本公司「有價(jià)證券上市審查準(zhǔn)則」等相關(guān)上市規(guī)章之修正說明-在線瀏覽
2024-08-29 19:34本頁(yè)面
【正文】 於第 10條之 2第 1項(xiàng)之 第 1款 及 第 2款 18 股票強(qiáng)制集保 — IPO案 舊制 總額至 少 50%， 且合計(jì)不低於總計(jì)比率之部分 票 自上市買賣開始日起屆滿二年後領(lǐng)回 1/5， 其後每 半 年 分 批 領(lǐng) 回 1 / 5 適用提早領(lǐng)回優(yōu)惠條件 提供老股供承銷商辦理過額配售，且實(shí)際執(zhí)行過額配售，由承銷商執(zhí)行穩(wěn)定價(jià)格措施購(gòu)回後交回董監(jiān)大股東者 免集保 ，扣除上 2項(xiàng)後之股數(shù) （如繼承、受贈(zèng)或興櫃市場(chǎng)買進(jìn)等） ，未實(shí)際於 過額配售中出售 ， 並由證券承銷商退還之股份 上市一年後全數(shù)領(lǐng)回 19 股票集中保管新制－ 一般初次申請(qǐng)上市案 （一）應(yīng)集保人員〆維持不變 仍以 董事、監(jiān)察人及大股東 為主（對(duì)科技事業(yè)有某種程度之?dāng)U張），及低於總計(jì)比率時(shí)須協(xié)調(diào)補(bǔ)足之 其他股東 20 股票集中保管新制－ 一般初次申請(qǐng)上市案 (續(xù) ) （二）應(yīng)集保部位 〆 申請(qǐng)時(shí)及申請(qǐng)至掛牌時(shí) ，扣除提供承銷股數(shù)後，應(yīng) 全數(shù) 提交保管，亦不得設(shè)質(zhì) 「 董事、監(jiān)察人持股總額低於當(dāng)選時(shí)總額者，改以當(dāng)選時(shí)之總額為準(zhǔn)」之規(guī)定 —前項(xiàng)總計(jì)不得低於 依總計(jì)比率計(jì)算之股數(shù) ，如有不足者，應(yīng)協(xié)調(diào)其他股東補(bǔ)足之 增加 之持股，亦應(yīng)全數(shù)提交保管 21 股票集中保管新制－ 一般初次申請(qǐng)上市案 (續(xù) ) （三）總計(jì)比例之計(jì)算〆 股份總額範(fàn)圍縮小 — 考量修正後股票不得轉(zhuǎn)讓之實(shí)質(zhì)影響僅 6個(gè)月，已無(wú)再防堵其他「具股權(quán)性質(zhì)之有價(jià)證券」必要 ， 為簡(jiǎn)化現(xiàn)行「總計(jì)比率」之計(jì)算，爰以「上市申請(qǐng)書件所記載已 募集 發(fā)行之 普通股 股份總額」為準(zhǔn) 22 股票集中保管新制－ 一般初次申請(qǐng)上市案 (續(xù) ) （四）應(yīng)集保期間 六個(gè)月 後 得領(lǐng)回二分之一 ，自上市買賣開始日起屆 滿 一年 後始得全數(shù)領(lǐng)回 （五）刪除優(yōu)惠領(lǐng)回條件及身分變更領(lǐng)回條件 考量修正後股票集中保管期間僅一年，爰 刪除「符合優(yōu)惠條件者一次領(lǐng)回 」，及「 身分變更者提早領(lǐng)回」之規(guī)定 23 股票集中保管新制－ 上櫃公司 申請(qǐng)上市案 修正重點(diǎn)一〆 免除總計(jì)比率之適用 按上櫃公司上櫃後股權(quán)分散，如欲申請(qǐng)上市多面臨須協(xié)調(diào)鉅額股數(shù)以符合現(xiàn)行集保總計(jì)比率之困難，為尊重企業(yè)自由選擇及轉(zhuǎn)換交易市場(chǎng)之意願(yuàn)，爰修訂免除總計(jì)比率之適用 — 故無(wú)須洽其他股東補(bǔ)足 24 股票集中保管新制－ 上櫃公司 申請(qǐng)上市案 (續(xù) ) 修正重點(diǎn)二 ： 依申請(qǐng)公司於原上櫃股票集保期間是否屆滿，分為以下 2種類型〆 ★ 10條之 2I?屆滿前 其 申請(qǐng)上市時(shí) 符合第 10條或第 10條之 1規(guī)定之人員， ，繼續(xù)集 保 至原上櫃股票集保期間屆滿為止即可 ， 應(yīng)依各該條文規(guī)定辦理集保 ★ 10條之 2I?— 屆滿後 (比照 IPO案件 ) 其 申請(qǐng)上市時(shí) 符合第 10條或第 10條之 1規(guī)定之人員，仍應(yīng)依各該條文之規(guī)定辦理股票集中保管 25 股票集中保管新制－ 上櫃公司 申請(qǐng)上市案 (續(xù) ) ?其他與舊制比較之重點(diǎn) 「應(yīng)集保人員全體有無(wú)異動(dòng)逾 3分之 1之相關(guān)規(guī)定 (包含總計(jì)比率折半計(jì)算、集保期間折減 ) 26 股票集中保管新制－ 配合修正條款 ?營(yíng)業(yè)細(xì)則第 51條第 4項(xiàng) – 因合併而募集發(fā)行之普通股 全部 ，且不低於依總計(jì)比率計(jì)算之股數(shù)，提交集保 – 上市買
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