期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案-在線瀏覽
2025-03-07 06:55本頁面
【正文】 3年10月1日 D: 2004年1月1日 參考答案[A] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。 A: 錄音記錄 B: 錄像記錄 C: 書面記錄 D: 五人以上參與 參考答案[C] : 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ ）備案。 A: 國(guó)務(wù)院 B: 上級(jí)主管部門 C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D: 國(guó)家外匯管理局 參考答案[D] : 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（ ）。 A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司 B: 投資者 C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同 D: 期貨交易所 參考答案[B] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。 A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度 C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式 參考答案[A] : 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D: 期貨交易所 參考答案[A] : （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C: 客戶實(shí)際交納的保證金 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例 參考答案[A] : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ ）進(jìn)行處理。 A: : 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 參考答案[A] : 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 本交易所會(huì)員大會(huì) C: 本交易所理事會(huì) D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案[D] : 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。 A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利民間團(tuán)體 C: 官方機(jī)構(gòu) D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 參考答案[D] : 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（ ）。 A: 現(xiàn)金 B: 本票 C: 匯票 D: 支票 參考答案[ABCD] : 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。 A: 交易活躍 B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C: 管理規(guī)范 D: 上市品種齊全 參考答案[ABC] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。 A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員 C: 期貨公司后勤服務(wù)人員 D: 期貨公司投資咨詢顧問 參考答案[ABD] : 在我國(guó)，交割倉庫不得有（ ）行為。 A: 本人 B: 父母 C: 配偶 D: 子女 參考答案[ABCD] : 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。 A: 期貨合同糾紛 B: 期貨侵權(quán)糾紛 C: 期貨違約糾紛 D: 無效的期貨交易合同糾紛 參考答案[BD] : 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。 A: 國(guó)有企業(yè) B: 國(guó)有控股企業(yè) C: 金融機(jī)構(gòu) D: 事業(yè)單位 參考答案[AB] : 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。 A: 設(shè)立目的和職能 B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 參考答案[ABCD] : 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A: 居間人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客戶的委托 C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 參考答案[ACD] : 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。 A: 周報(bào)表 B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表 D: 年報(bào)表 參考答案[ABD] : 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（ ）。 A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 參考答案[AD] : 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A: 信托投資 B: 股票交易 C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D: 間接參與期貨交易 參考答案[ABCD] : 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD] : 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案[AC] : 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向 B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案[BCD] : 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。 A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案[AB] : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。 A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組 C: 專門的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事 參
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