信用社銀行案件專項(xiàng)治理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施方案-在線瀏覽
2025-07-24 21:19本頁(yè)面
【正文】 、賬表及內(nèi)外賬“六相符”。聯(lián)行資金、聯(lián)社系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)資金，調(diào)出社與調(diào)入社之間是否平衡一致,未達(dá)賬項(xiàng)是否隱瞞有各種掛賬資金或案件。監(jiān)督部門的檢查效率和效果如何。對(duì)檢查屬實(shí)的有關(guān)責(zé)任人員是否實(shí)行調(diào)離工作崗位制度。要檢查信用社高管人員的履職情況, 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制落實(shí)情況；對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、出納等關(guān)鍵崗位和人員要按照上述檢查內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)檢查，守庫(kù)押運(yùn)等崗位員工的行為動(dòng)態(tài)、。對(duì)參與“黃、賭、毒”活動(dòng)的員工,以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買賣活動(dòng)、不正常交友等問題和現(xiàn)象的員工要予以重點(diǎn)排查, 對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,要認(rèn)真糾正,嚴(yán)肅處理有關(guān)責(zé)任人員。如有需要，可以向前追溯或向后延伸；檢查今年12月1日至明年4月30日止的所有單位結(jié)算賬戶開銷戶管理、內(nèi)外帳、金融機(jī)構(gòu)往來(lái)賬的對(duì)賬情況；檢查明年4月1日至明年4月30日止每日的印、押（機(jī)）、證分離管理、庫(kù)房及重要空白憑證管理情況；檢查今年6月1日至明年4月30日止所有發(fā)生過的銀行承兌匯票（包括代理銀行承兌匯票）的承兌和貼現(xiàn)以及銀行承兌匯票的墊款；檢查至檢查時(shí)點(diǎn)日單筆金額100萬(wàn)元及以上的單位（個(gè)人）大額貸款；今年12月30日至明年4月30日新發(fā)放的超比例貸款和關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款（包括對(duì)原超比例貸款和關(guān)聯(lián)企業(yè)的新增貸款）；排查至檢查時(shí)點(diǎn)的所有在崗高管人員和信貸、會(huì)計(jì)（含儲(chǔ)蓄）、出納、資金運(yùn)營(yíng)、重點(diǎn)排查有參與“黃、賭、毒”、經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買賣活動(dòng)、不正常交友問題或者現(xiàn)象的員工。市聯(lián)社本級(jí)及辦理對(duì)公對(duì)私業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，（包括清算中心，下同）。下設(shè)專項(xiàng)治理工作辦公室（設(shè)在審計(jì)部），監(jiān)事長(zhǎng)兼辦公室
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