出針對缺陷工藝控制措施的改進(jìn)措施或補(bǔ)償措施。表一：工藝危險性分析表單位： 工序： 分析人員： 分析時間： 審核人員： 審核時間： 參數(shù)工藝標(biāo)準(zhǔn)允許偏差偏差安全影響（事故后果）受控狀態(tài)缺陷補(bǔ)償措施備注物料1含量物料2含量物料3含量物料4含量進(jìn)料速度（物料1）進(jìn)料速度（物料2）進(jìn)料速度（物料3）進(jìn)料速度（物料4）壓力（真空度）溫度（反應(yīng)）時間液位攪拌速率出料速度（成品）出料速度（副產(chǎn)物1）出料速度（副產(chǎn)物2）其它條件（反應(yīng)環(huán)境氧含量）