證券市場基礎全真題-在線瀏覽
2025-07-28 02:45本頁面
【正文】 、債券市場、基金市場D．國內市場和國際市場2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )A．挪用客戶交易結算資金B(yǎng)．在批準的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割C．違背委托人的指令買賣證券D．為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣3. 以下關于股票的說法錯誤的是( )A．股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B．同種類的每一股份具有同等權利C．股票作為一種所有權憑證，有一定的格式D．我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按( )的不同劃分的。A．8B．10C．5D．76. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于( )A．行情監(jiān)控B．資金監(jiān)控C．證券監(jiān)控D．交易監(jiān)控7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向( )提交推薦書。A．基金持有人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金銷售機構9. 通常所說的“金邊債券”是指( )A．企業(yè)債券B．金融債券C．以黃金儲備為擔保而發(fā)行的債券D．政府債券10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。A．證券流通市場B．回購協(xié)議市場C．證券發(fā)行市場D．同業(yè)拆借市場12. 下列關于我國代辦股份轉讓業(yè)務的描述錯誤的有( )。A．5B．20C．12D．1014. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。因此，很多人認為遠期交易本質上是( )的一種特殊情形。A．深交所B．證監(jiān)會C．上交所D．國家發(fā)改委17. 具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是( )。A．40%B．8%C．20%D．100%19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為( )。A．真實資本B．實收資本C．固定資本D．流動資本21. 基金持有人與托管人之間的關系，下列說法正確的是( )。A．對會員進行管理B．對證券交易活動進行管理C．對證券發(fā)行進行管理D．對上市公司進行管理23. 未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于( )。A．國外機構B．銀行和非銀行金融機構C．企業(yè)D．個人25. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。A．今天的期貨價格與未來的期貨價格相等B．今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等C．今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格D．今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。A．起源于美國，盛行于日本B．起源于美國，盛行于英國C．起源于英國，盛行于美國D．起源于英國，盛行于日本29. 醞釀推出的中國存托憑證（CDR）是指( )。A．發(fā)行人不能是有限責任公司B．發(fā)行人可以是股份有限公司C．須經(jīng)中國證監(jiān)會核準D．期限在一年以上31. 在金融期貨交易中，( )。A．期權標的資產價格B．無限C．協(xié)定價格D．期權費33. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A．技術性停牌B．終止交易C．臨時停市D．停止清算35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。A．總資產B．凈資產C．總股本D．總股數(shù)37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于( )。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．證券交易所C．中國人民銀行D．中國證券監(jiān)督管理委員會39. 以下關于我國證券公司債券的說法錯誤的是( )。A．股票可視為無期限證券B．各種證券的流動性是相同的C．證券的收益性指證券投資一定能盈利D．債券期限不具有法律約束力41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是( )。A．管理能力風險B．市場風險C．技術風險D．巨額贖回風險43. 以基金資產的長期增值為目的的證券投資基金是( )。A．物權證券B．設權證券C．債權證券D．綜合權利證券45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實施。A．選舉和罷免會員理事B．執(zhí)行會員大會的決議C．制定、修改證券交易的業(yè)務規(guī)則D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃47. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。A．五千萬元B．五億元C．一億元D．三千萬元49. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。A．價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則B．客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則C．價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則D．時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則51. 賦予
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