【正文】 經(jīng)明確知道該工程項(xiàng)目的目標(biāo)不可能實(shí)現(xiàn)或不再需要實(shí)現(xiàn)時(shí)，該工程項(xiàng)目就達(dá)到了它的終點(diǎn)。 　　(3)項(xiàng)目目標(biāo)的明確性。例如，政府修建一所希望小學(xué)，其目的是改善當(dāng)?shù)氐慕逃?、學(xué)習(xí)條件。工程項(xiàng)目都是在一定的約束條件下實(shí)施的，如項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、項(xiàng)目工期、人財(cái)物等資源條件、公眾習(xí)慣、法律法規(guī)等。 　　2．工程項(xiàng)目與一般項(xiàng)目比較還有下述特點(diǎn) 　　(1)不確定因素多。隨著工程技術(shù)復(fù)雜化程度的增加，加上現(xiàn)在項(xiàng)目規(guī)模的也越來(lái)越大，工程項(xiàng)目中的不確定性因素也相應(yīng)增加，復(fù)雜程度也越來(lái)越高。一個(gè)大的工程項(xiàng)目往往由多個(gè)小型單項(xiàng)工程項(xiàng)目組成，小型單項(xiàng)工程項(xiàng)目之間緊密相關(guān)，必須有機(jī)整合到一起才能發(fā)揮大的工程項(xiàng)目的整體功能。一個(gè)工程項(xiàng)目要建成往往需要幾年、十幾年，有的甚至更長(zhǎng)。工程項(xiàng)目完工后，不能推倒重來(lái)，推倒重來(lái)就是另外一個(gè)項(xiàng)目 ，因此工程項(xiàng)目具有不可逆轉(zhuǎn)性。工程項(xiàng)目都含有一定的建筑、 安裝工程，必須固定在一定的地點(diǎn)，所以都必定會(huì)受工程項(xiàng)目所在地的氣候、資源、地質(zhì)等條件制約，受到當(dāng)?shù)卣?、社?huì)機(jī)構(gòu)以及社會(huì)文化的影響。 　　(6)生產(chǎn)要素的流動(dòng)性。 項(xiàng)目工程變更理論 項(xiàng)目工程變更的定義目前對(duì)工程項(xiàng)目還沒(méi)有統(tǒng)一的定義。2)有的學(xué)者認(rèn)為:工程變更是承包合同的實(shí)施過(guò)程中對(duì)原合同條件的變化、合同術(shù)語(yǔ)的統(tǒng)稱(chēng)。根據(jù)FIDIC合同的變更定義可知，工程變更主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，即合同方面的變更和狹義的變更。例如:增加工作量、改變工期、改變合同預(yù)先規(guī)定的施工方案或工藝、甚至是雙方的權(quán)利和義務(wù)等。包括工作任務(wù)的增減、改變某些指標(biāo)的要求或類(lèi)型、改變某部門(mén)工程的高程、基線和尺寸、改變施工工序等。l)按照指令變更的不同形式，工程變更主要可以分為推定性變更、指令性變更和核心式變更三種。2)按照變更內(nèi)容， 工程變更又可以分為合同變更、設(shè)計(jì)變更和施工變更三種。3)按變更申請(qǐng)者的不同，工程變更可以分為設(shè)計(jì)方和業(yè)主提出的變更、承包商提出的變更、及其他方提出的變更等三種。 項(xiàng)目工程變更對(duì)項(xiàng)目的影響工程項(xiàng)目本身的復(fù)雜性通常會(huì)導(dǎo)致業(yè)主和承包商在投標(biāo)階段所確定的方案和實(shí)際目標(biāo)之間存在一定的差異，再加上在施工中項(xiàng)目工程本身還會(huì)受到外界因素的干擾，這都會(huì)導(dǎo)致技術(shù)、工程數(shù)量、方案等方面的更改，發(fā)生工程變更。工程變更將會(huì)導(dǎo)致合同價(jià)格和工期發(fā)生變化?？偟膩?lái)講，工程變更對(duì)項(xiàng)目的影響可以歸納為三個(gè)方面：直接成本、工期延誤和間接成本的影響。工程變更的工期延誤影響屬于可以補(bǔ)償?shù)难诱`，其中補(bǔ)償?shù)姆秶劝ㄗ兏噶钪苯右鸬难诱`，還包括變更指令對(duì)未變更部分引起的延誤兩部分；補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容有延長(zhǎng)工期，以及因工期延長(zhǎng)而帶來(lái)的增加的間接費(fèi)用。因此，工程變更還間接的導(dǎo)致項(xiàng)目的成本增加。工程變更對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有著巨大的影響，往往會(huì)導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目投資失控、工期延誤、返工增加、勞動(dòng)力和機(jī)械降效損失?？茖W(xué)分析、評(píng)價(jià)、預(yù)防、控制建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)，建立合理的工程變更風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及其應(yīng)對(duì)體系，有助于保證建設(shè)工程項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。 項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)的特征工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中會(huì)受許多風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，工程項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)是指由于工程變更導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目投資失控、工期延誤、返工增加以及勞動(dòng)力和機(jī)械效率下降損失等，從而給業(yè)主、承包商及工程本身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，具有以下三種特征:(l)客觀性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于各種風(fēng)險(xiǎn)要素的綜合作用，其存在是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，是客觀的。我們可以采取管理措施規(guī)避、減輕或控制風(fēng)險(xiǎn)，但不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。二是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所造成的損失是不確定的，其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響是人們不能預(yù)知的。②風(fēng)險(xiǎn)造成的損失大小具有規(guī)律性。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在工程方案選擇、工程勘察、可行性研究、工程設(shè)計(jì)與施工、工程監(jiān)理等過(guò)程中,在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇、安全系數(shù)的選取、計(jì)算模型的采用以及設(shè)計(jì)質(zhì)量和設(shè)計(jì)深度等問(wèn)題上出現(xiàn)偏差而形成的技術(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)。如臺(tái)風(fēng)、 暴雨、嚴(yán)寒、火災(zāi)、洪水、地質(zhì)災(zāi)害等因素都可能給建設(shè)工程施工帶來(lái)影響和損失。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要由以下原因?qū)е? 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利；工程投資硬環(huán)境(如通訊、交通、電力供應(yīng)條件等)和軟環(huán)境(政府管理部門(mén)工作作風(fēng)和服務(wù)意識(shí)等)差；資金籌措困難；通貨膨脹幅度過(guò)大；原材料價(jià)格(如水泥、鋼材等)不正常上漲等。如淘汰不符合環(huán)保要求的建材產(chǎn)品和施工機(jī)具、強(qiáng)制推行工程量清單計(jì)價(jià)等。如合同范圍界定不清、項(xiàng)目組織管理混亂、計(jì)價(jià)方式不合理、成本控制不嚴(yán)、勞動(dòng)生產(chǎn)率低下和勞動(dòng)力缺乏、設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)滯后等均可對(duì)合同管理目標(biāo)帶來(lái)不良影響。如主要設(shè)計(jì)人員素質(zhì)低下會(huì)導(dǎo)致工程出現(xiàn)大量的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和遺漏；施工管理人員素質(zhì)低下會(huì)使使工程出現(xiàn)大面積返工；監(jiān)理人員素質(zhì)低下從而導(dǎo)致工程變更頻繁發(fā)生，工程變更不能及時(shí)處理；業(yè)主管理人員素質(zhì)低下容易導(dǎo)致工程管理失控, 項(xiàng)目各方工作難以協(xié)調(diào),致使成本上升、工期延長(zhǎng)等。專(zhuān)家會(huì)議法也叫頭腦風(fēng)暴法，是較常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。專(zhuān)家會(huì)議法的優(yōu)點(diǎn)是：善于發(fā)揮相關(guān)專(zhuān)家和相關(guān)分析人員的創(chuàng)造性思維，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行全面的識(shí)別，并根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)檢查表是從過(guò)去類(lèi)似項(xiàng)目或其他信息途徑收集到的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)的列表，此表可以幫助工作人員簡(jiǎn)便快捷地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。一般只在項(xiàng)目初期使用，以便提早減少風(fēng)險(xiǎn)因素。工作人員對(duì)項(xiàng)目的流程進(jìn)行分析后，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在哪項(xiàng)活動(dòng)中，以及對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)可能會(huì)造成哪些影響。流程圖可以用工作分解結(jié)構(gòu)圖來(lái)表示，也可以用網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)表示。比如在投資建造一個(gè)房地產(chǎn)的項(xiàng)目中，可以根據(jù)房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解為：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、以及環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)等，然后再將這些風(fēng)險(xiǎn)作進(jìn)一步分解，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分解為價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和替代風(fēng)險(xiǎn)等。情景分析法主要分析哪些事件可能引起風(fēng)險(xiǎn)，其引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的條件是什么，會(huì)出現(xiàn)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)產(chǎn)生什么樣的后果等等。 項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)控制與管理風(fēng)險(xiǎn)控制的四種基本方法是: 減輕風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)。減輕風(fēng)險(xiǎn)是一種很重要的策略，它可能需要較高的成本，但一般情況下，采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施所需要的費(fèi)用要比不采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施所導(dǎo)致的損失要小。這時(shí)工程項(xiàng)目雙方就應(yīng)當(dāng)考慮是否應(yīng)該放棄該工程項(xiàng)目，從而避免產(chǎn)生巨大的財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡?；乇茱L(fēng)險(xiǎn)包括以下形式：主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和完全放棄。 完全放棄則是一種最徹底的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技術(shù)，但這種形式有時(shí)也帶來(lái)了一些消極的影響。（3）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)為分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)， 采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果，而是借用一定的方法，將一部分風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)嫁給項(xiàng)目的第三方。（4）接受風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)自留，是指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的所有后果。主動(dòng)接受是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，啟動(dòng)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制；被動(dòng)接受是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，不采取任何應(yīng)對(duì)措施，只是選擇一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)損失最小的方案。 工程變更管理現(xiàn)狀 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)條款中的工程變更是指設(shè)計(jì)文件或技術(shù)規(guī)范因修改而引起的合同變更。由于我國(guó)要求工程要嚴(yán)格按圖施工，工程結(jié)算時(shí)要以完整的工程竣工圖為依據(jù)進(jìn)行結(jié)算文件的編制。但國(guó)內(nèi)外在工程變更的控制與實(shí)施方面卻存在著很大的差異，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一方面，控制變更的主體不同。但是由于我國(guó)的監(jiān)理工作起步較晚，監(jiān)理人員的素質(zhì)普遍較低。第二方面，控制的階段不同。設(shè)計(jì)單位只負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作及其變更工作，不負(fù)責(zé)其他的工作，如招投標(biāo)和工程管理。國(guó)外的工程變更是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目從前期研究、規(guī)劃、設(shè)計(jì)，到招投標(biāo)、施工、驗(yàn)收移交以及支付結(jié)算等進(jìn)行全過(guò)程連續(xù)管理，發(fā)包人只負(fù)責(zé)項(xiàng)目的資金、宏觀策劃與決策、監(jiān)督、審核及協(xié)調(diào)等工作。第三方面，控制變更的手段不同。而國(guó)外的工程變更的控制，則將技術(shù)與經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效的結(jié)合，引入項(xiàng)目管理的理念，利用現(xiàn)代化的工具，除對(duì)工程變更技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證外，對(duì)工程變更進(jìn)行全面的動(dòng)態(tài)控制，以預(yù)防進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指通過(guò)一定的方式，全面而系統(tǒng)地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，并對(duì)之加以適當(dāng)歸類(lèi)的過(guò)程。評(píng)價(jià)時(shí)還要明確對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該采取哪些應(yīng)對(duì)措施。并且定期對(duì)一定數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。最好要確定項(xiàng)目變數(shù)的數(shù)值及計(jì)量這些變數(shù)的標(biāo)度，然后根據(jù)選定的計(jì)量標(biāo)度來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)后果的大小。在實(shí)際工作中，一般采用專(zhuān)家調(diào)查法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。但是在實(shí)際情況下， 它還是一種解決風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的最實(shí)用手段。它的不足之處，首先是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不足，其次是不易求解。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分(風(fēng)險(xiǎn)值)=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率(P) 風(fēng)險(xiǎn)影響(I)來(lái)進(jìn)行計(jì)算。專(zhuān)家權(quán)重的系數(shù)和為“I”。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=投資修正評(píng)分+進(jìn)度修正評(píng)分+質(zhì)量修正評(píng)分+安全修正評(píng)分。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值=所有專(zhuān)家風(fēng)險(xiǎn)值總和。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分匯總表 第四章 項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)控制 項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更的概念設(shè)計(jì)變更是指對(duì)原項(xiàng)目工程的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化，或設(shè)計(jì)單位根據(jù)委托方要求進(jìn)行調(diào)整。設(shè)計(jì)變更一般應(yīng)以圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單等形式發(fā)出。如果承包人在施工過(guò)程中要更改施工設(shè)計(jì)，應(yīng)經(jīng)取得工程師同意。 　 （2）施工單位在施工過(guò)程中，遇到了一些原設(shè)計(jì)未預(yù)料到的情況，需要進(jìn)行特殊處理，從而導(dǎo)致的項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更。這類(lèi)設(shè)計(jì)變更應(yīng)注明變更位置、變更的原因、變更做法，以及變更后的施工圖。 　 （3）工程開(kāi)工后，建設(shè)單位基于某些方面的需要提出要求改變某些施工方法，或增、減某些具體工程項(xiàng)目等。 （4）施工企業(yè)在施工過(guò)程中，由于資源市場(chǎng)或施工方面的原因，如材料供應(yīng)短缺需改用其他材料代替，或者施工條件發(fā)生變化需要改變某些工程項(xiàng)目的具體設(shè)計(jì)等，這些原因引起的工程設(shè)計(jì)變更，須經(jīng)雙方或三方簽字同意。 　　由于以上原因所提出變更的有可能是設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位或施工單位中的一個(gè)單位，也有可能是上述幾個(gè)單位都會(huì)提出。不規(guī)范的設(shè)計(jì)變更及其主要風(fēng)險(xiǎn)有以下幾個(gè)方面:（l) 強(qiáng)制設(shè)計(jì)變更的風(fēng)險(xiǎn)。有的隨意使用符合要求的設(shè)備產(chǎn)品或工程材料,這種做法會(huì)嚴(yán)重造成設(shè)計(jì)單位對(duì)工程質(zhì)量的失控,給工程帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn), （2）設(shè)計(jì)單位隨意性變更的風(fēng)險(xiǎn)。有的僅在施工現(xiàn)場(chǎng)表態(tài)同意或者在施工圖紙上簡(jiǎn)單畫(huà)圖就同意變更設(shè)計(jì)。（3)監(jiān)理單位越權(quán)變更設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。這常常會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目在綜合驗(yàn)收時(shí)有些單位不認(rèn)可、不蓋章,導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法正常驗(yàn)收和交付使用。目前有些建設(shè)單位為了某些不正當(dāng)利益,故意委托設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更意見(jiàn)，從而增加成本，而在實(shí)際施工時(shí)卻并不按變更執(zhí)行，以此來(lái)獲取非法利益,應(yīng)付相關(guān)管理部門(mén)提出的修改要求。也可能給自己或工程本身帶來(lái)某種風(fēng)險(xiǎn)。 設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 按照FIDIC (國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì))施工合同條件約定,在頒發(fā)工程接收證書(shū)前的任何時(shí)間,工程師可通過(guò)發(fā)布指示或要求承包商提交建議書(shū)的方式提出變更。否則,任何人員無(wú)權(quán)擅自變更設(shè)計(jì)。 （2)做好設(shè)計(jì)方案的設(shè)計(jì)、比較及選擇工作，降低變更發(fā)生的概率。（4)做好施工階段設(shè)計(jì)交底工作和圖紙會(huì)審工作。（6)早審查、早發(fā)現(xiàn)和早變更。在這個(gè)階段引起項(xiàng)目工程變更的情況有以下幾類(lèi):（1）工程預(yù)算與市場(chǎng)行情不符引起工程變更；（2）工程設(shè)計(jì)文件不詳細(xì)，不完善，部分細(xì)節(jié)深度不夠，引起設(shè)計(jì)變更；（3）項(xiàng)目招標(biāo)范圍界定不清晰，也可能引起工程變更；（4）工程量清單設(shè)置出現(xiàn)錯(cuò)誤引起工程變更；（5）合同對(duì)變更的約定不清晰，也是引起工程變更一個(gè)原因； 項(xiàng)目工程招標(biāo)階段工程變更風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理 （1）建設(shè)項(xiàng)目最高限價(jià)的合理設(shè)置我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定工程項(xiàng)目的招標(biāo)必須是公平競(jìng)爭(zhēng)，合理低價(jià)中標(biāo)，且不低于成本價(jià)。只有在實(shí)施了設(shè)計(jì)施工總承包的情況下才會(huì)出現(xiàn)真正意義上的“低價(jià)中標(biāo)”，這樣的中標(biāo)價(jià)才是最合理的。 如果要防止以后出現(xiàn)大量的設(shè)計(jì)變更，就一定要在工程項(xiàng)目招標(biāo)階段合理應(yīng)用限額設(shè)計(jì)，合理確定工程預(yù)算的最高限價(jià)——標(biāo)底。（2）明確建設(shè)范圍，防止因項(xiàng)目范圍界定不清引起工程變更工程合同范圍是指合同所包含的工程范圍，以及圍繞合同施工范圍進(jìn)行施工作業(yè)而形成的相關(guān)工作及責(zé)任范圍。合同范圍界定就是根據(jù)工程項(xiàng)目合同所定義的工作任務(wù)和責(zé)任范圍，定義工程項(xiàng)目所必須完成的最少的工作和應(yīng)該履行的責(zé)義務(wù)。（3）工量清單設(shè)置有問(wèn)題，出現(xiàn)錯(cuò)誤引起的工程變更工程清單計(jì)價(jià)是國(guó)際上普遍采用的工程招投標(biāo)方式，已有上百年的歷史，規(guī)章制度完善成熟。工程量清單使各投標(biāo)方站在同一平臺(tái)上，避免了傳統(tǒng)的量?jī)r(jià)分離，對(duì)圖紙理解不一，導(dǎo)致計(jì)算出的工程量不同等弊病。（4）在合同中明確工程變更的管理?xiàng)l款在編制合同條款時(shí)，應(yīng)注重有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的約定，將建設(shè)項(xiàng)目施工管理融入合同條款中，盡量將風(fēng)險(xiǎn)量化，責(zé)任明確，公正地維護(hù)雙方的利益。程序性條款目的在于規(guī)范工程價(jià)款結(jié)算依據(jù)的形成，預(yù)防不必要的糾紛。 工程計(jì)量條款注重計(jì)算方法的約定。 項(xiàng)目施工階段工程變更風(fēng)險(xiǎn)控制 項(xiàng)目施工階段工程變更控制的意義與作用