上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則-在線瀏覽
2025-05-30 05:04本頁(yè)面
【正文】 司債券上市交易期間，因披露以下信息一律暫停交易半天。如在非交易日披露，在見(jiàn)報(bào)后第一個(gè)交易日暫停交易半天。 (二)公布股東收益分配方案。 第二十六條 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司公布有關(guān)股份變動(dòng)涉及調(diào)整轉(zhuǎn)換價(jià)格的信息，暫停交易一天?！ 〉诙藯l 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，將停止交易： (一)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值不少于3000萬(wàn)元時(shí)，本所立即公告并在三個(gè)交易日后停止交易?！ ?三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為必須停止交易。 第三十條 可轉(zhuǎn)換公司債券采用記名式無(wú)紙化方式發(fā)行，投資者持有的可轉(zhuǎn)換公司債券份額在上市前由本所登記公司記入其股票帳戶內(nèi)，實(shí)行無(wú)紙化交易?！ 〉谌l 可轉(zhuǎn)換公司債券交易以1000元面值為一交易單位，簡(jiǎn)稱“一手”，實(shí)行整手倍數(shù)交易?！ ?，每次申報(bào)最低不少于一個(gè)價(jià)位?！ 〉谌臈l 投資者委托券商買賣可轉(zhuǎn)換公司債券須交納手續(xù)費(fèi)，上海每筆人民幣1元，異地每筆3元。 券商在本所交易市場(chǎng)從事可轉(zhuǎn)換公司債券交易，須向本所交易經(jīng)手費(fèi)，%?！ 〉谌鶙l 投資者根據(jù)持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值，按照當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)換價(jià)格，向其指定交易的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)轉(zhuǎn)換成公司股票的股份數(shù)量?！ 〉谌邨l 投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換股份的債券面值須是交易單位手的整數(shù)倍，申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股(每股面值1元)，不足轉(zhuǎn)換1股的債券金額，到期還本付息?！ 〉谌艞l 如投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為公司股份的數(shù)量大于投資者實(shí)際持有的可轉(zhuǎn)換公司債券能轉(zhuǎn)換的股份數(shù)，本所確認(rèn)其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進(jìn)行轉(zhuǎn)股，申請(qǐng)超過(guò)部分予以取消。 第四十一條 發(fā)行人因配股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格、確定股權(quán)登記日時(shí)，公司應(yīng)申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)股并公告，在刊登正式公告前一天至股權(quán)登記日期間，本所暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，并依據(jù)公告信息對(duì)其轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整?！ 〉谒氖l 強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的，當(dāng)達(dá)到強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件時(shí)，本所依據(jù)發(fā)行人公告將持有人可轉(zhuǎn)換公司債券自動(dòng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人股票，并進(jìn)行股份登記?！ 〉谒氖臈l 當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足發(fā)行人刊登公告行使贖回權(quán)時(shí)，本所于贖回日暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易和轉(zhuǎn)股?！ 〉谒氖鶙l 本所于贖回日后第5個(gè)交易日辦理因贖回引起的清算、登記工作?！ 〉谒氖藯l 可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時(shí)行使回售權(quán)。發(fā)行人公告后，可轉(zhuǎn)換公司持有人可以全部或部分回售轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使回售權(quán)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在接此通知后的十個(gè)交易日內(nèi)，按事先確定的價(jià)格及支付方式買回要求回售的可轉(zhuǎn)換公司債券?！ 〉谖迨粭l 當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件生效后，持有人依公告時(shí)間，通過(guò)本所交易系統(tǒng)以規(guī)定的價(jià)格申報(bào)賣出。發(fā)行人根據(jù)本所匯總的回售申報(bào)量和約定的價(jià)格將資金劃入本所指定的資金帳戶?！ 〉诰耪隆】赊D(zhuǎn)換公司債券的本息兌付 第五十二條 根據(jù)本所與發(fā)行人簽訂的上市協(xié)議，可以通過(guò)本所清算系統(tǒng)代理支付可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付。 第五十四條 債券持有人領(lǐng)取債券本息，可以像買賣股票一樣，向本所會(huì)員的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理委托領(lǐng)取手續(xù)，委托金額為到期實(shí)際本金加利息之和?！ 〉谖迨鶙l 本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)?！ ∩钲谧C券交易所可轉(zhuǎn)換公司 債券上市、交易、清算、轉(zhuǎn)股和兌付實(shí)施規(guī)則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的上市、交易、清算、轉(zhuǎn)股及兌付，保護(hù)投資者和證券發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等法律、法規(guī)制定本規(guī)則?！ 〉谌龡l 可轉(zhuǎn)換公司債券在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定，本所依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則對(duì)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管?！ 〉谖鍡l 發(fā)行人和主承銷商申請(qǐng)?jiān)诒舅暇W(wǎng)發(fā)行，需提交以下材料： ?！ ?。 第七條 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序?yàn)椋骸 ?T日)，投資者憑證券帳戶卡申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券，并由本所反饋認(rèn)購(gòu)情況。確因銀行結(jié)算制度而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入帳的，須在T+1日提供通過(guò)人民銀行或商業(yè)銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證，并確保T+2上午申購(gòu)資金入帳?！ ?3日，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果
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