【正文】 施或不應(yīng)當(dāng)采取強制措施而濫用強制措施。風(fēng)險5：為謀取私利故意隱瞞部分事實真相或故意將復(fù)雜問題簡單化，以幫忙當(dāng)事一方規(guī)避法律風(fēng)險和責(zé)任。防范措施：加強保密紀(jì)律教育，暗訪前所有暗訪人員實行集中審查和管理，杜絕同外界聯(lián)系或傳播暗訪線索。嚴(yán)格執(zhí)行3333116或3339116效能行風(fēng)熱線投訴舉報基本制度。 （三）效能室案件辦理工作程序及工作流程圖按照縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范性工作程序辦理。風(fēng)險2：應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不立案調(diào)查或不應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而立案。風(fēng)險4：案件調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)；或在調(diào)查取證中避重就輕，放縱其違法違紀(jì)；或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為不深入調(diào)查而以查無實據(jù)結(jié)案。防范措施：除在檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外，所有案件線索必須登記并報批；涉及舉報人及有關(guān)部門的線索應(yīng)在7日內(nèi)進行回復(fù)，應(yīng)將是否予以立案查處或轉(zhuǎn)由其他部門查處的情況告知舉報人或有關(guān)部門；舉報的案件立案查處后，如果要銷案，應(yīng)告知舉報人；嚴(yán)禁辦案人員和當(dāng)事人單獨會面，查處案件前做好案件線索及查處計劃的保密措施。調(diào)查取證必須有2名以上執(zhí)法人員在場，并出示執(zhí)法證件；對在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，必須按照規(guī)定和合法手段收集證據(jù)；對已中止調(diào)查的案件，在特定原因結(jié)束后，必須立即報批并恢復(fù)調(diào)查，同時在行政效能投訴中心備案。（四）行政效能室專項監(jiān)察工作程序及工作流程圖立項審批?！侗O(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》內(nèi)容包括：項目名稱、立項依據(jù)、立項時間、計劃完成時間、組織單位、承辦單位、協(xié)作單位、被監(jiān)察單位、實施方案（包括監(jiān)察目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、要求）。制訂方案。《監(jiān)察實施方案》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查的目的；檢查的對象和內(nèi)容；檢查的步驟、方法和措施；檢查的人員組成；檢查的時間安排；檢查工作要求，其他需要明確的事項等。發(fā)出通知?！缎姓鼙O(jiān)察通知書》應(yīng)當(dāng)載明：檢查的主要內(nèi)容、時間安排和具體要求。監(jiān)察機關(guān)《行政效能監(jiān)察通知書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。組織力量，查清事實，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。《行政效能監(jiān)察情況報告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況；存在的問題及產(chǎn)生原因；有關(guān)部門及人員的責(zé)任；處理依據(jù)、意見或改進工作建議。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》，作出處理?！侗O(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察決定書》、《監(jiān)察建議書》的情況，進行跟蹤了解，及時督促監(jiān)察對象就監(jiān)察建議的整改情況和責(zé)任部門的落實情況作出書面報告（整改意見復(fù)函）。承辦人撰寫《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果(包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進管理)等的情況，提請監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否結(jié)項。每個項目檔案具備立項報告、檢查方案、檢查報告、監(jiān)察建議書、執(zhí)行回復(fù)、結(jié)項報告、證據(jù)材料等七個要素(重大監(jiān)察項目還必須具備備案報告)。組織有關(guān)行政機關(guān)工作人員、專業(yè)技術(shù)人員、社團組織工作人員或邀請人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員及有關(guān)社會人士參加 檢查內(nèi)容風(fēng)險4檢查或調(diào)查報告（基本情況、問題及產(chǎn)生原因、人員的責(zé)任、處理依據(jù)、意見或改進工作建議）監(jiān)察決定監(jiān)察建議是否健全內(nèi)部管理制度并得到執(zhí)行對執(zhí)行監(jiān)察決定和落實監(jiān)察建議情況進行監(jiān)督檢查涉及多個部門的管理工作是否運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、規(guī)范、有序 監(jiān)察建議整改復(fù)函風(fēng)險5《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》完成的工作是否達到質(zhì)量要求以及取得預(yù)期效果是否做到辦事公開、法定告知和依法聽證 監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人審批是否按時完成工作計劃、任務(wù)和目標(biāo)歸檔立卷是否依法履行職責(zé)和主體、內(nèi)容、程序合法 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：對行政監(jiān)察專項檢查立項的業(yè)務(wù)不熟悉，導(dǎo)致檢查立項的科學(xué)性和針對性不強，造成不良后果。風(fēng)險3：接受被檢查單位的吃請、禮金、賄賂等而隨意下結(jié)論或降低問題嚴(yán)重程度。風(fēng)險5：對執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況進行監(jiān)督檢查不到位，造成不良后果。監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察人員執(zhí)行職務(wù)和遵守紀(jì)律實行監(jiān)督的制度。強化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。登記的內(nèi)容包括：督查事項、事由來源、內(nèi)容摘要、擬辦意見，領(lǐng)導(dǎo)批示，查辦方式，及登記序號、收件日期。督促檢查事項的轉(zhuǎn)辦，根據(jù)分級負(fù)責(zé)歸口辦理的原則，交辦部門要確定督查任務(wù)、明確督查事項的辦理要求；指明查辦事項的承辦單位或承辦人；規(guī)定查辦事項的完成時限；提出查辦事項辦結(jié)后的反饋要求。催辦：對轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門和下轄機關(guān)辦理的事項，要認(rèn)真做好催查和督促工作，每隔一定時間與承辦單位聯(lián)系一次未能辦復(fù)者，則要求匯報辦理過程，說明情況，再提出時限要求，催辦方式可以發(fā)函，打電話或派人上門了解督促。督促檢查事項辦結(jié)后，應(yīng)將查辦過程中領(lǐng)導(dǎo)批示，查辦原件，調(diào)查情況，處理結(jié)果和來往文件等材料組成案卷歸檔。風(fēng)險2：擅自由將本部門直接催辦的事項移交給其它部門辦理；未定期催辦而貽誤處理時機或因為其它原因?qū)Ρ淮咿k單位網(wǎng)開一面造成不良后果。防范措施：監(jiān)察人員必須加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識。建立健全周通報、月調(diào)度工作制度。(六)行政效能問責(zé)工作程序及工作流程圖行政效能問責(zé)工作程序及工作流程圖 委局決定檢查方案上級批辦、交辦檢查方案群眾投訴、舉報檢查方案行政問責(zé)來源行政機關(guān)調(diào)查了解情況風(fēng)險3風(fēng)險2風(fēng)險5風(fēng)險1行政效能問責(zé)直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任行政首長和有關(guān)責(zé)任人訓(xùn)誡或書面告誡責(zé)令作出檢查 通報批評調(diào)離工作崗位或停職離崗培訓(xùn)責(zé)令辭去或建議免去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù) 處分 責(zé)令整改責(zé)令作出檢查 通報批評不予評優(yōu)評先被調(diào)查人或單位陳述、申辯作好筆錄草擬調(diào)查報告，提出處理意見委局研究決定情節(jié)輕微從輕或免于行政問責(zé)情節(jié)嚴(yán)重進行行政問責(zé)處理結(jié)果報送同級組織和人事部門備案風(fēng)險4權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：違反紀(jì)律規(guī)定向行政效能問責(zé)對象透露行政效能問責(zé)的相關(guān)線索和資料。風(fēng)險3：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊行政問責(zé)對象，或其他不正當(dāng)目的濫用自由裁量權(quán)。風(fēng)險5：未及時將處理結(jié)果報送同級監(jiān)察機關(guān)、組織和人事部門備案造成不良后果。行政效能問責(zé)實行回避制度。建立健全周通報、月調(diào)度工作制度，強化崗位監(jiān)督。 溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室規(guī)范權(quán)力運行制度一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 了解和掌握全縣各級黨委、政府貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)、決定、命令的情況； 實施市紀(jì)委、監(jiān)察局下達的專項執(zhí)法監(jiān)察項目； 實施縣委、縣人民政府交辦的執(zhí)法監(jiān)察項目和配合政府各部門開展專項執(zhí)法檢查； 提出全縣統(tǒng)一開展的執(zhí)法監(jiān)察項目、計劃和實施方案，并負(fù)責(zé)組織實施； 對責(zé)任事故的責(zé)任單位和責(zé)任人進行調(diào)查處理；對執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)案件進行查處； 負(fù)責(zé)全縣執(zhí)法監(jiān)察情況的綜合工作；負(fù)責(zé)全縣財務(wù)監(jiān)察工作。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（二）、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（三）、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》（四）、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（五）、《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》（六）、《環(huán)境保護違法違紀(jì)行為處分暫行規(guī)定》（七）、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令）（八）、《湖南省實施中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法辦法》（九）、《湖南省重大安全責(zé)任事故行政責(zé)任追究規(guī)定》三、執(zhí)法監(jiān)察工作原則（一）、依法行使職權(quán)，不受其他黨政部門、社會團體和個人的干涉；（二）、實事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律和紀(jì)律上人人平等；（三）、教育與懲處、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合；（四）、專門監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結(jié)合。四、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范（一）責(zé)任事故調(diào)查處理工作程序及流程案件來源。其中，對于較大以上責(zé)任事故，市政府成立聯(lián)合調(diào)查；對于較大以下責(zé)任事故，縣政府成立調(diào)查組，執(zhí)法監(jiān)察室參加。根據(jù)上級人民政府關(guān)于事故的調(diào)查報告的批復(fù)，填寫初步核實呈批表，初步核實后，填寫立案審批表，報縣紀(jì)委常委會研究決定。（1）、根據(jù)市政府調(diào)查組出具的調(diào)查報告，制定出調(diào)查方案，以鎖定調(diào)查對象及被調(diào)查單位。（2）、進入調(diào)查環(huán)節(jié)，通過調(diào)查、談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料，查清責(zé)任事故的事實，確定事故中相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。（2）、案件審理室根據(jù)上下聯(lián)合審理、分級審核把關(guān)的原則，對事故情況進行審理。審理室形成審理報告后，報縣紀(jì)委常委會（局長辦公會議）研究決定，按程序下達處分決定書。根據(jù)上級批復(fù)和聯(lián)合調(diào)查組調(diào)查報告、證據(jù)材料，制定調(diào)查方案，鎖定調(diào)查對象及被調(diào)查單位風(fēng)險1 根據(jù)調(diào)查對象，擬定談話方案風(fēng)險2調(diào)查談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料 審查調(diào)查情況，確定有關(guān)責(zé)任人員及責(zé)任單位 與相關(guān)責(zé)任人進行材料見面39。 經(jīng)審理室審理后，審理報告提交監(jiān)察局長辦公會或紀(jì)委常委會風(fēng)險4按照規(guī)定給予相應(yīng)黨政紀(jì)處分權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：未將有責(zé)任的單位鎖定為被調(diào)查單位。調(diào)查取證中，隱瞞涉及調(diào)查對象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任?；虼嬖谑帐苷{(diào)查對象好處的情況給調(diào)查對象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會議上講情，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由。防范措施：制定調(diào)查方案時，慎重考慮，按“三定方案”明確鎖定有關(guān)責(zé)任單位。規(guī)范談話取證過程，按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。談話取證時保證有兩名工作人員在場，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受調(diào)查對象好處而少取證或不取證，隱瞞涉及調(diào)查對象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任等現(xiàn)象。嚴(yán)肅處理工作人員存在收受調(diào)查對象好處的情況給調(diào)查對象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會議上講情，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由等行為。按法定程序辦事，同時根據(jù)批復(fù)給予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分，并將處理結(jié)果及時報上級監(jiān)察部門、安監(jiān)部門、同級政府。應(yīng)重點圍繞黨和國家的重大改革決策執(zhí)行情況，國家法律、行政法規(guī)和政府的決定、命令貫徹執(zhí)行情況進行認(rèn)真調(diào)查研究，確定選項、立項。主要內(nèi)容包括開展某項執(zhí)法監(jiān)察的總體要求和工作目標(biāo)，監(jiān)督檢查的范圍和主要內(nèi)容，監(jiān)督檢查的方式方法、步驟、措施和工作要求等。發(fā)出通知。《執(zhí)法監(jiān)察通知書》應(yīng)當(dāng)明確執(zhí)法監(jiān)察的內(nèi)容、時間安排、要求。開展執(zhí)法監(jiān)察。在實施檢查后，形成《執(zhí)法監(jiān)察報告書》，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況，存在的問題及產(chǎn)生原因，有關(guān)部門及人員的責(zé)任，處理依據(jù)、意見或改進工作建議。做出處理。《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。涉嫌違法行為的，移送司法機關(guān)處理。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》的情況，進行跟蹤了解，促其落實并按時書面回復(fù)執(zhí)行情況。執(zhí)法監(jiān)察結(jié)束后，及時做好立卷、歸檔工作，對執(zhí)法監(jiān)察情況進行通報。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。風(fēng)險2：制定的工作方案中，具體實施步驟和辦法不明確，方向和目的不明確。風(fēng)險4：在執(zhí)法過程中自由裁量權(quán)過大，容易導(dǎo)致執(zhí)法人員滋生腐敗。防范措施：要把握調(diào)研、選項時間，要適當(dāng)?shù)卦缯{(diào)研、早選項、不要貽誤時機。立項請示中應(yīng)寫明該執(zhí)法監(jiān)察項目的主要內(nèi)容、工作目的、工作任務(wù)、工作方式和立項的法律依據(jù)等。加強相互監(jiān)督，廉潔自律，嚴(yán)肅處理執(zhí)法人員在調(diào)查中的違法行為。 （2）縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室查辦案件時需要配合的。 （4）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣直機關(guān)單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）向縣紀(jì)委監(jiān)察局要求協(xié)助調(diào)查的。（2）口頭協(xié)調(diào)：案件檢查室查辦案件需要配合的及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣直單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）向紀(jì)委監(jiān)察局要求協(xié)助調(diào)查的都需與分管執(zhí)法監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)同意。方案制定后立即組織實施，首先成立檢查組，對相關(guān)實施人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。實施過程中，如有需要可聘請中介機構(gòu)參加。提出監(jiān)察決定或監(jiān)察建議，其步驟包括： （1）提請局長辦公室會議討論研究財務(wù)監(jiān)察報告； （2）檢查組根據(jù)討論研究結(jié)果擬寫監(jiān)察決定或監(jiān)察建議； （3）送分管領(lǐng)導(dǎo)審批，由監(jiān)察局局長簽發(fā)。財務(wù)監(jiān)察工作流程圖風(fēng)險1 財務(wù)監(jiān)察項目來源案件檢查群眾舉報 項目報執(zhí)法監(jiān)察室，委局領(lǐng)導(dǎo)審批委局交辦執(zhí)法監(jiān)察 制定財務(wù)監(jiān)察工作方案，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)必要時可提請中介機構(gòu)參與下發(fā)財務(wù)監(jiān)察通知書風(fēng)險2 開展財務(wù)監(jiān)察，取證，復(fù)印相關(guān)證據(jù)風(fēng)險4出具財務(wù)監(jiān)察報告（含被監(jiān)察單位收支情況，存在問題，提出處理建議） 根據(jù)監(jiān)察局長辦公會，出具監(jiān)察決定或監(jiān)察建議書風(fēng)險3風(fēng)險5立卷歸檔 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險1：未經(jīng)審批，擅自開展財務(wù)監(jiān)察。風(fēng)險3：發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)情況不如實報告。風(fēng)險5：財務(wù)監(jiān)察證據(jù)材料丟失，未及時歸檔。熟悉財務(wù)監(jiān)察知識。建立臺賬，及時歸檔。負(fù)責(zé)整理分析信訪反映的情況和問題，為領(lǐng)導(dǎo)和上級部門提供信訪信息及決策依據(jù),為查處案件提供線索。負(fù)責(zé)交辦、督辦、催辦承辦單位查報反饋結(jié)果的信訪件。負(fù)責(zé)核查部分信訪舉報線索，辦理一些急待查明、易查易結(jié)的信訪舉報以及打擊報復(fù)舉報人的案件。負(fù)責(zé)開展信訪舉報調(diào)查研究工作，總結(jié)交流信訪工作經(jīng)驗，規(guī)范信訪舉報工作制度，指導(dǎo)下級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的信訪舉報工作業(yè)務(wù)。信