【正文】 Ito, Takatoshi, Japanese Economic Development: Idiosyncratic or Universal?, Justin Yifu Lin, ed. Contemporary Economic Issues: Regional Experience and System Reform,New York: St. Martin’s Press, Inc., 1998, p. 21.無(wú)論是日本還是亞洲四小龍?jiān)谄浣?jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，都沒(méi)有明確地宣布過(guò)它們實(shí)行怎樣的發(fā)展戰(zhàn)略。如果照那樣的道路走下去，我們今天也許沒(méi)有機(jī)會(huì)討論所謂的“東亞奇跡”了。由于它們這種從未明確表述出來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略，特點(diǎn)是其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程的每一個(gè)階段都遵循了經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的“比較優(yōu)勢(shì)原則”，因此，我們稱之為比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。而我們將這些經(jīng)濟(jì)與那些固守趕超戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)作比較時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者截然不同之處在于前者的人均自然資源占有水平很低，同時(shí)人口規(guī)模較小。一個(gè)經(jīng)濟(jì)能夠在多久的時(shí)期持續(xù)推行趕超戰(zhàn)略，通常取決于兩個(gè)因素。自然資源可供無(wú)償開(kāi)發(fā)的程度，決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)在低效率的發(fā)展戰(zhàn)略下得以延續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)短。人口規(guī)模的大小決定了平均每個(gè)人對(duì)低效率的發(fā)展戰(zhàn)略所要承擔(dān)的后果的程度。日本和亞洲四小龍由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模太小、人均擁有的自然資源太少，在發(fā)展的早期，政府每次要想推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，馬上就遇到財(cái)政赤字增大、外貿(mào)收支不平衡、通貨膨脹過(guò)高的難題，而無(wú)法堅(jiān)持下去，只好放棄政府的積極干預(yù)，而由企業(yè)作自由的選擇。日本和亞洲四小龍遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，是在政府放棄了趕超戰(zhàn)略后企業(yè)自發(fā)選擇的結(jié)果。但既然它們成功的經(jīng)驗(yàn)表明，遵循比較優(yōu)勢(shì)原則可以快速地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，作為后來(lái)者，就應(yīng)該以此作為替代傳統(tǒng)趕超戰(zhàn)略的一種主動(dòng)的戰(zhàn)略選擇。無(wú)論是早期重商主義者、德國(guó)的歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是第二次世界大戰(zhàn)之后傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中五花八門的發(fā)展戰(zhàn)略的倡導(dǎo)者，以及推行形形色色趕超戰(zhàn)略的實(shí)踐者， 80年代世界銀行邀請(qǐng)那些曾經(jīng)以某種發(fā)展理論和政策而著稱一時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以及一些評(píng)論家，回顧了他們理論的實(shí)施效果，后來(lái)形成文集（邁耶等，1988年）。于是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中的“大推進(jìn)理論”或“中心－外圍理論”也好，實(shí)踐中的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略或進(jìn)口替代戰(zhàn)略也好，都把提升一個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和趕超發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的同義語(yǔ)。 為了提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，這些國(guó)家或地區(qū)高度動(dòng)員有限的資源，人為地扶持一兩個(gè)資本密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先發(fā)展。要素稟賦結(jié)構(gòu)是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)中自然資源、勞動(dòng)力和資本的相對(duì)份額。有的國(guó)家可以達(dá)到年平均20％－30％的資本積累速度，而有的國(guó)家僅能達(dá)到10％甚至更低的年平均資本積累率。因此，當(dāng)我們討論要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升時(shí)，事實(shí)上是指資本相對(duì)豐裕程度的提高。在通過(guò)扭曲要素價(jià)格和其他經(jīng)濟(jì)管制人為推行重工業(yè)化的情況下，所能作到的也僅僅是把有限的資本傾斜地配置到幾個(gè)產(chǎn)業(yè)上，與此同時(shí)必須壓抑其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。受保護(hù)產(chǎn)業(yè)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，利潤(rùn)低，經(jīng)濟(jì)剩余少；受壓抑產(chǎn)業(yè)沒(méi)有資本，也難以形成有效的生產(chǎn)力，因此也提供不了足夠的資本積累。前蘇聯(lián)就是一個(gè)典型的例子。更重要的是，前蘇聯(lián)在民生工業(yè)上極端落后，人民生活水平長(zhǎng)期得不到改善。在缺乏競(jìng)爭(zhēng)的條件下，它們固然可以成長(zhǎng)起來(lái)，并在統(tǒng)計(jì)意義上改變國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，但這些產(chǎn)業(yè)必然是缺乏效率的，毫無(wú)競(jìng)爭(zhēng)能力可言。第三，在趕超戰(zhàn)略下，違背比較優(yōu)勢(shì)所形成的畸形產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)力豐富的要素稟賦結(jié)構(gòu)形成矛盾。第四，趕超戰(zhàn)略著眼于在前沿上趕超與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)之間的技術(shù)差距。 由此可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)涵義不是幾個(gè)重工業(yè)產(chǎn)業(yè)鶴立雞群式的增長(zhǎng)，而是國(guó)家綜合國(guó)力的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、技術(shù)水平和收入水平的差距只是這個(gè)過(guò)程的自然結(jié)果。實(shí)際上，按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的原則，不僅適用于勞動(dòng)力相對(duì)豐富的經(jīng)濟(jì)，對(duì)于那些自然資源豐富的國(guó)家和地區(qū)也同樣適用。在上世紀(jì)末和本世紀(jì)初，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相同。雖然擁有更高的制造業(yè)比重，人均國(guó)民生產(chǎn)總值卻大大低于前兩個(gè)國(guó)家。資本來(lái)自于積累，而社會(huì)資本的積累水平取決于經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模，后者又依賴于生產(chǎn)活動(dòng)的績(jī)效和特點(diǎn)。我們可以把一個(gè)社會(huì)中的生產(chǎn)性活動(dòng)分為社會(huì)生產(chǎn)性活動(dòng)和私人生產(chǎn)性活動(dòng)，社會(huì)生產(chǎn)性活動(dòng)可以增加整個(gè)社會(huì)可用的產(chǎn)品或服務(wù)總量，而私人生產(chǎn)性活動(dòng)雖能增加個(gè)人的收益，有時(shí)未必能增加社會(huì)的產(chǎn)品和服務(wù)總量。例如，如果政府可以利用權(quán)力設(shè)定一項(xiàng)生產(chǎn)限額，就會(huì)使該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者獲得更高的利潤(rùn)。這類尋租活動(dòng)消耗社會(huì)資源增加個(gè)人收益，但并不增加社會(huì)產(chǎn)出，因而是有益于私人的活動(dòng)而對(duì)社會(huì)只有損害。我們將論證如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)揮其比較優(yōu)勢(shì)，私人的生產(chǎn)活動(dòng)和社會(huì)的生產(chǎn)活動(dòng)將會(huì)取得一致。一個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)若能充分發(fā)揮其比較優(yōu)勢(shì)，儲(chǔ)蓄傾向也會(huì)較高。 Domar, 1946, pp. 13747。但是，最重要的而增長(zhǎng)理論沒(méi)有提出的問(wèn)題在于：怎樣增加社會(huì)剩余總量及怎樣才能使所有的生產(chǎn)活動(dòng)從社會(huì)的角度看是生產(chǎn)性的、競(jìng)爭(zhēng)性的，以及如何才能提高儲(chǔ)蓄率。如果這個(gè)國(guó)家遵循比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展輕工業(yè)即勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)，由于生產(chǎn)過(guò)程使用較多的廉價(jià)的勞動(dòng)力，減少使用昂貴的資本，其產(chǎn)品相對(duì)來(lái)說(shuō)成本就比較低，因而具有競(jìng)爭(zhēng)力，利潤(rùn)從而可以作為資本積累的量也就較大。要使整個(gè)社會(huì)中的每個(gè)企業(yè)在做技術(shù)和產(chǎn)業(yè)選擇時(shí)都能夠?qū)Ρ容^優(yōu)勢(shì)作出正確的反應(yīng)，就需要有一個(gè)能夠反映生產(chǎn)要素相對(duì)稀缺性的要素價(jià)格結(jié)構(gòu)。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的要素價(jià)格結(jié)構(gòu)能夠充分反映各種要素的相對(duì)稀缺性，企業(yè)就會(huì)自動(dòng)地作出調(diào)整，即在其產(chǎn)品和技術(shù)的選擇中盡可能多使用便宜的生產(chǎn)要素，從而實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)。所以，世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家把亞洲四小龍發(fā)展的成功歸結(jié)為市場(chǎng)機(jī)制作用的解釋是抓住了這個(gè)成功經(jīng)驗(yàn)的一個(gè)重要側(cè)面。企業(yè)在作產(chǎn)品和技術(shù)選擇時(shí)就能利用各個(gè)發(fā)展階段顯現(xiàn)出來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。這樣，企業(yè)和個(gè)人要增加收益就只能通過(guò)提高技術(shù)水平和管理水平，私人的生產(chǎn)性活動(dòng)也就會(huì)是社會(huì)的生產(chǎn)性活動(dòng)。由于生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的價(jià)格都是由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決定的，能夠反映產(chǎn)品和要素的供求狀況和相對(duì)稀缺性，微觀經(jīng)營(yíng)單位在依據(jù)這樣的價(jià)格信號(hào)從事經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)的過(guò)程中，會(huì)對(duì)通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格傳遞的關(guān)于產(chǎn)品和要素的供求狀況及相對(duì)稀缺性作出反應(yīng)，并相應(yīng)于一定的市場(chǎng)需求和要素稟賦狀況進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)選擇。同時(shí)，一個(gè)微觀經(jīng)營(yíng)單位要想生存和發(fā)展，除了通過(guò)尋找更廉價(jià)的投入品、開(kāi)辟新的市場(chǎng)、改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理、選擇適宜技術(shù)等途徑實(shí)現(xiàn)微觀上的技術(shù)創(chuàng)新之外別無(wú)他途。靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮使整個(gè)經(jīng)濟(jì)具有競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快，資本積累的速度將遠(yuǎn)高于勞動(dòng)力和自然資源增加的速度。企業(yè)為了降低成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力，就要根據(jù)相對(duì)價(jià)格信號(hào)的變化，調(diào)整產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，由此，隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)也會(huì)自然而然地升級(jí)。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)力逐漸變得相對(duì)稀缺，工資水平則不斷提高，勞動(dòng)者因而可以從經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)中不斷受益；而“趕超戰(zhàn)略”優(yōu)先發(fā)展的是資金密集的產(chǎn)業(yè)，所能創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)少，勞動(dòng)力無(wú)法充分就業(yè)，工資水平將長(zhǎng)期受到抑制，使勞動(dòng)者難以分享增長(zhǎng)的果實(shí)。在這樣的制度環(huán)境下，每一個(gè)企業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)都發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，其產(chǎn)品的國(guó)際和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力都必然是較高的。推行趕超戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)則因國(guó)內(nèi)生產(chǎn)了不具比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品而減少了進(jìn)口，同時(shí)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)因缺乏資金發(fā)展受到阻礙，出口也受阻?？梢?jiàn)，用經(jīng)濟(jì)外向型特征來(lái)解釋日本和亞洲四小龍經(jīng)濟(jì)成功的說(shuō)法，也正確地觀察到了這個(gè)重要的現(xiàn)象，只是未能理解這種現(xiàn)象是充分利用比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，而不是這些國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的原因。政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用是什么，政府應(yīng)該如何發(fā)揮其促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，是經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策討論中一個(gè)曠日持久的論題。劉易斯(1994年，第475576頁(yè))概括了這個(gè)關(guān)于政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的悖論：“如果沒(méi)有一個(gè)明智的政府的積極促進(jìn)，任何一個(gè)國(guó)家都不可能有經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，……另一方面，也有許多政府給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)災(zāi)難的例子，以致于要寫(xiě)滿幾頁(yè)警惕政府參與經(jīng)濟(jì)生活的話也是很容易的?！?然而，從實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略出發(fā)，就能夠使我們既認(rèn)識(shí)到政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用所在，又能夠?qū)⒄饔媒缍ㄔ谶m宜的范圍內(nèi)。在實(shí)行趕超戰(zhàn)略的情況下，為了支持一些不具自生能力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否具有自生能力是按在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中這個(gè)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的平均獲利能力來(lái)定。，對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行人為的干預(yù)，對(duì)市場(chǎng)和價(jià)格信號(hào)給予扭曲，是趕超戰(zhàn)略的內(nèi)生要求。而在實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的情況下，發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)生的要求是使市場(chǎng)充分運(yùn)行，價(jià)格信號(hào)正確。由此而提出的這些政府經(jīng)濟(jì)職能包括：（1）建立市場(chǎng)規(guī)則和實(shí)施反壟斷法。從這個(gè)意義上看，政府的職能不僅不在于消除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和限制價(jià)格機(jī)制的作用，相反是保護(hù)這種競(jìng)爭(zhēng)，從而讓價(jià)格機(jī)制發(fā)揮最充分的資源配置作用。在價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)生產(chǎn)和消費(fèi)的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)有時(shí)是難以避免的，而對(duì)生產(chǎn)者造成傷害。顯然，這也不是任何意義上的否定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格機(jī)制。這樣可以為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)建設(shè)起必要的基礎(chǔ)設(shè)施，降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的交易成本。比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的這個(gè)特點(diǎn)，對(duì)政府提出了除了維護(hù)市場(chǎng)的秩序的許多迫切的額外要求，而特別表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施上面。首先，隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)也要相應(yīng)地發(fā)生變化。為了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的目的，無(wú)論企業(yè)家還是政府，都需要有關(guān)于哪些技術(shù)或產(chǎn)業(yè)最能充分利用動(dòng)態(tài)變化的比較優(yōu)勢(shì)，以及新的產(chǎn)品市場(chǎng)潛力有多大、可能存在的競(jìng)爭(zhēng)狀況等一系列信息。任何企業(yè)固然可以投資于某種活動(dòng)去取得這種信息，但信息一旦取得，其傳播成本接近于零，最佳的社會(huì)方案應(yīng)該是讓所有企業(yè)知曉。因此，自然而然地，政府應(yīng)該充當(dāng)這個(gè)集信息收集、處理和分布的職能于一身的角色，并把處理過(guò)的信息以產(chǎn)業(yè)政策的形式公布于社會(huì)，以作為企業(yè)在根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的變化做產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)時(shí)的參考。其次，實(shí)施這種產(chǎn)業(yè)政策需要政府履行社會(huì)協(xié)調(diào)的職能。由于資金的限制、風(fēng)險(xiǎn)和外部性的存在，單個(gè)的企業(yè)不會(huì)在所有的領(lǐng)域進(jìn)行投資，而有時(shí)這種投資活動(dòng)的不配套會(huì)導(dǎo)致社會(huì)最佳投資機(jī)會(huì)的喪失。而單個(gè)企業(yè)是不能勝任這種協(xié)調(diào)職能的。由于這種政府引導(dǎo)是協(xié)調(diào)性的，以要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化為依據(jù)，而不是強(qiáng)制性和扭曲性的，因而不會(huì)距離當(dāng)前比較優(yōu)勢(shì)太遙遠(yuǎn)，從而可以避免嚴(yán)重的決策失誤。對(duì)那些