證券經(jīng)紀業(yè)務ppt課件-在線瀏覽
2025-06-29 13:12本頁面
【正文】 其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。 第四十條 證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。 第三十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查。 4．客戶資料的保密性。 什么是凈資本？ 凈資本 是根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和資產(chǎn)的流動性特點 ,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標 凈資本 ＝凈資產(chǎn)－證券類資產(chǎn)的風險調(diào)整－應收項目的風險調(diào)整－其他流動資產(chǎn)的風險調(diào)整－長期資產(chǎn)的風險調(diào)整－或有負債 扣減比例＋ /－其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的調(diào)整項 三、經(jīng)紀業(yè)務的特點 1．業(yè)務對象的廣泛性和價格的多變性 2．證券經(jīng)紀商的中介性。 證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務。 證券經(jīng)紀商充當證券買方和賣方的經(jīng)紀人，發(fā)揮著溝通買賣雙方并按一定要求迅速、準確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務 本章內(nèi)容 經(jīng)紀業(yè)務概述 1 經(jīng)紀業(yè)務的核算 2 第一節(jié) 紀紀業(yè)務概述 一、經(jīng)紀業(yè)務的概念 是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求， 代理客戶買賣證券的業(yè)務。 紀紀商存在的必要性： 交易廳內(nèi)席位有限 證券交易方式的特殊性 交易規(guī)則的嚴密性 操作程序的復雜性 決定了投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進人交易所進行交易 證券經(jīng)紀商的作用主要表現(xiàn)在： 第一， 充當證券買賣的媒介。 第二， 提供咨詢服務。 二、經(jīng)紀類證券公司的設立條件 注冊資本的最低限額為人民幣 5000萬元 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格 有符合證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng) 遵守財務風險監(jiān)管指標， 凈資本 不低于 2022萬，對外負債不超過凈資產(chǎn)額的 3倍。 3．客戶指令的權(quán)威性。 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 中華人民共和國國務院令第 522號，自 2022年 6月 1日起施行?？蛻糍Y金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托；客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。 四、經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)和要求 第五十九條 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶
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