融資融券業(yè)務(wù)流程ppt課件-在線瀏覽
2025-06-20 06:15本頁面
【正文】 進(jìn)行使用信息的申報，并檢查是否成功。提交的擔(dān)保證券 T+1生效 ? 客戶提交的擔(dān)保證券須是公司的“擔(dān)保物評級系統(tǒng)”中的證券 擔(dān)保資金提交： 客戶可通過存管銀行轉(zhuǎn)賬方式直接將資金劃入信用資金賬戶內(nèi) 擔(dān)保物提交 ? 擔(dān)保物提交：擔(dān)保資金提交、擔(dān)保證券提交 額度管理 信用額度 公司對客戶征信調(diào)查后，根據(jù)客戶提供的征信材料和資信狀況確定的客 戶信用額度，該額度作為客戶從事融資融券交易的額度上限 授信額度變更 根據(jù)客戶申請 ， 客戶征信系統(tǒng)重新審核客戶信用額度 ， 予以變更 。 步驟：登陸 oa—— 辦公系統(tǒng) —— 融資融券 —— 信用額度變更 —— 新建 要點： ： XX營業(yè)部 XXX信用額度變更 ，命名同上！！ 文件內(nèi)容及命名規(guī)則為 : ； ； ； ；、附加證明文件）。 客戶回訪 融資融券客戶資料實行電子化管理。 掃描內(nèi)容請按影像管理系統(tǒng)中的功能進(jìn)行，一次和二次業(yè)務(wù)均須掃描。 客戶資料 實行 “ 一戶一袋 ” ，可參照客戶普通資料的管理辦法進(jìn)行； 客戶影像管理與檔案管理 — 實時監(jiān)控 合規(guī)與風(fēng)險 管理部 融資融券部 營業(yè)部 實行三級實時監(jiān)控體系 告知客戶 通過營業(yè)部、總部兩個層面向客戶發(fā)送通知 維持擔(dān)保品比率低于 150%：提示 維持擔(dān)保品比率低于 140%：警示 維持擔(dān)保品比率低于 130%：追保 電話通知 電子郵件 短信通知 系統(tǒng)通知 EMS郵寄通知等 其他業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) — 信息通知 出現(xiàn)下列情形之一的，證券公司有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施： 客戶擔(dān)保物價值低于合同約定的最低維持擔(dān)保比率（ 130%），且經(jīng)公司通知 后仍未補(bǔ)足擔(dān)保物
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