【正文】 產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》GB／T13861—2009《企業(yè)傷亡事故分類》GB6441—1986《國(guó)家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（變電部分）》、目標(biāo)與原則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防的有效手段，企業(yè)作為安全管理的主體，必須明確安全管理職責(zé)，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行重點(diǎn)管控，采取各種措施積極主動(dòng)治理隱患，將危險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)，切實(shí)消除重大傷亡事故，夯實(shí)安全基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)積極利用信息化手段，做好隱患、不安全情況的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析，根據(jù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。 團(tuán)隊(duì)組建企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作； 各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立體系建立各級(jí)工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施； 基層單位各級(jí)管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工等應(yīng)全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控措施的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。 各生產(chǎn)單位安全管理部門是風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立、監(jiān)控及應(yīng)用的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織開展企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立和維護(hù)工作，監(jiān)督指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部按各職責(zé)分工開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)開展危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)企業(yè)范圍內(nèi)的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理工作，并發(fā)動(dòng)各級(jí)部門對(duì)生產(chǎn)作業(yè)中綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)（具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、匯總、檢查、管理與控制）。團(tuán)隊(duì)或小組成員：熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；熟練掌握適用的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)辦法；熟練掌握分管部門或?qū)I(yè)的相關(guān)知識(shí)。 各生產(chǎn)單位組織本企業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別工作，并對(duì)企業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)更新、補(bǔ)充，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全面、具體、最新。、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。（GB/T280012011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。（GB/T280012011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。 重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。 為全面識(shí)別、系統(tǒng)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；（7）原材、輔材、過(guò)程、最終物料清單；（8）過(guò)去已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（9）危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制方法文件、制度或指南；（10）應(yīng)急預(yù)案文本；（11）安全管理制度；（12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（15）安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)專篇；（16）安全評(píng)價(jià)報(bào)告；（17）職業(yè)危害評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)資料等。b）按照工序劃分完成之后，將各工序范圍內(nèi)的作業(yè)流程進(jìn)行分類，大體分為檢修及運(yùn)行工藝作業(yè)流程；c）按照作業(yè)流程分類完畢之后，企業(yè)應(yīng)將檢修及運(yùn)行工藝按照工作活動(dòng)具體分類，將檢修工作活動(dòng)分為大修、中修、小修、臨時(shí)性檢修、設(shè)備搶修、設(shè)備維護(hù)、設(shè)備點(diǎn)檢等；運(yùn)行工藝工作活動(dòng)分為更改流程、啟停設(shè)備、工藝調(diào)控、運(yùn)行巡檢、設(shè)備巡檢等方面；d）各生產(chǎn)工序中應(yīng)根據(jù)設(shè)備情況，綜合考慮設(shè)備狀態(tài)造成的風(fēng)險(xiǎn)，將各生產(chǎn)工序中重要設(shè)備列入重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)類別之中， e）根據(jù)作業(yè)流程、生產(chǎn)工序、設(shè)備特點(diǎn)以及作業(yè)活動(dòng)劃分之后，要綜合考慮危險(xiǎn)源產(chǎn)生的原因及分類，綜合識(shí)別氧化鋁行業(yè)內(nèi)存在的所有危險(xiǎn)源。 企業(yè)選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結(jié)合的“系統(tǒng)工作危害分析法（SJHA）”，具體見附錄，其中主要的使用表格為《危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)一覽表》。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。 b）安全檢查表法為了系統(tǒng)找出各環(huán)節(jié)中的不安全因素，把各環(huán)節(jié)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表叫安全檢查表。 檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險(xiǎn)源。 在進(jìn)行危害因素識(shí)別時(shí)，應(yīng)根據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。從物質(zhì)的角度可以考慮腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)宜通過(guò)評(píng)價(jià)潛在傷害的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性而確定，而作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（附件二）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（附件三）等較簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是有色行業(yè)較常用的方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，它綜合考慮了傷害事故的嚴(yán)重程度、可能性、以及暴露頻次。 按照魯政辦發(fā)『2016』36號(hào)要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)。企業(yè)如果存在重大危險(xiǎn)源，應(yīng)按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。風(fēng)險(xiǎn)管控措施遵循以下優(yōu)先控制原則：（1）能消除的就采取措施消除存在的安全風(fēng)險(xiǎn)（如改變工藝、改變作業(yè)方法）；（2）對(duì)于不能消除的但又必須作業(yè)的情況則采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施（如安裝防護(hù)欄、掛貼安全警示標(biāo)識(shí)等），以防止風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；（3）對(duì)于無(wú)法降低的安全風(fēng)險(xiǎn)則采取對(duì)這些區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人員發(fā)放勞動(dòng)保護(hù)用品采取個(gè)體保護(hù)，防止事故的發(fā)生；（4）考慮對(duì)應(yīng)急方案的需求。（2）管理（行政）控制，包括制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測(cè)監(jiān)控；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（4）應(yīng)急控制，包括編制應(yīng)急預(yù)案；實(shí)現(xiàn)定期、熟練演練。對(duì)于不同危險(xiǎn)源的管理要求具體參照如下： 重要危險(xiǎn)源管控a）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)達(dá)到2級(jí)及以上的危險(xiǎn)源，應(yīng)列為重要危險(xiǎn)源管理，同時(shí)建立并保存本企業(yè)內(nèi)部的《重要危險(xiǎn)源清單》，如有變動(dòng)需及時(shí)更新，至少每季度更新一次。c）對(duì)于重要危險(xiǎn)源，應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“重要危險(xiǎn)源”標(biāo)示牌，注明重要危險(xiǎn)源名稱、級(jí)別、危害因素及防范措施等信息。e）各級(jí)安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案