【正文】 實現(xiàn)費用、進度、質量三大控制目標.......................37第6章 結論 .......................................................38致謝...............................................................39參考文獻...........................................................40附錄...............................................................42前 言 建筑工程總承包方式是建筑產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展過程中，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展業(yè)主對建筑服務需求的綜合性和集成性越來越高，而逐步形成的承發(fā)包模式。工程總承包市場具有豐厚的利潤,但它同時也是一個競爭殘酷的市場,收益與風險并存。 EPC模式是一種典型的總承包模式，它的工作范圍包括了設計、采購和施工。EPC模式基本涵蓋了工程實施的全過程。如何對 EPC 工程項目的風險進行管理是總承包商所熱切關心的，也是我國要推行總承包模式所要探討的問題。 本論文的研究對象是EPC總承包項目的風險問題。在項目范圍不確定、政治經(jīng)濟環(huán)境不確定、分包商不確定的情況下跟業(yè)主簽訂總價合同。本文站在總承包商的角度對EPC總承包商的風險內(nèi)容、風險產(chǎn)生的原因、風險的識別、評價和應對等方面問題進行探討。 工程項目管理理論。項目管理的目標有三個最主要的方面：質量目標，生產(chǎn)能力，技術標準等。 全面風險管理。在項目目標設計階段就應開展風險確定工作，對影響項目目標的重大風險進行預測尋找目標實現(xiàn)的風險和可能的困難。在可行性研究中，對風險的分析必須細化，進一步預測風險發(fā)生的可能性和規(guī)律性。在設計和計劃過程中，隨著工程設計的深入，實施方案也逐步細化，項目的結構分析逐漸清晰。在工程實施中加強風險的控制項目結束，應對整個項目的風險和風險管理進行評價，以作為以后進行同類項目的經(jīng)驗和教訓以形成一個前后連貫的管理過程。第1章 緒論 論文研究的背景工程總承包在國外已有近百年的歷史，它是隨著市場需要演變和發(fā)展起來的。如美國的福陸丹尼爾、日本的大成建設、法國的布依格等特大型企業(yè)都采用工程總承包管理模式，其中以EPC模式應用的最為廣泛。憑借其科學的管理、先進的技術和雄厚的實力迅速獲得很多我國大型、重點項目的建設參與權，在我國工程市場中占據(jù)優(yōu)勢地位，給我國建筑企業(yè)造成巨大的競爭壓力。我國大中型建筑企業(yè)要在國際工程承包市場中獲得生存和發(fā)展機會，必須轉變過去經(jīng)營方式，特別是需要改變設計、施工分離的承發(fā)包模式，積極主動推行工程總承包的模式，適應國際工程市場需求的新變化。與此同時，我國工程承包企業(yè)自身也面臨著兩個迫切需要解決的問題。另一方面，與建筑業(yè)相關的設計行業(yè)，由于其業(yè)務類型相對單一，企業(yè)的獲利情況和發(fā)展空間有限，整個行業(yè)呈現(xiàn)停滯不前的情形。同時作為經(jīng)營模式，能拓寬建筑企業(yè)業(yè)務范圍，提升業(yè)務增值空間，大幅度提升企業(yè)市場競爭力。EPC總承包模式中總承包商所承擔的風險最大。在項目范圍不確定、政治經(jīng)濟環(huán)境不確定、分包商不確定的情況下,總承包商跟業(yè)主簽訂總價合同,需要有很強的風險識別、風險防范和抗風險的能力。 研究的目的 管理者的需要 風險管理是項目管理不可缺少的一部分。近十幾年興起把風險管理應用到項目管理中。 國際形式的需要 我國成功地加入了世界貿(mào)易組織（WTO）之后，建筑行業(yè)發(fā)生瞬息萬變的“化學反應”一方面將有越來越多的國外公司進入中國市場，市場競爭會越來越激烈。在激烈的市場競爭中，要想立于不敗之地，就需要不斷地提高自身的風險意識。所以需要不斷提高風險管理水平才能達到與國際對接的水平。工程項目的風險主要由承包商承擔，所以要研究項目風險就得從EPC模式著手。隨著市場競爭日漸加劇，總承包模式在不同行業(yè)的工程建設中必將成為發(fā)展方向，傳統(tǒng)的承包模式會被逐漸取代。因此，進行工程總承包的風險研究具有較強的現(xiàn)實意義。在工程承包過程中分析風險因素，估算風險大小，研究風險防范措施，以避免風險和減輕風險，關系到企業(yè)生存和發(fā)展。目前,我國從事工程總承包的企業(yè)對EPC項目風險管理尚處于依靠經(jīng)驗積累進行管理的層次上。更無從風險中獲得優(yōu)厚利潤的創(chuàng)造力。 管理機制不健全 對風險管理沒有明確的定位，企業(yè)內(nèi)部風險機制不健全。 不具備良好的風險管理技術和能力 我國工程企業(yè)普遍缺乏系統(tǒng)的風險管理技術和管理程序。企業(yè)經(jīng)營和項目管理經(jīng)常會處于失控狀態(tài)，不具備良好的風險管理能力。合同管理和索賠管理是項目風險管理的重要手段，是針對外界風險的關鍵措施。對合同不以為然，簽訂合同時漫不經(jīng)心，過后就束之高閣，無意識中增加了自己的經(jīng)營風險或失去了風險可能帶來的收益。 研究的方法及程序 研究方法（1） 文獻法:文獻法指的是研究者通過對相關文獻的收集與整理，獲取資料的過程，此方法能夠幫助研究者了解前人的研究成果和研究方向，為研究者提供理論基礎。（2） 問卷法：是本論文的重要研究方法，指的是調查者通過向被調查者發(fā)放問卷，獲得相應數(shù)據(jù)信息從而對獲得信息進行統(tǒng)計分析的一種研究方法。（3） 風險評價指數(shù)法：風險評價指數(shù)法結合運用于上述調查問卷法，在調查樣本數(shù)據(jù)回收整理量化后，通過此方法對樣本數(shù)據(jù)進行定性。 研究程序（1）研究內(nèi)容：本文在前人對EPC總承包項目風險管理研究分析的理論和結果的基礎上，通過對某EPC總承包項目情況的實地調查研究，了解安哥拉社會住房工程項目的基本現(xiàn)狀，并從EPC總承包項目風險管理的風險識別，風險評價，應對措施，風險監(jiān)控四個步驟入手，調查研究EPC總承包項目管理過程中所產(chǎn)生的各種風險因素，并根據(jù)研究所得現(xiàn)狀以及風險評價分析提出合理可行的應對措施和風險監(jiān)控辦法，以改善EPC總承包項目管理的質量。介紹了本論文的研究背景、研究目的、研究問題、研究方法及程序框架。第2章 為相關概念、特征、理論基礎和國內(nèi)外研究現(xiàn)狀。第3章 為對EPC總承包項目風險管理的四個方面進行全面詳細的解析，包括風險因素的識別、風險評價的方法、風險的應歸措施以及風險的監(jiān)控方法。第4章 為案例分析。第二本論文基于安哥拉社會住房工程項目實地調查研究，通過對調查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析得出EPC總承包項目風險管理的現(xiàn)狀。針對風險管理的過程，針對性的提出能夠合理、有效的解決問題的相對應的策略和措施。通常公司在總價合同條件下，嚴格控制工程的質量、安全、費用和進度，對項目全過程進行負責。（注釋：文獻來源于百度百科）EPC總承包工程模式已經(jīng)有了30多年的發(fā)展，尤其廣泛應用于大型的工程項目中，如大型工業(yè)及基礎設施類的項目建設，具有投資效益高，總成本低和保證項目工期的優(yōu)勢，但同時其投資規(guī)模大，項目工期長，采購成本高，前期工作量大，參與方多的特點為項目實施帶來了相當大的潛在風險。 EPC總承包模式的優(yōu)缺點 優(yōu)勢：（1）強調和充分發(fā)揮設計在整個工程建設過程中的主導作用。 缺陷：（1） 業(yè)主要是通過EPC合同對EPC承包商進行監(jiān)管，對工程實施過程參與程度低，控制力度較低；（2） 業(yè)主將項目建設風險轉移給EPC承包商，因此對承業(yè)主將項目建設風險轉移給EPC承包商，因此對承包商的選擇至關重要，一旦承包商的管理或財務出現(xiàn)重大問題，項目也將面臨巨大風險；（3） 承包商責任大，風險高，因此承包商在承接總包工程時會考慮管理投入成本、利潤和風險等因素，所以EPC總包合同的工程造價水平一般偏高；（4） 與傳統(tǒng)的建設模式區(qū)別比較大，傳統(tǒng)行業(yè)的業(yè)主比較難以理解和配合承包商的工作。業(yè)主權力受到更多限制，但是極大地減少了工作量，也更容易控制。（1）、過程控制模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）聘請監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商“設計、采購、施工”的各個環(huán)節(jié)。（2）、事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）一般不介入對項目實施過程的管理，但在竣工驗收環(huán)節(jié)較為嚴格，通過嚴格的竣工驗收對項目實施總過程進行事后監(jiān)督。EPC總承包商的風險明顯加大，承擔幾乎所有的經(jīng)濟風險、技術風險、管理風險和大部分的政治風險社會風險、自然風險。EPC總承包項目的總承包人對建設工程的“設計、采購、施工”整個過程負總責、對建設工程的質量及建設工程的所有專業(yè)分包人履約行為負總責。 （5） 圖片來源于百度百科圖21 EPC總成包模式結構圖 EPC總承包合同關系結構 如下圖是EPC總承包模式合同結構圖，其特點如下： 在EPC總承包模式下，總承包商對整個建設項目負責，但卻并不意味著總承包商須親自完成整個建設工程項目。（1）交鑰匙總承包；（2）設計—采購總承包（EP）；（3）采購—施工總承包(PC)；（4）設計—施工總承包（DB）；（5）建設—轉讓（BT）等相關模式。 圖片來源于百度百科 圖22 EPC總承包模式合同結構圖 EPC總承包模式的流程 如下圖是EPC總承包模式的流程圖，其特點如下：（1） EPC模式有利于提高項目運作效率和效益。（2）承包方和業(yè)主的責權明確。（3）采用總價合同。圖片來源于百度百科圖23 EPC總承包模式的流程圖 EPC總承包模式的項目風險管理理論基礎 風險管理的概述（1）風險： 風險，就是生產(chǎn)目的與勞動成果之間的不確定性，大致有兩層含義：一種定義強調了風險表現(xiàn)為收益不確定性；而另一種定義則強調風險表現(xiàn)為成本或代價的不確定性，若風險表現(xiàn)為收益或者代價的不確定性，說明風險產(chǎn)生的結果可能帶來損失、獲利或是無損失也無獲利，屬于廣義風險，所有人行使所有權的活動，應被視為管理風險，金融風險屬于此類。風險和收益成正比，所以一般積極進取的投資者偏向于高風險是為了獲得更高的利潤，而穩(wěn)健型的投資者則著重于安全性的考慮。這種在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件就是風險。（文獻來源于《技術經(jīng)濟學》）風險值=風險發(fā)生概率風險后果 （21） 式中R為風險事故的風險值 Pi為該風險事件可能出現(xiàn)的各類風險事故的概率 Ci為該風險事件可能出現(xiàn)各類風險事故的后果指數(shù)（2）風險的內(nèi)容：工程項目的風險可以按發(fā)生的概率，后果的嚴重程度，結果屬性，項目目標，項目階段，風險因素，引發(fā)原因，關聯(lián)程度，作用對象，項目系統(tǒng)等多種方法進行分類。按項目系統(tǒng)可分類為：環(huán)境系統(tǒng)風險、技術系統(tǒng)風險、行為主體系統(tǒng)風險、目標系統(tǒng)風險、管理過程風險。按照結果屬性可分為：質量風險、工期風險、成本風險、安全風險、生態(tài)風險。 如下圖是風險內(nèi)容內(nèi)容的項目清單：按照國家層面，市場層面，總包商層面以及其他參與方進行對各種種類風險的風險因素進行分類表示。 相對性：風險性質會因時空各種因素變化而有所變化。 客觀性：風險是一種不以人的意志為轉移，獨立于人的意識之外的客觀存在。 不確定性：發(fā)生時間的不確定性。例如，生命風險中，死亡是必然發(fā)生的，這是人生的必然現(xiàn)象，但是具體到某一個人何時死亡，在其健康時卻是不可能確定的。懷德曼將其定義為某一事件發(fā)生給項目目標帶來不利影響的可能性。項目風險管理的內(nèi)容包括項目風險管理計劃、風險識別、定性風險分析、定量風險分析、風險應對計劃和風險監(jiān)督與控制。項目的風險管理是一個動態(tài)的工作過程，在這個過程中項目風險的各項作業(yè)是相互交叉和互相重疊開展和進行的。若不能準確地識別項目面臨的所有潛在風險，就會失去處理這些風險的最佳時機。（美國項目管理協(xié)會（PMI）開發(fā)的項目管理知識體系PMBOK2000)（3）項目風險管理流程圖： 如下圖是項目風險管理的流程圖：從圖中可以看出風險管理的常規(guī)程序有如下幾個步驟：風險管理規(guī)劃，風險因素識別，風險評價，風險應對，風險的監(jiān)控。但是越早在項目中開始風險的識別、評估以及應對工作，對項目的正常運轉效果就越好。只有這樣，項目風險管理對項目的成功保障才能全面、有效。R所著的《The Handlook of project一based Management》有一章專門討論工程項目風險管理的問題。從開發(fā)的軟件和應用方面看，已經(jīng)開發(fā)的軟件如美國的Palisade eorporation的Analytical Power Tools系列軟件，英國的“Risk Net”軟件，挪威的“Dyn—Risk”軟件。英美等國許多部門制定工程項目風險管理手冊，從而保證了采用工程項目風險管理的科學化、規(guī)范化和制度化。 Fayol于1949 年提出的。風險管理是一門新興邊緣科學，特別是在金融和保險業(yè)獲得高度的重視和迅猛發(fā)展。 自二十世紀八十年代以來，風險管理的理論研究發(fā)展很快，在英美的發(fā)達國家，風險管理研究十分活躍。其中包括風險識別與衡量，風險控制，風險財務處理，索賠管理，職工福利退休年金、國際風險管理，行政事務處理保險單條款安排等技巧，交流和管理哲學等。 風險工程是對各種風險分析技術的集成，以更有效地進行風險管理為目的，使得在較高層次上大規(guī)模的應用風險管理研究成為可能。 實踐方面： 理論的發(fā)展是為了指導實踐，人們從系統(tǒng)的角度，《降低項目風險》一書中提出采用系統(tǒng)方法來處理風險，并提出識別、分析和控制不同風險的理論框架和實用方法，從實踐中針對風險管理的認識，做了一些切實有效的工作。其次是地質和天氣狀況的變化，同時還給出了防止工程工期延誤的 7 個最有效的方法。 國內(nèi)研究狀況 比較國內(nèi)外這方面的研究可以看出：在工程項目風險管理方面，無論是理論研究還是實務應用，我國與西方發(fā)達國家相