【正文】 度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 今后 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 15 實行電子化報盤： 目前，采用手工報盤方式，投資者需到柜臺手工填單，券商手工申報，委托程序復(fù)雜、效率較低，易出錯。 —— 減少人工處理環(huán)節(jié)，可提高報盤效率，降低差錯風險。 今后，投資者查看報價、成交信息的方式有： 代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺 主辦券商營業(yè)場所 行情軟件 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 4/8 ? 完善轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 17 第五十條 掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會 申請公開發(fā)行股票并上市的 ，主辦券商應(yīng)當自中國證券監(jiān)督管理委員會正式受理其申請材料的次一報價日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 5/8 ? 明確暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓要求 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 18 第五十一條 掛牌公司 涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項 需要暫停股份報價轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報價轉(zhuǎn)讓，直至重大事項獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。 暫停期間，掛牌公司至少應(yīng) 每月披露一次重大事項的進展情況、未能恢復(fù)股份報價轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計恢復(fù)股份報價轉(zhuǎn)讓的時間 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 20 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 6/8 ? 完善主辦券商資格管理和投資者管理 調(diào)整證券公司申請主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件 第五十四條 證券公司申請代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足下列條件： （ 一 ） 最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣 8億元 ， 凈資本不低于人民幣 5億元； （ 二 ） 具有不少于 15家營業(yè)部 ； （ 三 ） 協(xié)會規(guī)定的其他條件 。 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 25 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的法律、法規(guī)、規(guī)則或承諾依據(jù)； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的備案及登記情況； ? 控股股東、實際控制人基本情況，持股情況，以及本次解除限售情況； ? 本次解除轉(zhuǎn)讓限制股份的數(shù)額、可轉(zhuǎn)讓時間，以及本次有解除限售股份的各股東股份解除轉(zhuǎn)讓限制的具體信息； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記后的股本情況。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 28 試點辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 試行特別處理 第六十七條 掛牌公司 未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或連續(xù)三年虧損的 ， 實行特別處理 。 第七十三條 掛牌公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化時 ，其推薦主辦券商應(yīng)及時向協(xié)會報告。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 30 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 1/6 ? 明確項目小組成員備案要求 第九條 主辦券商在開展盡職調(diào)查前，應(yīng)將項目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報協(xié)會備案。 ? 2022年 7月 6日以后上報推薦掛牌備案材料的項目均須在開展盡職調(diào)查前以正式書面文件將項目小組成員情況報備； ? 項目小組成員已經(jīng)以電子文件形式報備的需在上報推薦掛牌備案材料前補充項目小組成員正式書面?zhèn)浒覆牧希? ? 項目小組成員報備文件需加蓋公司公章。項目小組成員名單及簡歷如下： Xxx，項目小組負責人，（簡歷介紹）； Xxx，注冊會計師， …… Xxx ，律師， …… Xxx，行業(yè)分析師， …… ，在 xx年 x月 x日發(fā)表了題為 《 …… 》的行業(yè)研究報告，該報告刊登于（提供給） …… ，報告涉及行業(yè)與擬推薦園區(qū)公司所屬的 …… （行業(yè)編碼為 …… ）行業(yè)一致。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 33 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 3/6 ? 增加設(shè)置內(nèi)核專員要求 第二十條 主辦券商內(nèi)核機構(gòu)應(yīng)針對每個項目在七名內(nèi)核會議成員中指定一名 內(nèi)核專員 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 34 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 4/6 ? 明確委托出席內(nèi)核會議的要求 第二十五條 內(nèi)核機構(gòu)成員應(yīng)以個人身份出席內(nèi)核會議，發(fā)表獨立審核意見并行使表決權(quán)。 每次會議委托他人出席的內(nèi)核會議成員 不得超過二名 。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 36 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第一部分 要求披露的文件 第一章 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告 11 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 111 附錄一：公司章程 112 附錄二：審計報告 113 附錄三：法律意見書 （ 如有 ） 114 附錄四：股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函 12 推薦報告 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 37 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份報價轉(zhuǎn)讓申請文件 第三章 其他相關(guān)文件 323 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實情況的補充審核意見 33 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 34 主辦券商自律說明書 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 38 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 主辦券商報送書面?zhèn)浒肝募r，應(yīng)報送一張刻有電子備案文件的光盤。 ? 采用 逐級設(shè)置文件夾方式 ，按照 推薦掛牌備案文件目錄順序 排列備案文件。 經(jīng)審查無異議的 ， 向主辦券商出具備案確認函 。 協(xié)會對備案文件有異議 ， 決定不予備案的 ， 應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因 。 第十二條 半年度報告的財務(wù)報告 可以不經(jīng)審計 ，但有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計： （一）擬在下半年進行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的； （二）擬在下半年進行定向增資的； （三）中國證券業(yè)協(xié)會認為應(yīng)當審計的其他情形。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 45 信息披露規(guī)則 3/6 ? 明確自愿披露季度報告 第十四條 掛牌公司可在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi) 自愿編制并披露 季度報告。 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過季度報告之日起兩個報價日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向推薦主辦券商報送下列文件并披露：（一）季度報告全文；（二）董事會決議及其公告文稿；（三）推薦主辦券商要求的其他文件。 ? 更換會計師事務(wù)所的原因 ? 履行審批程序情況 ? 前后任會計師事務(wù)所名稱、資質(zhì)、發(fā)表的專業(yè)意見等情況 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 47 信息披露規(guī)則 5/6 ? 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 第六十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報價日，掛牌公司須發(fā)布 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 。 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告的，推薦主辦券商對其股份實行特別處理。 試點辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂