證券從業(yè)考試證券投資基金模擬試題-在線瀏覽
2025-07-25 22:38本頁面
【正文】 報價的貨幣市場基金一般（）結(jié)轉(zhuǎn)損益。 A. 20 B. 10 C. 5 D. 3 39. 債券所具有的凸性是指（）是一種凸線型關(guān)系。 A. T1 B. T+1 C. T+0 D. T+2 41. 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為（）日。 A. 認(rèn)購費用為120元 B. C. D. 43. 目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的（），起點5元。 A. 無風(fēng)險的國債收益率 B. 發(fā)行人種類 C. 發(fā)行人的信用度 D. 提前贖回條款 45. 在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。 A. 債權(quán)債務(wù) B. 所有權(quán) C. 產(chǎn)權(quán) D. 信托 47. （）對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。 A. 正完全相關(guān) B. 負(fù)完全相關(guān) C. 不相關(guān) D. 不完全負(fù)相關(guān) 49. 其他條件相同時，債券價格收益率越小，說明債券的價格波動性（）。 A. 買入被低估的股票，買入被高估的股票 B. 買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C. 賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D. 賣出被低估的股票，買入被高估的股票 51. 證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險擔(dān)的（）投資方式。 A. 投資基金規(guī)模大小 B. 上市公司質(zhì)量 C. 二級市場供求關(guān)系 D. 投資時間長短 53. （）在交易與報價中可操作性較強，在市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，潛在的誤差較小。 A. 24 B. 35 C. 25 D. 34 55. 基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 57. 基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。 A. 公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡 B. 應(yīng)實行獨立董事制度 C. 應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制 D. 應(yīng)堅持以股東利益最大化 59. 關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是（）。 A. 兩者相等 B. 前者小于后者 C. 前者大于后者 D. 沒有直接的關(guān)系 二、多選題(共40題，) 61. 證券投資基金代銷人員的禁止行為有（）。 A. 基金募集 B. 上市交易 C. 投資監(jiān)管 D. 凈值披露 63. 基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。 A. 國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險 B. QDII基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金 C. 國際市場投資將會面臨國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險 D. 盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險，但并不能排除市場風(fēng)險 65. 基金管理公司交易部的主要職能有（）。 A. 自助式前臺系統(tǒng) B. 輔助式前臺系統(tǒng) C. 后臺管理系統(tǒng) D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 67. 基金托管人的作用主要體現(xiàn)在（）。 A. 勤勉盡責(zé) B. 誠實信用 C. 風(fēng)險、收益相匹配 D. 管理層決策優(yōu)于契約約定 69. 基金托管人的機構(gòu)設(shè)置一般包括（） A. 負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究、客戶關(guān)系維護的市場部門 B. 負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門 C. 負(fù)責(zé)技術(shù)維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門 D. 負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險管理的部門 70. 在基金的信息披露中，以下屬于禁止行為的有（）。 A. 依法監(jiān)管原則 B. “三公”原則 C. 自律在先和監(jiān)管在后原則 D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 72. 直銷一般通過（）等方式使投資者與基金公司直接達到交易。 A. 真實性 B. 準(zhǔn)確性 C. 易解性 D. 及時性 74. 基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在（）。 A. 全面性 B. 審慎性 C. 持續(xù)性 D. 分級管理 76. 從實際的投資需求看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以（）為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重，從而降低風(fēng)險，提高投資收益，消除投資人對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險。 A. 消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎(chǔ)，可以分為簡單型和指數(shù)型兩類策略 B. 簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3～5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進出場時機也不是投資者關(guān)注的重點 C. 指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得市場的投資收益 D. 基金管理人在實際進行資產(chǎn)管理時，會構(gòu)造股票投資組合來復(fù)制某個選定的股票價格指數(shù)的波動 78. 基金合同中特別約定的事項包括（）等方面的信息。 A. 采用投資組合保險策略 B. 基金基本上無風(fēng)險 C. 基金資產(chǎn)大部分投資于債券 D. 投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭獲得潛在的高回報 80. 證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（）。 A. 確定證券投資政策 B. 進行證券投資分析 C. 修正投資組合 D. 構(gòu)建證券投資組合 82. 貨幣市場基金面臨的風(fēng)險有（）。 A. 要確定目標(biāo)客戶，了解投資者的風(fēng)險收益偏好 B. 要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C. 要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束 D. 要考慮基金管理人自身的管理水平 84. 基金產(chǎn)品定價就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定，這些費率有（）。 A. 承認(rèn)風(fēng)險補貼也一定隨期限增長而增加 B. 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率趨勢與風(fēng)險補貼 C. 在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引起借款人與貸款人趨向于對自己有利的期限 D. 風(fēng)險補償將引導(dǎo)投資者改變他們原有的對期限的喜好 86. 基金營銷的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種因素，主要包括（）。 A. 折（溢）價率 B. 周轉(zhuǎn)率 C. 費用率 D. 跟蹤偏離度 88. 基金注冊登記機構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機構(gòu)。 A. 保持一致性 B. 隨意變化 C. 保持公開性 D. 任何情況都不能變化 90. 下列哪些概念與基金收益有關(guān)（）。 A. 整體分析法 B. 分組比較法 C. 個體分析法 D. 基準(zhǔn)比
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1