【正文】 ding》等，但這些著作一般都側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析，有時(shí)還緊密結(jié)合具體的合同條件。很多工程和法律方面的專(zhuān)家也在施工索賠管理方面做了有益的研究，積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)。但是，就我國(guó)建筑工程索賠現(xiàn)狀來(lái)看，仍然存在一些不盡人意的地方。世紀(jì)年代中期，我國(guó)首次實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對(duì)外開(kāi)放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點(diǎn)。經(jīng)歷了多年的歷程，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，獲得了顯著的成效，備受業(yè)主、承包商以及有關(guān)部門(mén)的關(guān)注。但是，工程索賠及其管理還是我國(guó)建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，仍存在一些問(wèn)題，具體如下：(1)另外，有些人或有些部門(mén)對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必須受到法律的懲罰，附刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常的業(yè)務(wù)。(2)索賠既是一門(mén)科學(xué)，也是一門(mén)“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種案例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需要具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易，公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。(3)無(wú)法滿足工程建設(shè)實(shí)踐的要求目前，工程索賠管理在我國(guó)建設(shè)行業(yè)還是一個(gè)成長(zhǎng)性的事物，我國(guó)工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現(xiàn)代的施工技術(shù)及管理方法的發(fā)展要求，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)理論與工程實(shí)踐應(yīng)用相脫離的現(xiàn)象。索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料缺乏從某種意義上來(lái)說(shuō)，工程索賠管理的成功實(shí)例資料不夠豐富，以及各自保護(hù)商業(yè)秘密也成為制約當(dāng)前工程索賠管理研究快速發(fā)展的原因，近年來(lái)，我國(guó)工程承包企業(yè)的管理專(zhuān)家們認(rèn)識(shí)到，工程索賠管理是目前我國(guó)工程項(xiàng)目管理中的薄弱環(huán)節(jié)之一。 本文研究的目的和意義工程項(xiàng)目施工索賠管理是為確保項(xiàng)目增加結(jié)算收入，確保承包人在施工中超過(guò)合同范圍的支出能得到相應(yīng)的補(bǔ)償?shù)囊豁?xiàng)重要工作。在索賠管理工作中施工企業(yè)必須依據(jù)合同、重視證據(jù)、講求技巧、樹(shù)立信譽(yù)，維護(hù)自己的合法權(quán)益，從而取得效益最大化。 本文的研究?jī)?nèi)容構(gòu)思和工作任務(wù)論文站在業(yè)主和承包商的角度上，圍繞施工索賠管理進(jìn)行了全面系統(tǒng)研究。其次，在闡述施工索賠決策過(guò)程的基礎(chǔ)上，引入索賠證據(jù)的重要性和索賠證據(jù)的收集，通過(guò)研究索賠證據(jù)來(lái)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的形成機(jī)理，并從態(tài)度、著眼點(diǎn)和靈活性三個(gè)方面研究索賠成功的技巧。最后結(jié)合索賠案例對(duì)施工索賠管理進(jìn)行分析，并得出結(jié)論。2業(yè)主違約引起的索賠業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包人應(yīng)由提供的、使承包人得以施工的必要條件，或未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款。(2)這勢(shì)必引起成本增加或工期延長(zhǎng)，承包人與業(yè)主之間勢(shì)必會(huì)引起索賠問(wèn)題。例如“應(yīng)抹平整”，“足夠的尺寸”，像這樣的詞容易引起爭(zhēng)議，因?yàn)闆](méi)有給出“平整”的標(biāo)準(zhǔn)和多大的尺寸算“足夠”。(3) 索賠的意義索賠的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面(1) 工程索賠可以保證工程合同的順利實(shí)施。索賠時(shí)誠(chéng)信者的武器，是建設(shè)工程施工合同履行中的促進(jìn)劑，對(duì)合同雙方認(rèn)真履行合同均具有一定的促進(jìn)作用。合同中規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)及效益是統(tǒng)一的、平衡的、相輔相成的，如果不盡義務(wù)，則會(huì)失去權(quán)利，給對(duì)方創(chuàng)造索賠的機(jī)會(huì)。4(2) 索賠時(shí)合同與法律賦予企業(yè)依法求得經(jīng)濟(jì)利益的手段。通過(guò)索賠可以分清合同各方的責(zé)任，提高管理水平，增加企業(yè)的效益，促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。按照我國(guó)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》[1]的規(guī)定，業(yè)主未能履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)或出現(xiàn)失誤以及應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工程延誤和承包商經(jīng)濟(jì)損失，承包商可以以書(shū)面形式向業(yè)主提出索賠，以獲得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。承包商索賠的一般程序及規(guī)定如下：(1)證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)從索賠事件尚未實(shí)際發(fā)生就開(kāi)始準(zhǔn)備。(2)按照我國(guó)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》[1]的規(guī)定，“在索賠事件發(fā)生后天內(nèi)，向工程師發(fā)出索”賠意向通知。(3)28未能按時(shí)提交索賠報(bào)告，承包商將失去該索賠時(shí)間的索賠權(quán)。工程師索賠處理意見(jiàn)5《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》[1]規(guī)定：工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和相關(guān)資料后天內(nèi)予以答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠證據(jù)和理由。工程師審核后應(yīng)初步確定予以補(bǔ)償?shù)念~度，并與承包商就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商。在工程師的授權(quán)范圍內(nèi)，可將結(jié)果通知承包商，抄送業(yè)主，如果在其權(quán)限之外，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。業(yè)主審查、處理索賠數(shù)額超過(guò)工程師的權(quán)限范圍時(shí)，可由業(yè)主直接審查索賠報(bào)告，并與承包商談判解決，工程師也應(yīng)參與談判，并可以做索賠爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)人。(6)若承包商不同意，索賠爭(zhēng)議將提交仲裁或訴訟，由仲裁機(jī)關(guān)或法院給出裁定書(shū)或裁決書(shū)，以使索賠爭(zhēng)議最終解決。3(1)(2)合同時(shí)施工索賠最根本的依據(jù)，是分析合同調(diào)整的基礎(chǔ)上，一是從變更索賠的角度用好合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)；二是從規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)條款出發(fā)，把施工單位承包的風(fēng)險(xiǎn)損失減少到最低程度；三是一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的范圍，及時(shí)提出變更索賠要求；四是在編寫(xiě)變更索賠報(bào)告文件和進(jìn)行變更索賠談判時(shí)，運(yùn)用合同知識(shí)來(lái)解釋和維護(hù)自己的變更索賠權(quán)。加強(qiáng)施工索賠日常管理工作具體包括以下兩個(gè)方面：一是基礎(chǔ)資料的收集整理。二是證明材料簽字手續(xù)及時(shí)齊全。(4)注重依據(jù)就是以事實(shí)為依據(jù)，以政策為依據(jù)，以合同為依據(jù)，有依據(jù)直接為之，真正做到有據(jù)可循，有據(jù)可依，以理服人，最大限度的實(shí)現(xiàn)索賠目標(biāo)。只有渠道通、政策通、情感通，才能事事通。 索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、全面性、法律證明效力和及時(shí)性。證據(jù)的取得和證據(jù)的提出要及時(shí)全面，準(zhǔn)確無(wú)誤，所提出的證據(jù)要能說(shuō)明事件的全過(guò)程，有關(guān)的記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是當(dāng)事人雙方簽署的，工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測(cè)試必須由監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可。工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字的簽證；(3)工程中送停電、送停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的工期；(5)工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告；(7)國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件及規(guī)定；(9)與業(yè)主、監(jiān)理工程師的重要談話記錄等。水電工程一般造價(jià)額大，工期較長(zhǎng)，不同工程的施工條件差異較大，工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。對(duì)承包商不利的問(wèn)題要講究策略。因?yàn)橹袠?biāo)后設(shè)計(jì)單位提供的施工詳圖與招標(biāo)施工圖冊(cè)存在很多差異，一般情況下，這樣的差異就是變更索賠立項(xiàng)的重要依據(jù)。工程開(kāi)工前應(yīng)搜集有關(guān)資料。組織各專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員仔細(xì)研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不符合實(shí)際、各專(zhuān)業(yè)之間相互沖突等等問(wèn)題。認(rèn)真做好施工圖紙會(huì)審紀(jì)要。因此，施工單位必須重視圖紙會(huì)審。如工程資料、施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度記錄、施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄（如施工記錄、監(jiān)理填寫(xiě)的施工記錄和各種簽證、各 種資料的交接記錄等）氣候報(bào)告、工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告、建筑材料和和設(shè)備的有關(guān)記錄、憑證和報(bào)表、 結(jié)算報(bào)表、支9付清單、各種會(huì)計(jì)核算資料，表示可對(duì)施工過(guò)程照相或攝像以作為資料。同時(shí)，應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，承包方執(zhí)行監(jiān)理工程師指令的情況、抽查試驗(yàn)記錄、工序驗(yàn)收記錄、計(jì)量記錄、日進(jìn)度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議事件的具體情況等。對(duì)于采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒(méi)有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)的，應(yīng)收集有關(guān)施工數(shù)據(jù)，編制補(bǔ)充預(yù)算定額，經(jīng)建設(shè)單位或有關(guān)部門(mén)認(rèn)可，作為結(jié)算依據(jù)。(3) 施工過(guò)程中停水、停電的時(shí)間，供材及設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量記錄等，都應(yīng)有詳細(xì)的記錄。(4) 因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠。施工組織設(shè)計(jì)或施工方案中需要修改、補(bǔ)充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時(shí)簽證。制度建設(shè)給我國(guó)建設(shè)合同制度的事實(shí)帶來(lái)很大的困難，不利于我國(guó)合同管理與國(guó)際慣例接軌。健全的建筑業(yè)法規(guī)體系是政府建設(shè)主管部門(mén)管理建筑市場(chǎng)的主要依據(jù)，是建筑市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制有序進(jìn)行的基本保證。而建立與國(guó)際接軌的合同管理制度必須做到建筑工程合同各方內(nèi)部建立專(zhuān)職合同管理部門(mén)；在施工企業(yè)內(nèi)部建立合同實(shí)施保證體系，做好合同實(shí)施控制、合同變更管理、合同分包管理、合同資料管理以及合同評(píng)價(jià)管理；嚴(yán)格執(zhí)行成本、工期和質(zhì)量管理計(jì)劃。法規(guī)與管理10我國(guó)必須加強(qiáng)建設(shè)法規(guī)及配套法規(guī)的立法研究，制定建筑市場(chǎng)的法規(guī)體系規(guī)劃，提高關(guān)于立法規(guī)范化、立法表述、立法技術(shù)、立法程序等方面的理論水平，避免法規(guī)之間交叉重疊，改變?cè)械牧⒎ǔ绦颍瑢?shí)行科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆ㄒ?guī)編制程序，保證法規(guī)相互銜接，形成嚴(yán)密的管理體系。招投標(biāo)階段的重要性要求我國(guó)必須加強(qiáng)招投標(biāo)階段的管理，健全招投標(biāo)管理法規(guī)，協(xié)調(diào)各有關(guān)部門(mén)和各管理環(huán)節(jié)。提高招標(biāo)管理的水平，加快向國(guó)際管理靠攏。人才培養(yǎng)與國(guó)際接軌的合同管理人才，不僅掌握國(guó)際建筑工程項(xiàng)目管理技術(shù)理論、國(guó)際管理有關(guān)的法律，熟練運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際示范文本，熟悉施工合同管理，而且，由金融方面的知識(shí)，能熟練運(yùn)用外語(yǔ)進(jìn)行交流，同時(shí)具備開(kāi)拓進(jìn)取的創(chuàng)新意識(shí)和跨學(xué)科的應(yīng)變能力。建筑企業(yè)如果擁有這樣知識(shí)全面、經(jīng)驗(yàn)豐富的合同管理與索賠人才，一方面可以直接提高項(xiàng)目的合同管理與索賠水平，另一方面也可以以點(diǎn)帶面，為企業(yè)培養(yǎng)出更多的合同管理與索賠人才，從而使整個(gè)企業(yè)的合同管理水平提高。索賠策略索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營(yíng)管理的一部分。不能積極有效的進(jìn)行索賠，承包商會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行索賠，或多或少的會(huì)影響合同雙方的合作關(guān)系，而索賠過(guò)多過(guò)濫，會(huì)損害承包商的信譽(yù)，影響承包商的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)受多種因素影響，對(duì)索賠策略缺乏理性的研究和探討，這將直接影響國(guó)內(nèi)企業(yè)利用國(guó)際慣例索取正當(dāng)?shù)睦?。但在?shí)踐中，許多國(guó)際工程索賠的結(jié)果并不客觀，那么，如何在國(guó)際工程索賠管理中取得成功，應(yīng)做好以下幾個(gè)方面： 承包商要加強(qiáng)內(nèi)部管理許多承包商內(nèi)部管理松散混亂，計(jì)劃實(shí)施不嚴(yán)，成本控制不力，這些都是導(dǎo)致索賠失敗的重要原因。公司應(yīng)派出高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)索賠事務(wù)，并設(shè)有專(zhuān)門(mén)的合同管理部門(mén)，培養(yǎng)熟悉工程實(shí)務(wù)和合同只是的合同管理人員，并應(yīng)把合同部置于各業(yè)務(wù)部門(mén)的核心地位。加強(qiáng)合同管理，研究分析合同條款的含義，并注意收集與合同條款的含義，并注意收集與合同有關(guān)的一切記錄，包括圖紙、訂貨單、會(huì)談紀(jì)要、來(lái)往信函、變更指令、工程照片等。加強(qiáng)進(jìn)度管理，通過(guò)計(jì)劃工期和實(shí)際進(jìn)度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責(zé)任，及時(shí)提出索賠。(4) 加強(qiáng)成本管理，有效控制和嚴(yán)格審核成本支出，通過(guò)比較預(yù)算成本和實(shí)際成本，為索賠提供依據(jù)。進(jìn)行信息管理，成立專(zhuān)門(mén)的信息管