【正文】 調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使乙方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)任何責(zé)任。.基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對投資比例和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。三、 基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺?shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。該賬戶由基金管理人開立并管理。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及托管行的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司深圳分公司開立專門的證券賬戶?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準(zhǔn)入備案《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券交易的結(jié)算。（六）其他賬戶的開設(shè)和管理、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實(shí)、準(zhǔn)確。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門年以上。五、 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)?；鸸芾砣说膭澘钪噶钍跈?quán)通知書由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。劃款指令授權(quán)書無論產(chǎn)品成立時(shí)或后續(xù)更新，必須提前至少一個(gè)交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。劃款指令授權(quán)書原件未按時(shí)送達(dá)托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失。但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、收款戶名、開戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。新債等申購指令，基金管理人須在申購前個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在申購當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，指令最遲不得晚于上午：點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。特定用途劃款指令關(guān)于截止時(shí)間點(diǎn)另有約定的，以另行約定為準(zhǔn)。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令?；鸸芾砣藨?yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（七）其它事項(xiàng)基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。六、 交易及清算交收安排（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議。、銀行間債券券款對付結(jié)算基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。、定期投資基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個(gè)工作日發(fā)送給托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。 存款銀行無法在存入當(dāng)日點(diǎn)前向托管人送達(dá)存款證實(shí)書的，基金管理人應(yīng)敦促存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藘H對存款證實(shí)書進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鸸芾砣伺c存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：（）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；（）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書”（以下簡稱“證實(shí)書”）妥善送至托管人處。（）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往托管人處提取“證實(shí)書”。存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的書面授權(quán)書。（）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至企業(yè)年金開立在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶， 并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、大額支付號。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面同意。首次對賬應(yīng)不晚于存款資金存入后的一個(gè)自然月。存款銀行應(yīng)配合托管人對“證實(shí)書”的書面征詢。、本基金擬投資于期貨交易市場前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署國債期貨投資托管協(xié)議。（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對、交易記錄的核對基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。、資金賬目的核對資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬相符、賬實(shí)相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定、本基金自《基金合同》生效后不超過個(gè)月的時(shí)間起開始辦理申購與贖回，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日 前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一致。、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由