【正文】 念3．質(zhì)量體系審核的類型（1）內(nèi)部審核4．內(nèi)部審核與外部審核的聯(lián)系遵循的基本原則相同，即計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評審準(zhǔn)則規(guī)定的原則。 質(zhì)量體系審核 審核的基本概念5．內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別第三節(jié)水利系統(tǒng)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系審核方法比較 使用審核發(fā)現(xiàn)評定質(zhì)量管理體系的符合性、有效性并識別改進(jìn)的機(jī)會通常由最高管理者以會議或征求意見的形式進(jìn)行采取現(xiàn)場檢查方式質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)及相關(guān)方期望對象計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊、程序文件、適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)最高管理者，有關(guān)管理層人員參加用戶或用戶代表執(zhí)行者選擇、評價、控制供方確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、有效性、充分性評價目的第二方質(zhì)量管理體系評審（管理評審）比較項(xiàng)目 內(nèi)部質(zhì)量審核員 它是指不同的審核員在相同的條件下，其審核結(jié)果應(yīng)該是基本相同的。 內(nèi)審員的條件和素質(zhì) 內(nèi)部質(zhì)量審核員 內(nèi)審員的注冊不是強(qiáng)制性的，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可以自己任命內(nèi)審員，內(nèi)審員一般應(yīng)具備下列條件：具有中專以上學(xué)歷，工程師以上職稱。三年以上工作經(jīng)驗(yàn)，至少有一年質(zhì)量管理和實(shí)驗(yàn)室管理的經(jīng)驗(yàn)。了解審核程序、方法和技巧；熟悉機(jī)構(gòu)組織情況、管理體系文件；掌握基本的法律法規(guī)知識等。 內(nèi)審員的條件和素質(zhì) 內(nèi)部質(zhì)量審核員 內(nèi)審員職責(zé)與作用 內(nèi)部質(zhì)量審核員 內(nèi)審員職責(zé)與作用 內(nèi)部質(zhì)量審核員 內(nèi)審員職責(zé)與作用 內(nèi)部質(zhì)量審核員 （1）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢測工作全過程； （3）計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評審準(zhǔn)則； （5）相關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識。第三節(jié)第二章2．應(yīng)會（1）審核方案策劃，審核實(shí)施計(jì)劃的編制；（2）組成審核組；（3）編制審核檢查表；（4）審核的方法、技巧；（5）不合格（不符合）項(xiàng)的確定與不合格（不符合）報(bào)告的編寫；（6）審核結(jié)果的匯總分析；（7）審核報(bào)告的編寫；（8）糾正措施的驗(yàn)證；（9）組織首、末次會議。第三節(jié)第二章1．正確使用檢查表 內(nèi)審員的工作方法和技巧 內(nèi)部質(zhì)量審核員 信息是通過看、問、聽獲得的，不能從講話中獲得。不要去做裁判，受審核方內(nèi)部發(fā)生爭執(zhí)，內(nèi)審員不要扮演裁判的角色。 不要重復(fù)闡述。 內(nèi)審員的工作方法和技巧 內(nèi)部質(zhì)量審核員 封閉式問題，可以用“是”、“否”、“有”、“無”等簡單的詞來回答，可得出明確無誤的答案，但信息量少。 開啟式問題，需對方作詳細(xì)的解釋或說明，信息量大，但占用時間較多。 開啟式問題可以分為以下幾類：主題式問題擴(kuò)展式問題征求意見式問題設(shè)想式問題 內(nèi)審員的工作方法和技巧 內(nèi)部質(zhì)量審核員 提問中常問及文件及其實(shí)施情況，因此在提問的同時要索看文件及觀察現(xiàn)場。文件宜帶回去細(xì)讀。 如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損，就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝、交付過程有無問題。 內(nèi)審員的工作方法和技巧 內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)審流程應(yīng)簡明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。第一節(jié)工作內(nèi)容及要求；；1。跟蹤報(bào)道；3。審核員審核組長雙方參加、簽到；2。提出糾正要求、記錄；2．開具不合格項(xiàng)報(bào)告；３．受審方確認(rèn)、糾正承諾；4。審核組。審核員審核組長。工作步驟成立審核組編制檢查表現(xiàn)場審核編制審核報(bào)告考核獎懲 內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格（不符合）報(bào)表等。它們主要有： （2）質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃和記錄； （4）有關(guān)法律、法規(guī)； 檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。必要時受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹。第一節(jié)第三章2．審核實(shí)施審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格（不符合）項(xiàng)報(bào)告，并以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核。3．審核報(bào)告 現(xiàn)場審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。 內(nèi)部審核的步驟 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 應(yīng)加強(qiáng)對審核后的區(qū)域、過程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤，并在緊接著下一次審核時，對措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評價，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。 內(nèi)部審核的步驟 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 開展內(nèi)部審核前，應(yīng)有一個策劃過程。 通過內(nèi)容策劃，應(yīng)做到計(jì)劃落實(shí)，包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；責(zé)任落實(shí)，包括建立審核組并明確分工，各受審核組部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備；工作文件落實(shí)，包括名類工作文件記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。第二節(jié)第三章1．制定審核計(jì)劃 審核計(jì)劃包括年度審核計(jì)劃和審核活動計(jì)劃（審核大綱）。 審核計(jì)劃的內(nèi)容可包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、主要審核活動的時間安排、首末次會議時間等。 （2）審核活動計(jì)劃 （4）臨時性審核計(jì)劃第二節(jié)第三章 2．建立審核小組 小組成立后，應(yīng)明確各成員分工和要求，這是審核組長的責(zé)任?！　?審核員按分配任務(wù)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。 小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會議，以確保審核前準(zhǔn)備工作全部完成，每個審核員對審核任務(wù)完全了解。 應(yīng)建立并保持內(nèi)審程序 內(nèi)部審核策劃 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 為提高審核的有效性和效率，審核員一般應(yīng)根據(jù)分工，準(zhǔn)備現(xiàn)場審核用的檢查表。 編寫檢查表需著重注意的幾個問題：與編制審核計(jì)劃相似，以部門審核為主時，檢查表應(yīng)列出該部門負(fù)責(zé)的主要過程和活動的審核內(nèi)容與審核方法。應(yīng)注意抽樣的合理性。在按過程審核時，要充分運(yùn)用：計(jì)劃——執(zhí)行——檢查——處理，即PDCA過程方法，編制檢查表。應(yīng)注意只有經(jīng)驗(yàn)證的信息才可作為審核證據(jù)。 內(nèi)部審核策劃 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 文件審查的