【正文】 √◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？◆是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？√√◆通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？◆是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？◆信息通報(bào)采用何種方式？◆受審核部門涉及到哪些信息交流？√√√√√◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？◆是否同供方和承包方交流有關(guān)信息？◆如何處理顧客投訴？√√√√√管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料◆管理評(píng)審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。③事故、事件調(diào)查處理情況。⑤相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。√√◆管理評(píng)審的實(shí)施情況◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評(píng)審？◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：A)方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B)現(xiàn)有危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否適宜？風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C)現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？D)過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢(shì)。H)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。J)相關(guān)方的投訴、建議及其要求。O)管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。B)所需的過程及其控制方法。D)所需提供的資源。F)驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。B)為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息。D)規(guī)定了對(duì)安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值。◆設(shè)備的維修狀況如何？√√√√√◆是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？◆是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？◆特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？√√√√◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？◆對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？√√◆人員是否具備條件和資格？◆人員是否接受過培訓(xùn)？◆人員是否具備上崗資格？√√√◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？√√√◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？◆是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？◆交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時(shí)都是完好的？◆交付、交付后活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？◆對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審？◆公司是否開展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？◆是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說明書等？◆對(duì)顧客的意見是否及時(shí)處理？◆顧客對(duì)服務(wù)是否滿意？◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？運(yùn)作情況如何？√√√√√√√√√√√√√√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆是否對(duì)特殊過程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？◆在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆對(duì)特殊過程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？A)是否有對(duì)特殊過程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否包含有對(duì)特殊過程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員檢定、過程再確認(rèn)的要求？B)對(duì)特殊過程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄？C)從事特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可？D)特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程的人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄？E)是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格？◆在什么情況下需對(duì)特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問題時(shí)或過程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？◆特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作？√√√√√√標(biāo)識(shí)和可追溯性標(biāo)識(shí)和可追溯性◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？◆當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆產(chǎn)品/物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？◆對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？◆對(duì)有可追溯性的場合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？ ◆對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否作了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√◆用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？◆對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？◆存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的產(chǎn)品？◆標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？◆是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？√√√√√√顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn)◆是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？◆顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？◆已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？√√√√√◆顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？◆當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的？◆顧客有無意見？√√產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)◆是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？◆是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？◆書面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？√√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？◆有無包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？√√√◆搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？◆是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工具、方法、場地是否都適宜？◆現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否有資格？√√√√√◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對(duì)包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？◆現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？◆隨機(jī)帶的文件是否齊全？√√√√√◆產(chǎn)品的貯存和保護(hù)◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收、保管、出庫規(guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？◆倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？◆危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄？◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？√√√√√√√√√√√√√√監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制監(jiān)測(cè)和測(cè)量績效測(cè)量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置◆是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿足規(guī)定要求？√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件？◆是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？◆校準(zhǔn)人員有無上崗證？◆有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？√√√√√√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？◆是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書/作業(yè)指導(dǎo)書？◆如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？◆測(cè)試人員有無上崗證？√√√√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性，如何評(píng)定？◆是否根據(jù)評(píng)定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的保管◆有無防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）？◆措施是否得到貫徹？√√◆監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理◆用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？√環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制◆是否確定了與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆與其相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)確定了嗎？◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？是如何確定的？是何時(shí)確定的？◆是否與供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安全簽訂協(xié)議？√√√√√√◆對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定◆對(duì)缺乏指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？◆組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？◆對(duì)組織活動(dòng)、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？◆與環(huán)境、職業(yè)將康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序？◆運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？◆對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制界限值，有無支持的作業(yè)文件？◆運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的目的？◆運(yùn)行控制程序和