【正文】 些市場化交易而最終形成競爭機(jī)制的制度基礎(chǔ)是什么呢？教科書告訴我們“市場是相互作用、使交換成為可能的買方和賣方的集合（平狄克、魯賓費(fèi)爾德，中文，1997）”，同時(shí)市場又劃分為競爭性市場和非競爭性市場。同時(shí)我們又能夠閱讀到斯蒂格利茨對(duì)競爭性市場經(jīng)濟(jì)所提出的懷疑和批評(píng)，提出了著名的格林沃德——斯蒂格利茨定理（，中文，1998）。而在一個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中競爭是如何出現(xiàn)和形成的，這是本文準(zhǔn)備討論的一個(gè)內(nèi)容。面對(duì)早期的非私有的體制條件與極其不完善的市場交易（由于市場的交易受到嚴(yán)格的限定，因此產(chǎn)品及要素都無法通過正常的市場渠道來獲得），解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的要素組合有兩個(gè)重要的問題是需要給予解釋的：（1）、企業(yè)家人才，作為最為重要的生產(chǎn)要素之一，是如何浮現(xiàn)及他們是如何發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新所蘊(yùn)涵的潛在機(jī)會(huì)的？（2）、在早期的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)創(chuàng)辦中，生產(chǎn)要素是如何被順利地組合起來的？
由于在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展早期，正規(guī)制度規(guī)定中并沒有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的合法的地位，在上述問題的解決中大量的非正規(guī)合約及傳統(tǒng)社區(qū)中各種習(xí)俗、慣例等非正規(guī)制度起到了決定性的作用。我們之所以稱之為準(zhǔn)市場化的交易是因?yàn)橹挥休^少部分的生產(chǎn)要素是通過貨幣化的交易來獲得的（當(dāng)然購買的價(jià)格在當(dāng)時(shí)的條件下很難確定是否就是一種競爭性的價(jià)格），大多數(shù)的生產(chǎn)要素是通過各種非貨幣化的交易而獲得的。毫無疑問我們的研究是接續(xù)林毅夫教授等的研究工作而提出的討論，并希望能夠進(jìn)一步為他們的工作提供具體的證明。三、關(guān)于非正規(guī)合約及非正規(guī)制度在這里我們區(qū)分出兩個(gè)概念：非正規(guī)制度與非正規(guī)合約。居住在臨近的人們感到他們有共同的利益并需要協(xié)同行動(dòng)，因而組成各種地域性的群體”，“人們住在一起，或相互為鄰這個(gè)事實(shí)，產(chǎn)生了對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、宗教及娛樂等各種組織的需要”（費(fèi)孝通，1986）?！肮潭ǖ男袨殛P(guān)系成為定義‘行事規(guī)則’的必要方法”（N. , 1987） 在N. Vajay. Jagannatahan的分析中，是將行為關(guān)系（Behavior Relationship）作為一個(gè)固定的詞匯在使用，而在我們的使用中，將行為和關(guān)系區(qū)分開來使用，我們以為“行為”更加傾向于一次性的或靜態(tài)的意義，而“關(guān)系”則用于相對(duì)較為長期或重復(fù)性的行為?，F(xiàn)代市場關(guān)系浸入的程度、現(xiàn)代專業(yè)化分工的程度及正規(guī)組織能夠規(guī)范和干預(yù)的程度，決定了這些非法律意義上的行為規(guī)范所能夠調(diào)節(jié)的行為關(guān)系的范圍。如果我們將具有充分信息、完善的交易規(guī)則、競爭充分的市場作為正規(guī)市場的話，我們可以將普遍缺乏信息、僅在一定的區(qū)域范圍或一定組織內(nèi)部具有競爭性并主要依靠人際關(guān)系或慣例、習(xí)俗規(guī)范等支配交易活動(dòng)的市場稱之為非正規(guī)市場，那么在這些交易活動(dòng)中所簽署或議定的合約可以稱之為非正規(guī)合約，這些合約可能是文字性的、口頭的甚或根本沒有承諾而僅是依習(xí)慣行事的隱含合約 嚴(yán)格說來，“在現(xiàn)代西方世界，日常生活和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作是按正規(guī)法和產(chǎn)權(quán)來安排的。因此在西方市場經(jīng)濟(jì)國家，非正規(guī)的市場交易，及通過非正規(guī)的合約從事的市場交易活動(dòng)也是普遍存在，合約的不完全及委托代理關(guān)系的存在等等都有可能在正規(guī)合約之外產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)租金，而這些租金并沒有出現(xiàn)在正規(guī)的市場交易合約之中。只是為了分析的簡便，在本文中我們更多地是討論在一個(gè)傳統(tǒng)社會(huì)或轉(zhuǎn)型中經(jīng)濟(jì)的問題。：一是“人格化交易”的體系，和在市場規(guī)模擴(kuò)大之后而國家的作用十分不確定的情況下，依據(jù)親屬、契約、商業(yè)規(guī)范進(jìn)行交易的“非人格化”交易，及由第三方實(shí)施的非人際交易。而這正是這些非正規(guī)合約能夠得以達(dá)成并順利實(shí)施的根基所在，顯然由非正規(guī)合約在非正規(guī)市場中進(jìn)行的交易活動(dòng)是可以帶來效率增進(jìn)的制度調(diào)整的 根據(jù)我們的敘述和定義，非正規(guī)合約是有可能不具有生產(chǎn)性的甚至可能會(huì)對(duì)正常的市場交易活動(dòng)帶來阻礙或增加交易費(fèi)用的，比如計(jì)劃配給、價(jià)格雙軌制等條件中可能產(chǎn)生的尋租行為都可能對(duì)生產(chǎn)帶來危害。這些合約由習(xí)俗、慣例而予以規(guī)制，它們不僅能夠形成穩(wěn)定的預(yù)期同時(shí)是可以具有生產(chǎn)性的，甚至于在一定意義上這些非正規(guī)合約（或人際關(guān)系）本身就是一種無形資產(chǎn)，它不僅創(chuàng)造和帶來收入流（N. Vajay. Jagannatanhan,1987），而且能夠形成為協(xié)約雙方都帶來利益增進(jìn)、促使生產(chǎn)改善、效率提高的新的制度結(jié)構(gòu)。作為變遷“代理人”的企業(yè)家是與組織（經(jīng)濟(jì)或政治組織）同一的。而對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出現(xiàn)而言，企業(yè)家或創(chuàng)新者所賴以生存的唯一正規(guī)組織—人民公社，正是他們所要摒棄的組織，他們所面臨的環(huán)境是嚴(yán)格禁止排他性私有產(chǎn)權(quán)，因而市場交易和競爭也嚴(yán)重缺乏的經(jīng)濟(jì)體系，這將迫使他們無法通過市場來改善他們的知識(shí)結(jié)構(gòu)或通過市場交易來改善現(xiàn)有的資源利用方式以漸進(jìn)地改善他們的境況。但是這些潛在的“企業(yè)家”卻面臨著極為艱巨的任務(wù)：他們必須在既無私產(chǎn)（甚至是禁止私產(chǎn)）、又無屬于他或由他控制的可資利用的組織或正規(guī)組織所賦予的資源、更沒有企業(yè)家（或創(chuàng)新者）的合法身份的情況下，通過制度創(chuàng)新（建立新的要素組合方式或新的產(chǎn)權(quán)制度）創(chuàng)建在生產(chǎn)激勵(lì)方式、產(chǎn)權(quán)組合、資源利用效率完全不同于原有組織的新的組織形式，以從根本上實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)福利改善的目標(biāo)。在鄉(xiāng)村地區(qū)，企業(yè)家人才可能的來源有三個(gè)：第一，正規(guī)組織的成員，比如鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的干部，第二，基層正規(guī)組織的負(fù)責(zé)人，如村或大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)的干部，第三，與社區(qū)外部及正規(guī)組織系統(tǒng)具有廣泛聯(lián)系的“精英”人物。一是交通極其不發(fā)達(dá),處于三條路構(gòu)成的三角地帶的中心,地理位置十分不利。1981年岜山村開始創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)以前，全村1200人，勞動(dòng)力600人，全村耕地1000畝，而超過30度坡的土地占耕地總面積將近一半,且多數(shù)是砂石地,農(nóng)業(yè)產(chǎn)量極低,風(fēng)調(diào)雨順的年份畝產(chǎn)也就150公斤（主要作物是玉米、小麥），人均占有糧食大約僅為100公斤谷物。一個(gè)勞動(dòng)力年收入大約僅有100—150元左右。由于經(jīng)濟(jì)落后，村里的公共事務(wù)的管理十分困難，幾乎每年秋后,生產(chǎn)隊(duì)干部就退下來重新選舉干部。 二人回村主持工作后辦的第一件事是解決全村村民的飲用水問題。1981年8月20日打井出水后，村里決定大力改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，投資進(jìn)行了噴、滴灌試驗(yàn)，但是由于自然條件太差，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展?jié)摿κ钟邢蕖?專欄二橫店鎮(zhèn) 鎮(zhèn)或鄉(xiāng)為縣以下的中國農(nóng)村最低一級(jí)行政組織，或最低一級(jí)政府機(jī)構(gòu)。而行政村則為村民自治組織，村以下稱為村民小組，有的與自然村落重合，有的則不重合。也許正是生存條件惡劣的緣故，該地區(qū)一直具有很好的工商業(yè)傳統(tǒng)。據(jù)70年代的統(tǒng)計(jì)資料表明，橫店3萬人口中僅有包括泥、瓦、木、漆、雕等各種工匠1000余人。15世紀(jì)末期這里就開始出現(xiàn)集市，到16世紀(jì)商業(yè)集市已經(jīng)十分繁榮發(fā)達(dá)。早在六十年代中期，當(dāng)時(shí)的農(nóng)村政策隨著經(jīng)濟(jì)的好轉(zhuǎn)又開始有所放松。他們創(chuàng)辦了糧食加工廠、五金廠、木雕廠，并利用其利潤建立了影劇院等公共設(shè)施，但由于政策或其他因素影響而未能成功。另外的六個(gè)人辦起了土農(nóng)藥廠，用煙草梗等草藥生產(chǎn)土農(nóng)藥，還試制了微生物“九二0”等激素。1973年8月又招收18名木工匠人創(chuàng)辦橫店木雕廠，為當(dāng)時(shí)的縣辦國營企業(yè)東陽木雕廠加工半成品。但是這些企業(yè)由于計(jì)劃體制、政策環(huán)境、技術(shù)條件、管理水平等各種因素，不少都未能成功。因此到1975年末，當(dāng)時(shí)的橫店公社的社辦企業(yè)共有53名職工。橫店集團(tuán)第一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)辦人是現(xiàn)任總經(jīng)理徐文榮。1962年返鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，1965年后任橫店大隊(duì)黨支部書記，1975年以后任廠長、總廠廠長、鎮(zhèn)工業(yè)公司總經(jīng)理等。作為曾經(jīng)是縣、區(qū)、鄉(xiāng)的干部，他對(duì)外部世界的了解和認(rèn)識(shí)要比普通的農(nóng)民更加深刻，也為其動(dòng)員和利用各種血、地緣關(guān)系為企業(yè)的創(chuàng)辦創(chuàng)造有利條件提供了可能。按費(fèi)孝通先生的劃分，分別將這兩種體制稱之為“事實(shí)上的體制和法定的體制”，（費(fèi)孝通，1986）。而行政組織的法定體制的介入，“嵌入”了一種新的人際交往規(guī)則，而這樣的組織的基本特征是具有強(qiáng)烈的等級(jí)序列，所有的成員必須嚴(yán)格遵循這一組織的所有要求和行為規(guī)范，盡管這一正規(guī)組織所行使的許多功能與原有的事實(shí)體制相重合，但是由于兩種不同的組織具有完全不同的來源、不同的目標(biāo)和形成方式，兩種體制的存在必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)同一人物和同一事件具有兩種不同的評(píng)價(jià)體系：法定評(píng)價(jià)體系（正規(guī)組織的評(píng)價(jià)）和事實(shí)上的評(píng)價(jià)體系。當(dāng)兩種體系的評(píng)價(jià)發(fā)生沖突時(shí)，社區(qū)的整個(gè)生活會(huì)由此而遭遇到巨大困難。成為企業(yè)創(chuàng)辦者的重要條件是首先成為正規(guī)組織中的一員，既鄉(xiāng)或村的干部或者獲得正規(guī)組織的認(rèn)可。僅有社區(qū)成員的認(rèn)可，這些創(chuàng)新動(dòng)員者實(shí)施創(chuàng)新的動(dòng)員能力是不夠的，一方面他們沒有控制可用于創(chuàng)新的資源，另一方面他們沒有合法的渠道去獲得進(jìn)行創(chuàng)新的許可。顯然，傳統(tǒng)社區(qū)的事實(shí)上的體制中行事規(guī)則是：一個(gè)成員所獲得權(quán)威大小并不一定與他的財(cái)富狀況相關(guān)，也并不與他是否獲得正式的合法權(quán)利的授予相關(guān)。即：符合兩種評(píng)價(jià)體系且又具有企業(yè)家潛能的人才才能具備實(shí)施制度創(chuàng)新的能力，只有具有行政的合法性又同時(shí)具有鄉(xiāng)村社區(qū)成員所認(rèn)可的權(quán)威性，創(chuàng)新的實(shí)施才是可能的。第一，企業(yè)家人才世代祖居于社區(qū)之中，社區(qū)成員十分清楚他的行為能力和個(gè)人品德，因此他的行為是可預(yù)期的；第二，其權(quán)威的獲得，是由于他自身的行為，進(jìn)行公共服務(wù)的精神和才能，甚至于他祖輩的行為都為他的權(quán)威獲得起著重要的作用。當(dāng)沒有完整的資本市場檢驗(yàn)投資的風(fēng)險(xiǎn)之時(shí)、沒有完善的人才市場來屏別經(jīng)營人才之時(shí)，社區(qū)成員依據(jù)傳統(tǒng)社會(huì)的規(guī)范和習(xí)俗來發(fā)現(xiàn)和識(shí)別精英人物。
在傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村社區(qū)之中，由于基本的和大多數(shù)的活動(dòng)是在熟識(shí)人的圈子之中完成的，因此相互之間的行為關(guān)系具有重復(fù)性、穩(wěn)定性及收益長期性的特征。村人對(duì)鄰居所提供的勞務(wù)幫助，并不是建立在立刻獲得等額回報(bào)或立即變現(xiàn)為等額的勞務(wù)報(bào)酬的一種交易，他所獲得的回報(bào)可能是在數(shù)年之后甚至于數(shù)十年之后，當(dāng)他的家庭遇到困難時(shí)鄰里將提供同樣的沒有索取和回報(bào)的勞務(wù)或其他形式的幫助。在這一過程中由于行為和關(guān)系是穩(wěn)定的，行為和關(guān)系的后果及收益是可以預(yù)期的，因此這樣的隱含合約所蘊(yùn)涵的交易是可以得以以較低的成本進(jìn)行實(shí)施的。同樣值得說明的是，這些合約的實(shí)施是具有生產(chǎn)性的，它們不僅對(duì)于維持人們的正常生計(jì)具有重要作用，同時(shí)他們也是社區(qū)進(jìn)行制度創(chuàng)新和促進(jìn)福利改善、效率提高的重要基礎(chǔ)。最為關(guān)鍵的作用就在于具有企業(yè)家才能的精英人物權(quán)威形成的基礎(chǔ)建立在非正規(guī)合約基礎(chǔ)之上的非正規(guī)制度。在這種長期的行為關(guān)系基礎(chǔ)上形成的權(quán)威，是一種長期的行為合約（behavior contract）的結(jié)果，建立于傳統(tǒng)社會(huì)的習(xí)俗、慣例基礎(chǔ)之上的行為合約，為創(chuàng)新者的浮現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的合作基礎(chǔ)。但是，對(duì)于世代祖居于鄉(xiāng)村地區(qū)，對(duì)工業(yè)生產(chǎn)一無所知的創(chuàng)新者或社區(qū)成員來說，尋找到新的要素組合的首要條件是發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會(huì)，即創(chuàng)辦工業(yè)企業(yè)要從何處著手？在一無資本，二無經(jīng)驗(yàn)的情況下，他們可以動(dòng)員的唯一資源就是基于地緣、血緣而世代形成的人際關(guān)系，這些人際關(guān)系是作為一種非正規(guī)合約而存在的。在這里這些合約的重要特征是他們并沒有直接創(chuàng)造財(cái)富或具有生產(chǎn)性 在其他情況下，非正規(guī)合約本身可能是能夠直接帶來收入流，而具有生產(chǎn)性的。但在市場交易普遍不發(fā)達(dá)的情況下，通常的情形是這些非正規(guī)合約僅僅是通向資源控制者的一個(gè)渠道。專欄三1968年橫店開始發(fā)展蠶桑業(yè)，%。為了解決這一問題，橫店人產(chǎn)生了自己創(chuàng)辦繅絲廠的念頭。徐當(dāng)時(shí)為大隊(duì)書記，他申請(qǐng)辦廠的報(bào)告需首先經(jīng)過公社批準(zhǔn)，再送達(dá)縣政府的有關(guān)部門進(jìn)行審批，再送至市的或地區(qū)的有關(guān)管理部門進(jìn)行審批，最后才能到達(dá)省一級(jí)的主管部門，而且在每一級(jí)政府所需要簽字、蓋章的決不止一個(gè)人或部門，中間不知需要作多少說服和解釋工作。一是1975年鄧小平同志重主持中央工作，農(nóng)村政策開始出現(xiàn)松動(dòng)；二是蠶繭的生產(chǎn)必須維持，因?yàn)楫?dāng)時(shí)生