【正文】 .................................. 40 參考文獻(xiàn) ...................................................................................................... 41 致謝 .............................................................................................................. 42 III 摘 要 中國(guó)家族企業(yè)經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展己成規(guī)模，并在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中扮演著越來(lái)越重要的角色，它們大多采取了家族化管理。家族 企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期實(shí)行家族化管理是高效率的，隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，企業(yè)走出了艱難的創(chuàng)業(yè)初期，進(jìn)入了規(guī)模經(jīng)營(yíng)的大發(fā)展階段后，又面臨著種種難以超越的發(fā)展局限與障礙，迫切需要管理創(chuàng)新。 論文闡述了管理創(chuàng)新的基本理論，對(duì)管理創(chuàng)新的定義和內(nèi)容做了全面系統(tǒng)的理論探討，并分析了管理創(chuàng)新的主體、動(dòng)因和過(guò)程 ； 論述了家族企 業(yè)的定義、分類(lèi)以及家族化管理的定義和特點(diǎn)，重點(diǎn)分析了家族企業(yè)形成家族化管理的原因及利弊，指出家族企業(yè)實(shí)施管理創(chuàng)新的意義 ； 通過(guò)對(duì)管理創(chuàng)新思路的分析，結(jié)合當(dāng)前我國(guó)家族企業(yè)的具體情況，從外部環(huán)境以及組織內(nèi)部等方面提出了管理創(chuàng)新的對(duì)策。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中不再充當(dāng)“拾遺補(bǔ)缺”的角色。與此形成對(duì)照的是，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了蓬勃發(fā)展，成為保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的生力軍民營(yíng)經(jīng)濟(jì)己經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)中最為活躍、發(fā)展最為迅速的部分。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在 ： 第一，對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)。 第二，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)還成為許多地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體。 2020年底私營(yíng)企業(yè)數(shù)超過(guò) 20萬(wàn)戶(hù)的有江蘇、廣東、浙江、上海、北京，山東六省市，私營(yíng)企業(yè)數(shù)占全國(guó)比重近 60%。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)上繳稅收的比重不斷升高，到 2020年底已接近%； 廣義民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的稅收年增長(zhǎng)率為 %。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為部分地區(qū)財(cái)政收入 的主要來(lái)源。 第四，對(duì)繁榮市場(chǎng)、消除短缺經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。 1999年以來(lái)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)中的個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)完成的社會(huì)消費(fèi)品零售總額己經(jīng)基本占到全社會(huì)消費(fèi)品零售總額的 50%左右。從 1981年到 2020年，民間 投資年平均增長(zhǎng) 25%。 第六，正在為增加出口做新貢獻(xiàn)。以個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)為例， 2020年以來(lái)個(gè)體私營(yíng)企業(yè)的平均出口增長(zhǎng)速度超過(guò) 150%， 2020年個(gè)體私營(yíng)企業(yè)出口總額達(dá)到139億美元，增長(zhǎng) %，而去年全國(guó)出口增幅為 %。一是回報(bào)社會(huì)，民營(yíng)企業(yè)家積極參與社會(huì)公益事業(yè)、光彩事 業(yè)，實(shí)施光彩項(xiàng)目 9765個(gè)，到位資金 ，帶動(dòng)脫貧人數(shù) 人，安排就業(yè) 。 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路卻是曲折的。隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，尤其是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的提高需要一些具有競(jìng)爭(zhēng)力的民營(yíng)企業(yè)作為支撐。因此，如何提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是所有的民營(yíng)企業(yè)都面臨的課題。家族式管理在企業(yè)規(guī)模不大、企業(yè)成立時(shí)間較短的條件下確實(shí)有其不可比擬的優(yōu)勢(shì)，它具有產(chǎn)權(quán)邊界清晰、組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、管理成本低的特點(diǎn)，企業(yè)的所有者同時(shí)是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，不存在委托代理帶來(lái)的代理成本問(wèn)題。雖然說(shuō)現(xiàn)代企業(yè)制度并不排斥家庭企業(yè)，但隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)面臨的環(huán)境 (包括外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境 )將越來(lái)越復(fù)雜，家族式管理越來(lái)越不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的要求，其弊端己越來(lái)越明顯地暴露出來(lái)。根據(jù)世界企業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和企業(yè)法律的不斷完善，企業(yè)會(huì)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，企業(yè)管理也會(huì)走向現(xiàn)代化 (Mansel G. Blackford,1998)。因此，民營(yíng)企業(yè)是否應(yīng)該放棄家族式管理，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該選擇何種管理模式，就成為使民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展的不可回避的問(wèn)題。 研究的背景 和意義 研究背景 盡管經(jīng)歷了 1956年的公私合營(yíng)和 10年“文化大革命”中被作為資本主義而被列入消滅的對(duì)象，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)仍然以其強(qiáng)勁的生命力，沐浴改革開(kāi)放的春風(fēng)，茁壯成長(zhǎng)。 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開(kāi)始在中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中開(kāi)始發(fā)揮巨大作用，已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中與國(guó)有經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)并駕齊驅(qū)的“三駕馬車(chē)”之一。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于進(jìn)一步改革、轉(zhuǎn)型的特殊階段，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中扮演的角色越來(lái)越重要。黃孟復(fù)強(qiáng)調(diào)，經(jīng)過(guò)近 30年的發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要力量，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，占 GDP的 65%左右，占經(jīng)濟(jì)增量的 70% 80%，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大動(dòng)力來(lái)源。李新春 (1998)談到，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)家族制度研究的漠視是令人驚異的，在缺乏對(duì)家族制度深入研究的情況下，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是企業(yè)組織的發(fā)展將是難以把握的。 與學(xué)術(shù) 界對(duì)家族企業(yè)的冷漠并存的，是社會(huì)各界對(duì)家族企業(yè)這一組織形式的偏見(jiàn)與歧視。應(yīng)煥紅 (2020)進(jìn)一步指出，在人們的印象中，家族制是一種落后的企業(yè)制度，家族企業(yè)是與現(xiàn)代企業(yè)相對(duì)立的企業(yè)組織形式，家族制管理被看成是一種落伍的管理方法平時(shí)人們也是很少談?wù)摷易迤髽I(yè)，對(duì)家族企業(yè)諱莫如深。對(duì)于家族制與 家族企業(yè)，我國(guó)理論界也始終處于一種尷尬境地，非理性的指責(zé)多于系統(tǒng)的研究和建設(shè)性的建議，家族企業(yè)作為現(xiàn)代企業(yè)的對(duì)立面遭受了廣泛的批評(píng)。 另一方面，以家族企業(yè)為主體的中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步可持續(xù)發(fā)展和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型所面臨不確定性環(huán)境 HE需進(jìn)行組織創(chuàng)新，以適應(yīng)新環(huán)境和形勢(shì)的變化。 組織流程問(wèn)題 ： 從流程觀(guān)念上看，存在重市場(chǎng)不重現(xiàn)場(chǎng)的問(wèn)題 ； 從生產(chǎn)流程上看存在產(chǎn)生串行的業(yè)務(wù)過(guò)程 、多點(diǎn)接觸、影響滿(mǎn)意度、研發(fā)流程重視不夠的問(wèn)題 ； 從管理流程上看存在領(lǐng)導(dǎo)流程多頭混亂、控制流程矛盾沖突、計(jì)劃流程隨意變更和人力資源我國(guó)家族企業(yè)管理問(wèn)題研究 5 流程中的關(guān)系主義等問(wèn)題 ； 從信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)流程上看，存在認(rèn)識(shí)、資源、文化、規(guī)劃和軟件選用等問(wèn)題。 由此看來(lái)，中國(guó)家族企業(yè)在不確定環(huán)境下，要想成功實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，必須根據(jù)其戰(zhàn)略發(fā)展階段，及時(shí)進(jìn)行組織創(chuàng)新，以保持組織的運(yùn)作績(jī)效和核心競(jìng)爭(zhēng)力。這種“不創(chuàng)新就死亡”的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，更凸顯“組織創(chuàng)新”將是中國(guó)家族企業(yè)諸多研究中的一個(gè)重要而現(xiàn)實(shí)的課題。筆者帶著對(duì)這個(gè)問(wèn)題的思考，系統(tǒng)地對(duì)我國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、用 人機(jī)制、經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行了深入探討，并且分析了在加入 WTO的大背景下，家族企業(yè)在發(fā)展中所受到的某些沖擊，科學(xué)地設(shè)計(jì)了家族企業(yè)今后的發(fā)展模式。 國(guó)內(nèi)外研究 動(dòng)態(tài) 國(guó)外 研究動(dòng)態(tài) 家族企業(yè)作為世界范圍內(nèi)普遍存在的一種企業(yè)形式，在世界絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的國(guó)民經(jīng) 濟(jì)中發(fā)揮著非常重要的作用。在此之前，這一研究領(lǐng)域被嚴(yán)重忽視 了(,Rogolsky,1988)， 1988年 Family Business Review 這一公開(kāi)性學(xué)術(shù)刊物的創(chuàng)辦，標(biāo)志著這一研究領(lǐng)域取得了明顯的進(jìn)步 (周立新， 2020) 我國(guó)家族企業(yè)管理問(wèn)題研究 6 就研究?jī)?nèi)容而言，筆者經(jīng)過(guò)瀏覽相關(guān)研究資料，發(fā) 現(xiàn)國(guó)外家族企業(yè)研究集中在如下方面 ： Chrisman(2020)等人的績(jī)效表現(xiàn)研究 。 當(dāng)然，代理問(wèn)題、治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)管理、家族與企業(yè)的沖突、家族企業(yè)文化、融資模式、家族企業(yè)的定義問(wèn)題、資源視角分析、家族 企業(yè)國(guó)際化等問(wèn)題，也是國(guó)外家族企業(yè)研究的熱點(diǎn)內(nèi)容。 就研究方法而言，目前的家族企業(yè)研究方 法主要是實(shí)證研究，實(shí)證研究方法自 1997年以來(lái)更成為西方家族企業(yè)研究的主導(dǎo)方法，有大量樣本數(shù)據(jù)開(kāi)始由私人研究組織提供，如 Mass Andersen and Enterpreneurship Research Consortium 等 (周立新， 2020)。 另外，國(guó)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行的研究幾 乎是針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)中的家族企業(yè)，盡管西方學(xué)者對(duì)于東南亞華人家族企業(yè)有一些涉及，如 Gorden Redding(1993)、Fukuvama Francis(1998)等，但由于中國(guó)家族企業(yè)復(fù)蘇的時(shí)間還不是很長(zhǎng)，再加上跨文化的差異，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)家族企業(yè)的研究很少。前文已經(jīng)論 及，盡管近代我國(guó)家族企業(yè)己有一定的發(fā)展，但山于外敵入侵、內(nèi)戰(zhàn)頻繁 ，特別是 1949年后眾所周知的原因，大陸的家族企業(yè)到改革 開(kāi)放前，幾乎己經(jīng)絕跡 ！ 除了從經(jīng)濟(jì)史的角度有些零星的對(duì)于古代商人的挖掘外，當(dāng)然也就談不上對(duì)現(xiàn)代意義上的家族企我國(guó)家族企業(yè)管理問(wèn)題研究 7 業(yè)的研究了。由此不少學(xué)者認(rèn)為家族企業(yè)是一種不值得研究的、過(guò)時(shí)的、必將淘汰的企業(yè)組織形式 (韓經(jīng)綸、鄭秀芝， 2020)。我國(guó)家族企業(yè)已在促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加社會(huì)就業(yè)，增加財(cái)政稅收，促進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程等方面發(fā)揮了重要作用。正是在這種背景下，中國(guó)學(xué)術(shù)界近年來(lái)才開(kāi)始重新審視家族企業(yè)的存在和發(fā)展成就，涌現(xiàn)出了一些研究家族企業(yè)的學(xué)術(shù)著作和文章。另外職業(yè)經(jīng)理人的引入、治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)創(chuàng)新、戰(zhàn)略管理也一直是學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。改革開(kāi)放為我國(guó)的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了發(fā)展空間，私營(yíng)企業(yè)迅速崛起，其中 90%以上采取了家族式的企業(yè)管理模式，這就為我國(guó)家族企業(yè)的研究提供了豐厚的社會(huì)基礎(chǔ)。各地紛紛建立專(zhuān)門(mén)的家族研究中心， 頻頻召開(kāi)學(xué)術(shù)研討會(huì)， 出版專(zhuān)業(yè)論著，一時(shí)間，家族企業(yè)研究?jī)叭挥谐蔀橐婚T(mén)顯學(xué)之勢(shì)。全文主要從回答如下幾個(gè)方面問(wèn)題展開(kāi)討論 : 為什么要進(jìn)行創(chuàng)新 ： 這是對(duì)中國(guó)家族企業(yè)組織創(chuàng)新源的研究。這樣從組織內(nèi)、外部和主、客觀(guān)幾個(gè)方面對(duì)創(chuàng)新 原因作出回答。 如何進(jìn)行創(chuàng)新 ： 在創(chuàng)新過(guò)程的控制方面，本文根據(jù)企業(yè)組織創(chuàng)新過(guò)程的基本原理和家族企業(yè)的特點(diǎn)，構(gòu)建了由驅(qū)動(dòng)過(guò)程和認(rèn)同過(guò)程組成的中國(guó)家族企業(yè)組織創(chuàng)新過(guò)程分析框架，分析中國(guó)家族企業(yè)組織創(chuàng)新阻力產(chǎn)生的原因，并給出了創(chuàng)新過(guò)程的控制策略。本文通過(guò) 對(duì)組織創(chuàng)新的未來(lái)趨勢(shì)與中國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展前景的分析，探討中國(guó)家族企業(yè)組織創(chuàng)新的宏觀(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并就系統(tǒng)創(chuàng)新提出宏觀(guān)政策建議。具體而言，本文采用如下方法展開(kāi)研究 : 我國(guó)家族企業(yè)管理問(wèn)題研究 9 模式構(gòu)建與邏輯推導(dǎo)相結(jié)合 ： 本文構(gòu)建中國(guó)家族企業(yè)組織的構(gòu)成要素模式和中國(guó)家族企業(yè)組織創(chuàng)新的理論框架模式 ； 同時(shí)在具體的論證過(guò)程中，通過(guò)嚴(yán)密的邏輯推理，來(lái)闡述組織結(jié)構(gòu)、組織流程和組織文化之間的互動(dòng)關(guān)系，提出創(chuàng)新源與創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新過(guò)程、創(chuàng)新評(píng)價(jià)及創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)理與邏輯關(guān)系。 對(duì)策研究 ： 中國(guó)家族企業(yè)組織創(chuàng)新研究本身是一個(gè)實(shí)踐性很強(qiáng)的課題，因此，為加強(qiáng)本研究的實(shí)踐指導(dǎo)作用，本文針對(duì)中國(guó)家族企業(yè)創(chuàng)新源與創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新過(guò)程、創(chuàng)新評(píng)價(jià)先提供基礎(chǔ)原理指導(dǎo)，再揭示現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題，最后提出了具體的改善對(duì)策 ；另外本文還針對(duì)政府在為家族企業(yè)營(yíng)造良好的政策環(huán)境、文化道德調(diào)節(jié)等方面提出相應(yīng)對(duì)策，使宏觀(guān)部門(mén)也能從本文研究?jī)?nèi)容中獲得具體的建議。具體的比較分析方法的運(yùn)用 ，如國(guó)、內(nèi)外家族企業(yè)研究?jī)?nèi)容的比較分析 ； 家族企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、非公有制企業(yè)的概念內(nèi)涵比較 :組織創(chuàng)新與組織變革、組織設(shè)計(jì)、組織塑型和組織發(fā)展等概念的比較分析 ； 國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè) (家族企業(yè) )在組織結(jié)構(gòu)、組織流程和組織文化等方面的比較 ； 古代、近代、現(xiàn)代和當(dāng)代家族企業(yè)發(fā)展的歷史比較 ；經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和社會(huì)學(xué)關(guān)于組織創(chuàng)新的解釋間的學(xué)科比較 。上述不同內(nèi)容的比較分析為本研究尋找理論創(chuàng)新突破口、歸納共性觀(guān)點(diǎn)與問(wèn)題、得出正確結(jié)論等理論努力提供了機(jī)會(huì) 與路徑。而關(guān)于家 族企業(yè)研究的最大分歧可能就在于如何確切地界定家族企業(yè)內(nèi)涵的問(wèn)題 。 相關(guān)概念 的 界定 家族企業(yè)的界定 關(guān)于家族企業(yè)，大多數(shù)學(xué)者都是從所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的角度來(lái)定義的。也就是說(shuō)，所有權(quán)是否掌握在創(chuàng)辦企業(yè)的家庭成員手上，是劃分家族企業(yè)與非家族企業(yè)的核心要素。他們與經(jīng)理人員維持著最緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)資源分配、財(cái)務(wù)政策和高階人員的選拔方面 ” 。廣義的家族企業(yè)指的是由某一家族成員所擁有的企業(yè)，強(qiáng)調(diào)的是家族對(duì)企業(yè)的所有權(quán)；狹義的家族企業(yè)則指僅為家族成員所有，并且為家族所控制。 家族企業(yè)的管理特點(diǎn) 作為非公有制的家族企業(yè)，是從家庭或家族、同族經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái) 的，所有 權(quán)、控制權(quán)和家庭三者重疊是家族企業(yè)的主要形式。從總體而言，家族制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理模式具有以下一些特點(diǎn)： 我國(guó)家族企業(yè)管理問(wèn)題研究 11 家長(zhǎng)式的領(lǐng)導(dǎo)體制?！凹议L(zhǎng) ” 對(duì)企業(yè)事無(wú)巨細(xì)都要過(guò)問(wèn)，不考慮權(quán)限、職責(zé)范圍，不考慮自己的所作所為是否會(huì)越俎代庖。企業(yè)主自然處于不可動(dòng)搖的主宰地位，實(shí)行“家長(zhǎng)萬(wàn)能”式的集權(quán)管理制，并以他為核心根據(jù)家族親緣或血緣關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近組成企業(yè)管理體系。家族企業(yè)大都為家族所控制與壟斷，企業(yè)內(nèi)部的決策層成員基本上為清一色的家族主要成員及其姻親所擔(dān)任，外人難以涉足其間，有些企業(yè)集團(tuán)下屬的子公司的決策管理層也大多由家族或其族親所占據(jù)。 子承父業(yè)式的企業(yè)傳承模式。在家族企業(yè)里，管理大權(quán)輕易不會(huì)拱手讓給家族以外的經(jīng)理人，即使創(chuàng)業(yè)家長(zhǎng)不幸出現(xiàn)什么意外，在外創(chuàng)業(yè)或工作已有所成就的法定繼承人就會(huì)被召喚回家，接管家族的企業(yè)或生意，這種事例時(shí)至今日仍比比皆是。企業(yè)理論是微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題之一 ，是現(xiàn)代西方微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)主要分支，是一門(mén)研究企業(yè)本質(zhì)及其運(yùn)行規(guī)律機(jī)制的學(xué)說(shuō) (鄭海航， 1999).FKnight(1921)《 風(fēng) 險(xiǎn) 不確定性和利潤(rùn)》、 (1932)(現(xiàn)代企業(yè)和私有財(cái)產(chǎn)》的出版， (1937)著名論文 《 企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表，成為企業(yè)理論成型的標(biāo)志性作品。原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家企業(yè)理論與實(shí)踐包括，前蘇聯(lián)的新經(jīng)濟(jì)政策、斯大林企業(yè)模式、柯西金改革和戈?duì)柊蛦谭蛐滤季S，波蘭的蘭格自主企業(yè)模式，前南斯拉夫的霍瓦特自治企業(yè)模式、捷克的我國(guó)家族企業(yè)管理問(wèn)題研究 12 錫克