【正文】 度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 今后 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 15 實(shí)行電子化報(bào)盤： 目前，采用手工報(bào)盤方式，投資者需到柜臺(tái)手工填單，券商手工申報(bào)，委托程序復(fù)雜、效率較低，易出錯(cuò)。 —— 減少人工處理環(huán)節(jié)，可提高報(bào)盤效率，降低差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。 今后，投資者查看報(bào)價(jià)、成交信息的方式有： 代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái) 主辦券商營業(yè)場所 行情軟件 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 4/8 ? 完善轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 ， 提高股份轉(zhuǎn)讓效率 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 17 第五十條 掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 申請公開發(fā)行股票并上市的 ，主辦券商應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)正式受理其申請材料的次一報(bào)價(jià)日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 5/8 ? 明確暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓要求 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 18 第五十一條 掛牌公司 涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng) 需要暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，直至重大事項(xiàng)獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。 暫停期間，掛牌公司至少應(yīng) 每月披露一次重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況、未能恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計(jì)恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 20 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 6/8 ? 完善主辦券商資格管理和投資者管理 調(diào)整證券公司申請主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件 第五十四條 證券公司申請代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足下列條件： （ 一 ） 最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣 8億元 ， 凈資本不低于人民幣 5億元； （ 二 ） 具有不少于 15家營業(yè)部 ； （ 三 ） 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件 。 ? 首次股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告書 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 25 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的法律、法規(guī)、規(guī)則或承諾依據(jù)； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記的備案及登記情況； ? 控股股東、實(shí)際控制人基本情況，持股情況，以及本次解除限售情況； ? 本次解除轉(zhuǎn)讓限制股份的數(shù)額、可轉(zhuǎn)讓時(shí)間，以及本次有解除限售股份的各股東股份解除轉(zhuǎn)讓限制的具體信息； ? 本次股份解除轉(zhuǎn)讓限制登記后的股本情況。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 28 試點(diǎn)辦法 —— 內(nèi)容調(diào)整 7/8 ? 完善信息披露制度 試行特別處理 第六十七條 掛牌公司 未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或連續(xù)三年虧損的 ， 實(shí)行特別處理 。 第七十三條 掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化時(shí) ，其推薦主辦券商應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 30 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 1/6 ? 明確項(xiàng)目小組成員備案要求 第九條 主辦券商在開展盡職調(diào)查前，應(yīng)將項(xiàng)目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報(bào)協(xié)會(huì)備案。 ? 2022年 7月 6日以后上報(bào)推薦掛牌備案材料的項(xiàng)目均須在開展盡職調(diào)查前以正式書面文件將項(xiàng)目小組成員情況報(bào)備； ? 項(xiàng)目小組成員已經(jīng)以電子文件形式報(bào)備的需在上報(bào)推薦掛牌備案材料前補(bǔ)充項(xiàng)目小組成員正式書面?zhèn)浒覆牧希? ? 項(xiàng)目小組成員報(bào)備文件需加蓋公司公章。項(xiàng)目小組成員名單及簡歷如下： Xxx，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，（簡歷介紹）； Xxx，注冊會(huì)計(jì)師， …… Xxx ，律師， …… Xxx，行業(yè)分析師， …… ，在 xx年 x月 x日發(fā)表了題為 《 …… 》的行業(yè)研究報(bào)告，該報(bào)告刊登于（提供給） …… ，報(bào)告涉及行業(yè)與擬推薦園區(qū)公司所屬的 …… （行業(yè)編碼為 …… ）行業(yè)一致。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 33 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 3/6 ? 增加設(shè)置內(nèi)核專員要求 第二十條 主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)針對每個(gè)項(xiàng)目在七名內(nèi)核會(huì)議成員中指定一名 內(nèi)核專員 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 34 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 4/6 ? 明確委托出席內(nèi)核會(huì)議的要求 第二十五條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，發(fā)表獨(dú)立審核意見并行使表決權(quán)。 每次會(huì)議委托他人出席的內(nèi)核會(huì)議成員 不得超過二名 。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 36 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第一部分 要求披露的文件 第一章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報(bào)告 11 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書 111 附錄一：公司章程 112 附錄二：審計(jì)報(bào)告 113 附錄三：法律意見書 （ 如有 ） 114 附錄四：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函 12 推薦報(bào)告 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 37 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 備案文件內(nèi)容與格式指引 第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓申請文件 第三章 其他相關(guān)文件 323 內(nèi)核專員對內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見 33 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 34 主辦券商自律說明書 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 38 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 5/6 ? 補(bǔ)充備案文件內(nèi)容 —— 電子備案文件有關(guān)要求 ? 主辦券商報(bào)送書面?zhèn)浒肝募r(shí)，應(yīng)報(bào)送一張刻有電子備案文件的光盤。 ? 采用 逐級設(shè)置文件夾方式 ，按照 推薦掛牌備案文件目錄順序 排列備案文件。 經(jīng)審查無異議的 ， 向主辦券商出具備案確認(rèn)函 。 協(xié)會(huì)對備案文件有異議 ， 決定不予備案的 ， 應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因 。 第十二條 半年度報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告 可以不經(jīng)審計(jì) ，但有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)： （一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的； （二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的； （三）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審計(jì)的其他情形。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 45 信息披露規(guī)則 3/6 ? 明確自愿披露季度報(bào)告 第十四條 掛牌公司可在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi) 自愿編制并披露 季度報(bào)告。 掛牌公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過季度報(bào)告之日起兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向推薦主辦券商報(bào)送下列文件并披露：（一）季度報(bào)告全文；（二）董事會(huì)決議及其公告文稿；（三）推薦主辦券商要求的其他文件。 ? 更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因 ? 履行審批程序情況 ? 前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱、資質(zhì)、發(fā)表的專業(yè)意見等情況 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂解讀 47 信息披露規(guī)則 5/6 ? 明確要求披露股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 第六十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報(bào)價(jià)日，掛牌公司須發(fā)布 股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告 。 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告的，推薦主辦券商對其股份實(shí)行特別處理。 試點(diǎn)辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂